BORING COMPLIANCE
无聊合规

2025年12月15日 美国总统Donald J. Trump签署行政命令，将非法芬太尼及其核心前体化学品指定为大规模杀伤性武器（WMD）。这一行动旨在将芬太尼视为化学武器而非单纯毒品，因为其极高致死性，仅2毫克即可致命，已导致数十万美国人丧生。总统强调，芬太尼的生产和分销主要由有组织犯罪网络操控，威胁国家安全，并资助恐怖主义和叛乱活动。 该命令指示司法部长立即追究芬太尼贩运案件中的刑事指控、量刑加重和量刑变异；国务卿和财政部长针对相关资产和金融机构采取行动；战争部长与司法部长评估是否提供国防资源支持执法；战争部长与国土安全部长更新化学事件响应指令以纳入芬太尼威胁；国土安全部长利用情报识别芬太尼走私网络。 特朗普政府表示，此举是打击贩毒集团和外国网络的全面措施的一部分，包括宣布南部边境国家紧急状态、指定多个贩毒集团为外国恐怖组织、实施关税以应对墨西哥、加拿大和中国未能阻止毒品流入，以及授权军事打击破坏贩毒活动。总统承诺将继续努力，直至消除芬太尼对美国家庭的威胁。 https://www.whitehouse.gov/fact-sheets/202

2025年12月15日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）根据白俄罗斯制裁法规（Belarus Sanctions Regulations, 31 CFR part 548）颁布了第13号通用许可证（General License No. 13），涉 及Joint Stock Company Belarusian Potash Company等实体的交易。该许可证授权所有因白俄罗斯制裁法规而被禁止的交易，这些交易涉及Joint Stock Company Belarusian Potash Company、Agrorozkvit LLC、Belaruskali OAO，或这些实体直接或间接、单独或合计拥有50%或以上权益的任何实体，但第(b)款规定的除外。 该通用许可证不授权解冻任何根据31 CFR chapter V任何部分而被冻结的财产，也不允许白俄罗斯制裁法规中其他被禁止的交易，包括涉及法规下被冻结的任何人士财产或权益的交易，除非另行授权。 此举旨在针对特定白俄罗斯实体提供交易授权，同时维持对其他被制裁对象的严格控制，以平衡制裁执行与

2025年12月15日 欧盟扩展对白俄罗斯制裁范围，以应对该国针对欧盟成员国的混合活动。这一新措施旨在加强对白俄罗斯政府在地缘政治影响领域的抵制，确保欧盟的安全和稳定。 新标准将允许欧盟对策划、指挥、参与支持或协助 外国信息操纵和干预的个人或实体实施限制性措施。 此外，欧盟还将能够制裁那些从事旨在破坏欧盟及其成员国 民主机构运作 、经济活动或公共利益服务的个人和实体。欧盟还将能够针对  未经授权进入成员国领土的行为采取行动。 最后，新标准还涵盖旨在干扰、破坏或摧毁 关键基础设施的 行为，以及导致此类基础设施中断的广泛或系统性行为。 此次制裁的目的是针对具体的个人和组织，这些目标被认为在支持白俄罗斯政府的混合战策略中发挥了关键作用。这一决定表明，欧盟决心采取强硬立场，保护自身利益并维持地区稳定。此外，欧盟还呼吁其全球伙伴支持对抗这种新型的安全威胁。 相关信息源自欧盟委员会官方网站，强调了欧盟在基于法治的原则下，致力于通过制裁手段应对来自白俄罗斯的威胁，并确保各成员国的安全。 https://www.consilium.europa.eu/en/pr

2025年12月15日 欧盟理事会（EU Council）对五名个人和四个实体实施制裁，这些人与支持俄罗斯影子舰队及其价值链有关，旨在进一步限制俄罗斯的收入来源。被制裁的个人是与俄罗斯国有石油公司Rosneft和Lukoil直接或间接相关的商人，他们经营着一个为俄罗斯政府提供大量收入的经济部门。这些个人控制运输来自或出口自俄罗斯的原油或石油产品的船只，同时隐瞒石油的实际来源，并采用不正规和高风险的航运实践。 目标实体包括总部位于阿拉伯联合酋长国、越南和俄罗斯的航运公司，这些公司拥有或管理因属于俄罗斯影子舰队而受到欧盟或其他国家限制措施的油轮。这些油轮使用不正规和高风险的航运实践运输原油或石油产品。制裁措施包括对指定方的资产冻结，禁止欧盟公民和公司向他们提供资金，并对个人实施旅行禁令，阻止他们进入或过境欧盟成员国。 这些措施是欧盟已累计制裁超过2600名个人和实体。制裁旨在通过遏制俄罗斯通过影子舰队产生收入的能力来削弱其经济基础，该舰队通过规避限制运输石油。 制裁名单 个人 名称 制裁原因 Murtaza Ali Lakhani...

