BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年4月15日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）发布了2026财年第一季度（2025年10月至12月）《2000年贸易制裁改革和出口增强法》（Trade Sanctions Reform and Export Enhancement Act of 2000，简称TSRA）许可活动报告。该报告根据TSRA第906(a)(1)节要求，汇总了OFAC在伊朗出口农业商品、药品和医疗器械方面的许可处理情况，旨在提供透明度并支持合规贸易。 本季度OFAC许可部门共收到13份许可申请，其中4份涉及农业商品、9份涉及医疗器械（药品申请为0）。共作出13项许可决定，包括颁发4份许可证（2份农业商品、1份药品、1份医疗器械）、4份“return-without-action”函、2份通用许可证指导函，无许可证修正或拒绝函。“许可决定”涵盖对申请的任何处理行动。 报告强调TSRA许可制度仅适用于伊朗出口的农业商品、药品和医疗器械，企业需严格遵守相关申请和报告要求。该季度无任何拒绝案例，体现了OFAC在维持对伊朗制裁框架的同时，为人道主义和商业必要贸易提供

2026年04月13日 索 引 号： 000014349/2026-00022 主题分类： 对外事务\外交、外事 发文机关： 国务院 成文日期： 2026年04月07日 标　　题： 中华人民共和国反外国不当域外管辖条例 发文字号： 国令第835号 发布日期： 2026年04月13日 中华人民共和国国务院令 第835号 《中华人民共和国反外国不当域外管辖条例》已经2026年3月27日国务院第82次常务会议通过，现予公布，自公布之日起施行。 总理　　李强　　　　　　　  2026年4月7日　　　　   中华人民共和国反外国不当域外管辖条例 第一条　为了维护国家主权、安全、发展利益，保护中国公民、组织合法权益，维护以国际法为基础的国际秩序，根据《中华人民共和国国家安全法》、《中华人民共和国对外关系法》、《中华人民共和国反外国制裁法》等法律，制定本条例。 第二条　反外国不当域外管辖工作贯彻总体国家安全观，统筹发展和安全，统筹国内国际，维护中国特色社会主义制度，推动构建更加公正合理的全球治理体系。 第三条　中华人民共和国坚持独立自主的和平外交政策，反对霸权

2026年4月9日 中国国务院总理李强日前签署国务院令，公布《国务院关于产业链供应链安全的规定》（以下简称《规定》），自公布之日起施行。该规定是党中央、国务院贯彻落实总体国家安全观的重要举措，旨在填补产业链供应链安全专门立法空白，有效防范化解内外部风险挑战，提升产业链供应链韧性和安全水平，维护经济社会稳定和国家安全。司法部负责人表示，现行法律法规虽在应急保障、出口管制等方面有相关规定，但缺乏针对产业链供应链安全的专门制度，此次立法坚持统筹发展和安全、急用先行、问题导向的原则。 《规定》共18条，立足“小切口”聚焦涉及经济社会稳定和国家安全的关键领域，建立关键领域清单制度。针对列入清单的关键领域，明确要求推动信息共享保障数据安全、建立风险监测预警制度、开展实物储备和能力储备加大研发力度、健全应急管理制度制定预案等。同时，对于外国国家、地区和国际组织违反国际法采取歧视性措施损害我国产业链供应链安全的行为，国务院有关部门有权开展安全调查，并可采取禁止限制进出口、列入反制清单等反制措施；对外国组织、个人的歧视性行为也可依法采取相应限制措施。 .

