OFAC公布古巴新条例、修订ITSR并发布古巴风险提示及问答
2026年9月29日
美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年9月29日发布近期行动页20260929_33，标题为“Publication of Regulatory Amendments; Publication of Cuba Sanctions Regulations; Issuance of New and Amended Cuba-related Frequently Asked Questions; Publication of Cuba-related OFAC Alert”。当日该页无特别指定国民（SDN）增列或除名。核心是三组规则与配套文件提交联邦公报预印，预定2026年9月30日刊出并生效：清理《联邦法规汇编》中重复条款并重组多个部分，删除逾100个子部分，使授权委托、记录保存、报告义务及《文书作业减负法》信息更易检索；修订《伊朗交易与制裁条例》（Iranian Transactions and Sanctions Regulations，31 CFR part 560），纳入第13902号行政令（E.O. 13902）；公布实施2026年5月1日第14404号行政令（E.O. 14404）《Imposing Sanctions on Those Responsible for Repression in Cuba and Threats to the United States National Security and Foreign Policy》的条例。上述规则与同日其他名单更新页相互独立。
古巴方面同步发布新条例、提示与问答。OFAC刊出《古巴制裁条例》实施文本，并发布提示“Expanded Sanctions Against Cuba”，强调涉及古巴交易的制裁风险上升。配套发出5则新问答FAQ 1271至1275，并修订29则既有古巴相关问答，覆盖《古巴资产管制条例》（Cuban Assets Control Regulations，31 C.F.R. Part 515）与E.O. 14404项下的冻结、禁止提供资金或经济资源、旅行与许可口径。E.O. 14404针对与古巴镇压及对美国国家安全和外交政策构成威胁的人员，此前已用于镍矿与军工等列名；此次是把该行政令写入正式条例并更新操作问答，而不是当日新增主体名单。机构须以9月30日公报文本及最新FAQ替换旧许可解释，不能继续沿用已被修订的29则旧问答。
伊朗条例修订与古巴扩围并行，但法律项目不同。ITSR此次写入E.O. 13902，使在伊朗特定经济部门运营、从事相关重大交易或提供重大支持的人可依条例被冻结，并纳入行政令中的人道与联合国公务等豁免结构，与预印文件FR Doc. 2026-19978为同一轮ITSR修订。合规上应分轨：古巴交易按Part 515、E.O. 14404新条例、FAQ 1271–1275及“Expanded Sanctions Against Cuba”提示评估；伊朗交易按修订后的Part 560与E.O. 13902部门认定评估。重组CFR、删除重复子部分不改变各项目禁止范围，只改变条文检索位置。正式效力以2026年9月30日《联邦公报》刊出文本为准。
关键词：OFAC；E.O. 14404；Cuban Assets Control Regulations；31 C.F.R. Part 515；FAQ 1271；Expanded Sanctions Against Cuba；ITSR；31 CFR part 560；E.O. 13902；联邦公报