2025年12月15日 关于对岩崎茂采取反制措施的决定 （2025年12月15日中华人民共和国外交部令第18号公布，自2025年12月15日起施行） 日本自卫队前统合幕僚长岩崎茂公然同“台独”分裂势力勾连，严重违背一个中国原则和中日四个政治文件精神，严重干涉中国内政，严重损害中国主权和领土完整。依据《中华人民共和国反外国制裁法》第三条、第四条、第五条、第六条、第九条、第十五条规定，中方决定对岩崎茂采取以下反制措施： 一、冻结其在我国境内的动产、不动产和其它各类财产； 二、禁止我国境内组织、个人与其进行有关交易、合作等活动； 三、对其不予签发签证、不准入境（包括香港、澳门）。 本决定自2025年12月15日起施行。 附件：反制清单 外交部　　 2025年12月15日 附件 反制清单 岩崎茂（IWASAKI Shigeru），男，1953年2月3日生，日本籍。 https://www.mfa.gov.cn/wjbxw_new/202512/t20251215_11772517.shtml

2025年12月11日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）当日宣布，对尼古拉斯·马杜罗（Nicolas Maduro）政权的多名核心亲属及关联人员实施制裁，其中包括马杜罗妻子西莉亚·弗洛雷斯（Cilia Flores）的三名侄子：曾因贩毒被美国定罪的Efrain Antonio Campo Flores和Franqui Francisco Flores de Freitas（俗称“narco-nephews”），以及曾任委内瑞拉国家财政主管和PDVSA副总裁的Carlos Erik Malpica Flores。此外，还制裁了与马杜罗-弗洛雷斯家族有密切生意往来的巴拿马商人Ramon Carretero Napolitano。财政部明确指出，此举旨在逆转拜登政府2022年为换取委内瑞拉恢复民主选举谈判而给予的宽大处理（包括对“narco-nephews”的特赦和对Malpica的除名），并强调马杜罗继续拒绝承认委内瑞拉人民意愿。 同时，财政部恢复对委内瑞拉石油部门制裁规避行为的打击，制裁了六家在2025年继续运输委内瑞拉石油的航运公司，包括

长江存储技术公司对美国商务部提起诉讼挑战实体清单认定 2025年12月5日 中国长江存储技术公司（Yangtze Memory Technologies Company, Ltd.，以下简称YMTC）及其子公司Yangtze Memory Technologies (Japan), Inc.于12月5日在美国哥伦比亚特区联邦法院提起诉讼，起诉美国商务部（U.S. Department of Commerce，以下简称DOC）及其下属工业与安全局（Bureau of Industry and Security），以及相关官员。 YMTC挑战DOC于2022年12月将其列入“实体清单”（Entity List）的决定，该决定限制其获取美国技术。该诉讼指控该认定存在程序缺陷和宪法违规，包括未提供具体证据并剥夺正当程序权利，导致YMTC失去美国供应商、银行关系和客户合同，造成重大运营中断。 本案为法定诉讼，旨在撤销实体清单认定。截至目前，法院尚未作出裁决。该案凸显中美科技贸易摩擦背景下，企业对美国出口管制措施的法律挑战。 https://www.law.

2025年12月9日 美国外国资产控制办公室（OFAC）于2025年12月9日发布执法公告，一名美国自然人（U.S. Person-1），作为律师和前美国政府官员，同意支付109.2万美元，以解决2018年至2022年间122项乌克兰/俄罗斯相关制裁条例（31 C.F.R. part 589）的潜在民事责任。该人曾担任一个由受制裁俄罗斯寡头（SDN-1）资助的美国信托的受托人，SDN-1于2018年4月6日被指定为特别指定国民（SDN）。信托通过代理家庭成员允许SDN-1保留控制权。 和解涉及指定后提供的服务，包括授权资产转移、支付和实质性行动，尽管U.S. Person-1依赖法律意见认为信托未被封锁，但仍存在SDN-1持续利益的迹象。基础罚款总额达624.5万美元，经过考虑加重因素（如依赖建议但知晓代理角色、使SDN-1接触美国金融系统、资产增长及提供合法性）和缓解因素（如无先前罚款、实质合作包括回应传票和诉讼时效中止）后减至109.2万美元。该违规被认定为非恶劣、非主动披露。 此次行动强调信托隐藏被封锁人士利益的风险、守门人（如律师、受托人