2026年4月8日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年4月8日发行 General License No. 13Q ，授权美国人或美国人拥有或控制的实体在俄罗斯联邦进行日常运营中支付税款、费用或进口关税，并购买或接收许可、执照、注册、认证或税务退款。此举针对《第14024号行政命令》第4号指令（Directive 4）下的禁止交易提供豁免，许可证有效期至2026年7月9日东部夏令时凌晨12:01。 General License No. 13Q 取代并废止2026年1月6日生效的 General License No. 13P ，适用于《俄罗斯有害外国活动制裁条例》（Russian Harmful Foreign Activities Sanctions Regulations, 31 CFR part 587）。该授权仅限于日常运营中通常附带且必要的行政交易，但明确不授权美国金融机构账簿上对俄罗斯中央银行（Central Bank of the Russian Federation）、国家财富基金（National Wealt

2026年2月27日 南京海事法院于2026年2月27日发布消息，全国首起反外国制裁侵权诉讼案入选最高人民法院与中央广播电视总台共同主办的“新时代推动法治进程2025年度十大案件”。该案是我国首例以《中华人民共和国反外国制裁法》为依据提起的反对外国单边制裁侵权诉讼，法院通过司法实践破除外国“长臂管辖”，为受制裁影响的中国企业提供了有效法律救济途径。 本案涉及外国单边制裁下的船舶建造合同纠纷。南京海事法院主审法官沈燕介绍，法院依法平等保护中外当事人，采取对船舶建造和企业运营影响最小的扣船措施，并在法定答辩期内全面审查案情。被告公司主动放弃伦敦仲裁，双方申请法院组织调解，最终在39天内就船舶建造款项支付、汇率换算、履行方式及相关证书交付等达成一致，实现纠纷实质性化解。 该案裁判彰显了中国维护多边贸易体系的坚定立场，同时为构建公平合理的国际经济秩序贡献司法智慧。 法官强调，此案充实了反外国制裁法律“工具箱”，避免了可能引发的复杂国际司法冲突，切实维护了国际国内供应链产业链的稳定性和可预期性，为全球公正高效化解类似纠纷提供了中国法治方案。...

2026年3月30日 法国法院周一缺席判处涉嫌俄罗斯“影子舰队”油轮Boracay的船长Chen Zhangjie一年监禁，并发出逮捕令，罪名是未能遵守停船命令。39岁的中国人Chen Zhangjie面临15万欧元罚款。该油轮去年9月被法国海军登船检查后释放，俄罗斯总统Vladimir Putin当时谴责此举为“海盗行为”。 Boracay号油轮声称悬挂贝宁国旗，被认为参与违反西方因俄罗斯入侵乌克兰而实施的制裁，运输俄罗斯石油。登船时船上有两名俄罗斯私人保安公司雇员，他们负责代表俄罗斯利益并收集情报。法国法院认为船长违反了停船指令。 Boracay号还与去年丹麦上空的神秘无人机飞行事件有关，这是欧洲多国指责俄罗斯的一系列无人机目击事件之一，但尚未确立正式联系。欧盟目前已将598艘涉嫌属于“影子舰队”的船只列入禁止进入欧洲港口和海事服务的名单。 https://www.france24.com/en/europe/20260330-france-hands-captain-of-suspected-russian-shadow-fleet-tan

2026年4月1日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年4月1日发布公告，宣布一项委内瑞拉相关指定移除行动。该行动从特别指定国民和被封锁人员（SDN）名单中删除委内瑞拉临时总统RODRIGUEZ GOMEZ, Delcy Eloina（又称RODRIGUEZ, Delcy），其地址为委内瑞拉首都区。此举意味着此前对该个人的资产冻结、交易禁止等制裁措施正式解除。 Delcy Rodríguez曾因与委内瑞拉政府相关活动被列入制裁名单，此次移除是OFAC针对委内瑞拉制裁程序的具体调整。公告明确列出该删除为SDN名单更新内容，未提及其他实体或个人。相关方需注意，此移除不影响其他仍在生效的委内瑞拉相关制裁规定。 OFAC提醒金融机构和企业及时更新筛查系统，以反映最新名单变化。该公告为近期OFAC近期行动的一部分，旨在提供透明的制裁名单管理信息。完整详情可参考官方最近行动页面。 https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20260401

