美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）发布《关于识别和应对伊朗石油制裁规避行为的航运和海事行业指导》
- Boring Editor
- 2025年4月17日
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2025年4月16日
美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）发布的，标题为《关于识别和应对伊朗石油制裁规避行为的航运和海事行业指导》（Guidance for Shipping and Maritime Stakeholders on Detecting and Mitigating Iranian Oil Sanctions Evasion）。
1. 目的：
- OFAC更新了2019年的指导文件，旨在帮助全球航运和海事行业识别与伊朗石油、石油产品和石化产品运输相关的制裁规避行为，并实施合规措施以降低制裁风险。
- 文件是美国对伊朗实施“最大压力政策”的一部分，目标是切断伊朗政府及其代理人的收入来源，特别是通过石油出口获得的资金。
2. 制裁背景：
- 伊朗依赖石油销售收入为其核武器、弹道导弹计划以及支持恐怖组织的活动提供资金。
- OFAC维持对伊朗的全面制裁，并将继续针对其石油和石化行业实施执法行动。
伊朗石油运输现状
1. 出口规模：
- 伊朗每天通过海运出口约160万桶原油和40万桶精炼石油产品，年收入数十亿美元。
- 主要出口设施包括Kharg Island（原油出口的主要港口）和Bandar Mahshahr（精炼产品出口的主要港口）。
2. 运输方式：
- 伊朗依赖“影子船队”（Shadow Fleet）来规避制裁，这些船队通常由老旧、维护不佳的船只组成，且经常违反国际海事法规。
- 除了油轮，伊朗还使用专门的液化石油气（LPG）运输船队，主要向中国出口。
规避制裁的手段
文件详细列举了伊朗及其相关网络用于规避制裁的主要手段：
1. 影子船队：
- 使用低标准的船旗注册，频繁更换船旗或使用虚假船旗。
- 依赖不合规的港口服务和国际法规的漏洞。
2. 船对船转运（STS）：
- 通过多次船对船转运（通常3至5次）隐藏石油的来源和制裁船只的参与。
- 转运通常在夜间、危险水域或靠近制裁区域进行。
3. 伪造文件：
- 通过篡改提单、原产地证书等文件，隐藏货物的伊朗来源。
4. 操纵船舶位置和识别数据：
- 故意关闭或篡改自动识别系统（AIS）数据，以掩盖船舶的动向。
- 使用其他非制裁船只的MMSI或IMO编号。
5. 复杂的船舶所有权结构：
- 通过壳公司和特殊目的实体（SPV）隐藏伊朗的参与，特别是在高风险、低透明度的司法管辖区。
6. 石油经纪网络：
- 通过位于伊朗以外的石油经纪商（如阿联酋和中国）促成伊朗石油的销售和运输。
识别和应对制裁风险的建议
1. 核实货物来源：
- 对石油样品进行化学分析，以识别其是否来自伊朗油田。
- 对来自阿曼、阿联酋、伊拉克等高风险地区的原产地证书进行调查。
2. 核实保险：
- 确保船只拥有合法且充分的保险，避免使用受制裁的保险公司。
3. 核实船旗注册：
- 检查船只的船旗历史，特别是频繁更换船旗或使用虚假船旗的情况。
4. 审查所有运输文件：
- 确保文件完整且准确，任何操纵迹象都应被视为潜在非法活动的红旗警示。
5. 了解客户和船舶（KYC/KYV）：
- 对客户及其相关船只进行尽职调查，包括IMO编号、所有权历史、AIS数据等。
6. 监控船舶位置数据：
- 调查在高风险地区（如马来西亚、新加坡或中国附近）出现AIS异常的船只。
7. 实施合同控制：
- 在合同中加入制裁排除条款，以终止涉及规避行为的协议。
8. 拒绝为受制裁船只提供服务：
- 港口运营商应拒绝受制裁船只的停靠和服务。
违反制裁的后果
1. 美国的制裁执法：
- 美国对伊朗石油供应链的打击包括对全球私营和公共部门实体的制裁。
- 2024年12月至2025年4月，OFAC对86名个人和实体实施了制裁，并将85艘油轮列为被冻结财产。
2. 法律后果：
- 美国公民和实体被禁止与被制裁人员交易，非美国实体也可能因规避制裁而受到处罚。
- 违反制裁可能导致民事执法行动或刑事处罚。
这份文件的核心是帮助航运和海事行业识别和应对与伊朗石油运输相关的制裁风险。通过详细列举规避手段和提供具体建议，OFAC希望行业参与者能够加强合规措施，避免卷入制裁风险。文件还强调了美国对伊朗石油供应链的严厉打击力度，以及对违规行为的严厉处罚。
对于相关行业参与者（如航运公司、保险公司、港口运营商等），这份文件提供了一个清晰的指导框架，帮助其在复杂的国际环境中保持合规，同时避免因参与制裁规避行为而面临法律和经济风险。