2025年12月10日 美国海关与边境保护局（U.S. Customs and Border Protection, CBP）发布公告，对Arrival and Departure Record (Form I-94)和Electronic System for Travel Authorization (ESTA)的信息收集进行修订，OMB控制号为1651-0111。此次修订包括紧急批准的变更和新提议的更新，旨在提升自动化、安全性和数据收集。主要变更包括：在CBP Home移动应用中实施Voluntary Self-Reported Exit (VSRE)试点，允许外国人自愿提交生物识别数据、面部图像和地理位置以确认离境；更新ESTA申请要求在网站和移动端提交“selfie”以验证身份；逐步停用ESTA网站，转向移动端独占以加强防欺诈措施；移除Romania从Visa Waiver Program (VWP)；并根据Executive Order 14161添加过去五年的社交媒体数据。 修订还涉及增加高价值数据元素，如电话号码、电子邮件地址、I

2025年12月9日 英国政府制裁了两家总部位于中国的科技公司，即Sichuan Anxun Information Technology Co. Ltd（简称i-Soon）和Integrity Technology Group Incorporated（简称Integrity Tech），原因是它们参与了鲁莽且不负责任的网络攻击。i-Soon因攻击全球超过80个政府和私营行业IT系统，并支持他人策划恶意网络活动而被针对。Integrity Tech则因控制和管理一个隐秘的网络，并为网络攻击提供技术援助而被制裁，其目标包括英国公共部门IT系统。这些行动是打击破坏英国安全和繁荣企图的一部分，突显了网络产业的威胁，该产业包括信息安全公司、数据经纪人和“雇佣黑客”。 这些制裁是在2025年8月英国及国际伙伴曝光三家与中国SALT TYPHOON网络间谍活动相关的中国公司之后的举措，强调了中国实体针对全球政府、电信、军事机构和公共服务的网络攻击规模，相关措施旨在降低对英国安全和国际稳定的风险。 2025年8月，英国与其他12个国家发布网络安全咨询，将中国

2025年12月7日  最近2026 财年美国国家国防授权法案（NDAA）议会审议的文本（尚未生效）对中国制裁相关的条款，包括 三个主要类别 ： 直接制裁与禁止 （例如，合同、采购、资金禁令） 投资与供应链控制 （例如，出境投资限制、采购禁令） 情报、报告与影响对策 （例如，实体识别、评估以支持制裁） 1. 直接制裁与禁止 条款 标题 关键条款 制裁机制 生效日期 / 终止日期 / 豁免 1262 防止中国军事公司在第三方国家的规避 禁止美国资金/支持中国军事公司规避第三方国家的制裁/出口控制。扩展涵盖实体定义，包括 PRC 政府附属机构（PLA、国家安全部、国企等）。修改 2021 NDAA 第 1260H(g)(2)(B)(i)(I) 条。 资金禁止；可能通过现有出口控制当局施加制裁。 生效后 1 年。 1263 将添加到某些其他名单的实体纳入中国军事公司名单 要求将来自其他美国制裁名单（例如，PLA 支持者）的实体添加到第 1260H 中国军事公司名单。修改 2021 NDAA 第 1260H(b)(3) 条。 实体指定用于制裁/限制。 生

2025年12月8日 美国司法部近期通过自今年早些时候解除《反海外腐败法》（FCPA）执法暂停令并发布新的FCPA调查和执法指南以来首个企业暂缓起诉协议（DPA）。 近日，跨国电信和数字服务公司Millicom International Cellular SA的子公司Comunicaciones Celulares SA（简称Comcel）与美国司法部达成一项为期两年的暂缓起诉协议（DPA），以解决Comcel涉嫌向危地马拉政府官员支付不正当款项的指控。根据该协议，在相关行为发生时，Comcel是Millicom与一家“巴拿马公司”的合资企业，双方持股比例为55%/45%。根据该协议，Comcel同意放弃约5820万美元，这笔款项代表“与犯罪行为相关的收益”，并支付6000万美元的罚款，以彻底解决美国司法部的调查。Millicom并未被列为被告，但也签署了该协议，并同意履行某些条款和义务。 Comcel DPA案体现了司法部新版《反海外腐败法》（FCPA）指南、近期政策调整以及司法部官员声明中强调的几项基本优先事项。司法部官员已公开表示，FCP