2026年4月4日 美国国务卿Marco Rubio下令终止多名与伊朗政权有密切联系的外国国民的合法永久居民（LPR）身份即绿卡地位。此举导致相关人员被联邦探员逮捕，其中包括已故伊斯兰革命卫队少将Qasem Soleimani的侄女Hamideh Soleimani Afshar及其女儿，她们目前被美国移民与海关执法局羁押；其丈夫也被禁止入境美国。 Hamideh Soleimani Afshar被指在洛杉矶过着奢华生活期间，通过社交媒体（现已删除的Instagram账号）积极传播伊朗政权宣传，庆祝针对美国士兵和军事设施的袭击，赞扬伊朗最高领袖，并将美国称为“大撒旦”，同时公开支持被列为恐怖组织的伊斯兰革命卫队。早些时候，Marco Rubio还终止了伊朗前最高国家安全委员会秘书Ali Larijani之女Fatemeh Ardeshir-Larijani及其丈夫Seyed Kalantar Motamedi的合法身份，两人已离开美国并被永久禁止入境。 此行动是特朗普政府与美国国土安全部及移民与海关执法局合作的一部分，旨在防止美国成为支持反美恐怖

2026年3月31日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年3月31日发布《OFAC制裁咨询——虚假交易与制裁规避指导》（OFAC SANCTIONS ADVISORY - Guidance on Sham Transactions and Sanctions Evasion），旨在提醒金融机构、企业及相关方关注通过虚假交易规避制裁的风险。该指导明确指出，遭制裁人员常通过代理人、中介或复杂法律结构进行财产转移，但仅在纸面上放弃所有权，实际仍保留经济利益，这种行为无法终止被封锁的财产利益。 虚假交易指遭制裁人员（blocked persons）通过信托、代理人、稻草人所有者或空壳公司等方式，掩盖其对财产的持续利益，包括投资工具、银行账户、房地产、私人飞机、游艇及公司等。OFAC强调，其对“利益”和“财产利益”的定义基于实际经济现实，而非单纯法律形式，因此此类交易不会解除制裁禁止。OFAC警告，此类规避行为破坏美国外交政策与国家安全，并将继续通过执法和指定行动加以打击。 指导列出多项识别虚假交易的红旗指标，包括商业上不合理的交易、向家庭

2026年4月1日 加拿大阿尔伯塔省卡尔加里法院法官Paul Jeffrey裁定，卡尔加里能源公司Loyal Energy (Canada) Operating Ltd.有权因加拿大对俄罗斯入侵乌克兰实施的制裁，暂停向其BC省合作伙伴RN Cardium Oil Inc.支付联合油气项目的利润。该裁决驳回了RN Cardium Oil Inc.针对Loyal Energy (Canada) Operating Ltd.提起的违约诉讼，后者自2022年11月起停止支付对方30%的收益份额。 双方自2020年起开展联合油气井开发项目，RN Cardium Oil Inc.享有30%净收益，Loyal Energy (Canada) Operating Ltd.作为运营商享有70%利润。Loyal Energy (Canada) Operating Ltd.表示，因加拿大制裁法规禁止向与俄罗斯政府相关实体有联系的公司付款，故将RN Cardium Oil Inc.的收益份额持续累积并单独保管，直至法律允许支付为止。RN Cardium Oil...

2026年3月30日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年3月30日发布 General License No. 131D ，根据第14024号行政命令及俄罗斯有害外国活动制裁条例（RuHSR），授权此前被禁止的特定交易。这些交易包括与 Public Joint-Stock Company Oil Company Lukoil 或其关联方就出售 Lukoil International GmbH （简称 LIG ）及其LIG Entities进行谈判和签订附条件合同，以及相关维护或有序退出活动。 LIG Entities 定义为 Lukoil International GmbH 或LIG直接或间接拥有50%或以上权益的任何实体。该通用许可证允许通过2026年5月1日东部夏令时上午12:01前的交易，但任何合同的实际履行必须明确以获得OFAC单独授权为条件。此许可证取代并更新了2026年2月26日发布的 General License No. 131C 。 许可证同时授权对LIG Entities被阻断账户的有限使用、借记或贷记，

