G7 宣布行业指南，防止逃避对俄罗斯实施的出口管制和制裁
- Boring Editor
- 2024年9月25日
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2024 年 9 月 24 日
美国、加拿大、法国、德国、意大利、日本、英国和欧盟（G7,七国集团）首次发布了关于防止逃避对俄罗斯实施的出口管制和制裁的行业联合指导《防范俄罗斯逃避出口管制和制裁：更新行业指南》(Preventing Russian Export Control and Sanctions Evasion: Updated Guidance for Industry)。
联合指导概述了以下优先领域：
更有可能被转移到俄罗斯的物品；
潜在出口管制和/或制裁逃避的危险信号；以及
行业可用来解决这些危险信号并加强尽职调查的最佳实践。
指南内容：1） Actions by Russia to Evade Export Controls and Sanctions； 2) The Common High Priority List (CHPL)； 3) Red Flag Indicators；4) Best Practices；5）Additional Resources。
规避出口控制和制裁的行为：俄罗斯采取了欺骗策略来规避已建立的出口控制和制裁执行。
常见高优先级清单（CHPL）：欧盟、日本、英国和美国开发了CHPL，以突出对俄罗斯战争努力至关重要的物品，这些物品因在战场上发现的俄罗斯武器或被识别为俄罗斯制造自己的军事装备所必需的物品。
红旗指标：G7确定了可能表明出口控制和制裁规避的红旗指标，鼓励业界使用这些指标进行必要的尽职调查。
最佳实践：当遇到这些或其他红旗指标时，应该进行额外的风险基础客户和交易尽职调查，以清除这些红旗，从而减少规避GECC各自出口控制和/或制裁的企图。
附加资源：提供了一些资源链接，包括加拿大、欧盟、英国、美国等国家的制裁列表和筛查工具。
G7 出口管制执法分工作组的代表今天在比利时布鲁塞尔举行会议，宣布发布指导文件，并重申他们将继续致力于强有力的多边出口管制和制裁执法。通过发布此文件，G7 分工作组旨在协助行业识别俄罗斯不断发展的逃税行为并遵守多边出口管制和制裁。该指导的目标是保护共同高优先级清单项目免遭盗用、防止声誉受损和降低责任风险，同时支持协调出口管制和制裁的持续成功。
自 2022 年 2 月 24 日起，七国集团与全球出口管制联盟 (GECC) 其他成员（《出口管理条例》第 746 部分补充第 3 号所列国家）协调，实施了前所未有的制裁和出口管制，限制俄罗斯获取维持其在乌克兰的军事行动和非法战争所需的技术和其他材料。、
Preventing Russian Export Control and Sanctions Evasion: Updated Guidance for Industry