2025年12月4日 英国贸易与商业部（DBT）下属的贸易制裁实施办公室（OTSI）于2024年10月10日至2025年10月9日迎来首个运营周年。该办公室根据2024年贸易、飞机和航运制裁（民事执行）条例（TASSCER）成立，成为英国处理贸易制裁的民事执行机构，负责监督受制裁服务的提供或采购、在英国境外受制裁货物或技术的移动、可用或获取，以及相关辅助服务。OTSI与海关与税务局（HMRC）密切合作，处理边境刑事执行，同时注重预防，通过合规指导和许可支持企业遵守制裁规定。办公室组建了来自执法和私营部门合规领域的多元化团队，采用学习导向方法，并投资自动化技术和数据驱动调查工具。 在许可和执行方面，OTSI处理了60份许可申请，主要针对2019年俄罗斯（制裁）（欧盟退出）条例下的专业和商业服务，其中12份全额或部分获批、3份被拒，其余撤回或无效，平均决策时间为82个工作日。执行工作中，收到146份潜在违规报告或转介，主要来自金融服务部门（占84%），其他行业占16%；尚未施加民事货币罚款，但多项调查正在进行，并将案件转介给HMRC及其他伙伴，同时加

2025年12月8日 美国当局通过“Operation Gatekeeper”行动成功关闭了一个与中国相关的重大AI技术走私网络，缴获价值超过5000万美元的Nvidia技术和现金。该行动由FBI、ICE HSI和商务部BIS联合调查，针对违反美国出口管制法的走私活动，逮捕多名涉案人员并提起指控。这次行动旨在保护美国在AI领域的技术优势和国家安全。 走私网络采用复杂手段，包括伪造运输文件、将货物误分类为通用计算机部件、使用稻草购买者和中间人，以及将GPU重新贴上假公司标签（如“SANDKYAN”），并运往隐瞒目的地。涉案人员包括得克萨斯州的Alan Hao Hsu及其公司Hao Global LLC、PRC国民兼加拿大公民Benlin Yuan（弗吉尼亚IT子公司CEO），以及PRC公民Fanyue Gong（纽约科技公司所有者），此外还有香港物流公司和中国AI科技公司的员工。该网络出口了价值至少1.6亿美元的Nvidia H100和H200 GPUs。 Alan Hao Hsu和Hao Global LLC已认罪走私和非法出口罪，Hsu将于20

2025年12月5日 英国的伊朗国家威胁活动主要涉及对批评者、记者和反对者的针对性行动，这是伊朗跨国镇压的一部分，旨在通过骚扰或恐吓海外个人来压制他们。自1979年伊朗伊斯兰共和国成立以来，伊朗通过伊斯兰革命卫队（IRGC）Quds部队扩展影响力和开展全球活动，包括在欧洲、北美等地进行间谍活动和网络攻击。这些活动被视为伊朗政权生存优先事项的一部分，旨在削弱与美国、以色列的关系、英国在中东的安全联系，并压制对伊朗人权问题的批评。伊朗否认任何国家参与英国活动，并要求提供证据进行双边协商。 伊朗在英国的威胁包括物理威胁、间谍活动、网络攻击和政治干涉。2025年7月，英国议会情报与安全委员会报告指出，伊朗对英国构成广泛、持续且不可预测的威胁，但不如俄罗斯和中国那样发达和战略性。目前，MI5局长肯·麦卡勒姆在2025年10月报告追踪到超过20起潜在致命的伊朗支持阴谋，针对异见人士、记者、政权反对者、以色列人、犹太人，以及政府、旅行和大学部门。威胁形式包括暗杀阴谋、物理攻击、家庭成员恐吓、资产冻结、抹黑运动、网络攻击和监视。伊朗还使用犯罪团伙进行侦察和行动，

2025年12月5日 欧盟委员会对X公司处以1.2亿欧元的罚款，原因是该公司违反了《数字服务法》（DSA）规定的透明度义务。违规行为包括其“蓝色认证标志”设计具有欺骗性、广告库缺乏透明度以及未能向研究人员提供公共数据访问权限。 X 的“蓝色勾号”设计具有欺骗性 X平台使用“蓝色勾号”来表示“已验证账户”的做法误导了用户。这违反了《数字服务法》（DSA）中关于在线平台禁止在其服务中使用欺骗性设计做法的义务。在X平台上，任何人都可以付费获得“已验证”状态，而该公司并未对账户背后的真实身份进行任何实质性的验证，这使得用户难以判断他们所接触的账户和内容的真实性。这种欺骗行为使用户容易遭受各种诈骗，包括身份冒用诈骗以及其他恶意行为者的操纵。虽然《数字服务法》并未强制要求用户验证，但它明确禁止在线平台在未进行任何验证的情况下虚假宣称用户已通过验证。 X公司广告库缺乏透明度 X公司的广告库未能满足数字服务法案（DSA）的透明度和可访问性要求。可访问且可搜索的广告库对于研究人员和公民社会检测诈骗、混合威胁活动、协同信息行动和虚假广告至关重要。 X...