（2026年3月30日中华人民共和国外交部令第20号公布，自2026年3月30日起施行） 日本国会众议员古屋圭司不顾中方强烈反对多次窜台，同“台独”分裂势力勾连，严重违背一个中国原则和中日四个政治文件精神，粗暴干涉中国内政，严重损害中国主权和领土完整。依据《中华人民共和国反外国制裁法》第三条、第四条、第六条、第九条、第十五条之规定，中方决定对古屋圭司采取以下反制措施： 一、冻结其在我国境内的动产、不动产和其他各类财产； 二、禁止我国境内的组织、个人与其进行有关交易、合作等活动； 三、对其不予签发签证、不准入境（包括香港、澳门）。 本决定自2026年3月30日起施行。 附件：反制清单 外交部      2026年3月30日 反制清单 古屋圭司（FURUYA Keiji），男，1952年11月1日生，日本籍。 https://www.mfa.gov.cn/web/wjb_673085/zfxxgk_674865/gknrlb/fzcqdcs/202603/t20260330_11883241.shtml

2026年3月27日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年3月27日发布三项新的委内瑞拉通用许可证，授权美国实体在严格条件下从事涉及委内瑞拉原产矿产（包括黄金）的特定活动，以支持合规的商业运作，同时维持对 Government of Venezuela 和 CVG Compania General de Mineria de Venezuela CA (Minerven) （简称Minerven Entities）相关制裁。 General License No. 51A 授权美国实体出口、再出口、销售、运输和处理委内瑞拉原产矿产（包括黄金），并允许相关尽职调查、物流和加工活动，但禁止与俄罗斯、伊朗、朝鲜、古巴或中国相关实体交易，且付款须存入指定外国政府存款基金。 General License No. 54 则授权向委内瑞拉矿产作业提供货物、技术、软件和服务，包括维护和物流支持，同样要求合同受美国法律管辖并履行报告义务。 General License No. 55 允许谈判和签订新的矿产部门（包括黄金）投资的附条件合同，但实际

2026年3月26日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年3月26日宣布解除多项白俄罗斯相关指定，从特别指定国民（SDN）名单中移除超过一打实体，包括白俄罗斯最大钾肥生产商 Belaruskali （及其多个别名）、 Belarusian Potash Company 以及 Agrorozkvit LLC 等。此举还涉及白俄罗斯银行和肥料出口相关实体，旨在调整对白俄罗斯的制裁政策。 同时，OFAC发行 Belarus General License No. 14 ，授权此前被《白俄罗斯制裁条例》禁止的交易，具体涉及 Belarussian Bank of Development and Reconstruction Belinvestbank Joint Stock Company 、 Limited Liability Company Belinvest-Engineering 、 CJSC Belbizneslizing 及其50%或以上控股实体。此外，OFAC与国务院协商后，撤销了第14038号行政命令下的 Directiv

2026年3月26日 英国外交、联邦和发展办公室（FCDO）于2026年3月26日发布《全球人权制裁通告》，根据《2020年全球人权制裁条例》，在英国制裁名单中新增10个个人和实体。这些新增制裁针对东南亚（包括柬埔寨）scam centres的运营。 新增个人包括：Kuok-Koi WAN；Weizhi PANG（柬埔寨和中国国籍，Prince Group关联人士）；Soklim EANG（柬埔寨国籍）；Thet LI（多国国籍，与Chen Zhi和Prince Group关联）；Xiaoyan WANG（塞浦路斯国籍）等。实体包括TIAN XU INTERNATIONAL TECHNOLOGY PLC、BSQUARE TECHNOLOGY CO. LTD.、LEGEND INNOVATION CO., LTD.等，主要位于柬埔寨金边，与Prince Group或Heng Xin Real Estate有关联。 这些制裁措施包括资产冻结和旅行禁令。英国政府强调，此举旨在打击严重人权侵犯行为，并提醒企业和个人加强尽职调查，避免与被制裁对象进行交易。