2025年12月6日 美国总统特朗普于12月6日签署行政命令，针对食品供应链中的价格操纵和反竞争行为，特别是外国控制企业所涉风险，采取行动以保障国家安全和经济稳定。该命令强调，负担得起的可靠食品供应对美国的国家与经济安全至关重要，但近年来某些公司涉嫌价格操纵，已支付数千万美元和解金。命令要求司法部长和联邦贸易委员会主席分别在Department of Justice和Federal Trade Commission内成立Food Supply Chain Security Task Force，调查肉类加工、种子、肥料和设备等领域的反竞争实践，以及外国实体控制是否导致食品价格上涨或构成安全威胁。 这些任务组将开展全面调查，采取必要行动补救发现的反竞争行为，包括提起执法诉讼和提出新监管措施。若发现刑事勾结证据，司法部长将启动刑事程序，包括大陪审团调查。任务组还将遵守法律规定，在命令发布后180天和365天内，向国会众议院议长、参议院多数党领袖及相关委员会主席联合简报进展，包括潜在的国会行动建议，但不涉及正在进行的调查或非公开信息。该举措旨在恢复竞争

2025年12月4日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2025年12月4日发布Russian Harmful Foreign Activities Sanctions Regulations 31 CFR part 587 General License No. 128 B。该总许可授权除(c)段规定外，所有受Executive Order (E.O.) 14024禁止的涉及Lukoil International GmbH (LIG)或LIG直接或间接拥有50%或更大权益的任何实体（包括Lukoil North America LLC和Lukoil Americas Corporation，统称为“LIG Entities”）的交易，只要这些交易是购买货物和服务、维护、运营或逐步关闭位于俄罗斯联邦境外物理零售服务站的必要和通常附带交易，直至2026年4月29日东部夏令时凌晨12:01。 LIG Entities的所有被封锁账户可用于、借记或贷记(a)段授权的交易。该许可不授权：1. 任何受E.O. 14024下Directive...

2025年12月4日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2025年12月4日对纽约房产管理公司Gracetown Inc.处以7,139,305美元罚款，该公司违反俄罗斯相关制裁规定并未报告被封锁资产。Gracetown Inc.成立于2006年，主要管理纽约和华盛顿特区的豪华房地产物业，与受制裁俄罗斯寡头Oleg Deripaska有关联，后者从2006年至2018年为其最终受益所有人。尽管OFAC于2018年4月明确通知Gracetown Inc. Deripaska已被指定为制裁对象，并禁止与其本人、其物业或相关权益进行交易，但该公司仍于2018年4月至2020年5月期间代表Deripaska拥有的实体收到24笔总计31,250美元的付款。 这些违规行为包括维持持续安排在美国接收Deripaska拥有的实体的定期月度付款，这直接违反了美国制裁，构成与Deripaska持有权益的财产交易。此外，Gracetown Inc.超过45个月未报告其持有或控制的被封锁资产，违反了OFAC的报告要求。此次执法行动的罚款接近法定最高额，突显了对O

2025年11月28日 英属维尔京群岛金融服务委员会（FSC）近日发布Advisory Warning No. 1 of 2025，提醒公众在接到个人或实体提供投资、金融咨询、投资管理或其他相关服务时保持高度警惕，尤其是这些服务未经FSC许可和监管。根据Securities and Investment Business Act, 2010，在维尔京群岛境内或从中开展投资业务，包括向身处BVI的人员招揽或开展业务，必须获得许可。任何未经许可开展此类业务或自称开展此类业务的人员均构成犯罪，将面临罚款和/或监禁。 与未经授权的个人或实体打交道存在诸多风险，包括更高的欺诈或不当行为风险、缺乏监管监督导致透明度和问责制缺失、投资管理不当以及推荐不适合的高风险产品可能导致资金耗尽、问题发生时法律救济有限，以及违反法定法规。 FSC建议公众通过其网站www.bvifsc.vg的“Entities”标签或发送电子邮件至[email protected]验证实体是否获得许可；寻求专业建议，避免回应未经请求的联系、使用高压策略或承诺高回报的提议；并将涉嫌未经授权活