2026年3月20日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年3月20日发布多项制裁法规下的General License U，授权原本被相关法规禁止的交易，这些交易为2026年3月20日东部夏令时间上午12:01之前装载于任何船舶（包括被封锁船舶）的伊朗原产原油或石油产品的销售、交付或卸载所附带且必要的活动。该授权有效期至2026年4月19日东部夏令时间上午12:01，涵盖船舶安全停靠锚定、船员健康安全维护、紧急维修、环境缓解保护，以及船舶管理、船员配备、加油、领航、注册、旗帜、保险、分类和救助等服务。适用于由Iranian Transactions and Sanctions Regulations、Iranian Financial Sanctions Regulations或Global Terrorism Sanctions Regulations下制裁实体生产的伊朗原产原油和石油产品。 该许可证明确授权此类原油和石油产品的进口进入美国，只要该进口是为许可证授权的销售、交付或卸载所附带且必要的活动。但许可证不授权涉及位于或根

2026年3月19日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年3月19日发布多项制裁法规下的General License 134A，授权原本被相关法规禁止的交易，这些交易为2026年3月12日东部夏令时间上午12:01之前装载于任何船舶（包括被封锁船舶）的俄罗斯联邦原产原油或石油产品的销售、交付或卸载所附带且必要的活动。该授权有效期至2026年4月11日东部夏令时间上午12:01，涵盖船舶安全停靠锚定、船员健康安全维护、紧急维修、环境缓解保护，以及船舶管理、船员配备、加油、领航、注册、旗帜、保险、分类和救助等服务。适用于由Russian Harmful Foreign Activities Sanctions Regulations或Ukraine-/Russia-Related Sanctions Regulations下制裁实体生产的俄罗斯原产原油和石油产品。 该许可证不授权涉及位于或根据伊朗伊斯兰共和国、朝鲜民主主义人民共和国、古巴共和国、Covered Regions of Ukraine（根据E.O. 14065定义）、C

2026年3月19日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年3月19日发布Venezuela Sanctions Regulations下的General License No. 5V，自2026年5月5日起授权原本被Executive Order 13835第1(a)(iii)款禁止的、涉及Petróleos de Venezuela, S.A. (PdVSA) 2020 8.5 Percent Bond的交易、融资提供及其他相关活动。该授权旨在移除E.O. 13835对该债券持有人行使CITGO股份作为抵押品权利的障碍，但授权生效日期进一步推迟至2026年5月5日。在此之前，自2019年10月24日起的多次延期继续有效，债券持有人在2026年5月5日前不得进行涉及CITGO股份出售或转让的交易，除非获得OFAC特定许可。 该General License No. 5V完全取代并取代了2026年2月2日发布的General License No. 5U。OFAC强调，在2026年5月5日之前，该债券相关交易仍受E.O....

2026年3月13日 欧盟金融部门发布了《关于Council Regulation 833/2014 Article 5b(2)条款下支付服务提供的常见问题解答》（FAQs on Sanctions against Russia in the Area of Payments Services），最后更新日期为2026年3月13日。该文件针对支付服务提供商（PSPs）明确了向俄罗斯国民、自然人居民以及在俄罗斯设立的法律实体或机构提供服务的禁止事项，主要涵盖issuing of payment instruments（根据PSD2定义）、acquiring of payment transactions、payment initiation services以及issuing electronic money（根据EMD2定义）等服务，旨在强化欧盟对俄罗斯的金融制裁措施。 文件详细说明了禁令的适用范围和豁免条件：禁令不适用于欧盟成员国、EEA国家或瑞士的国民，以及持有欧盟、EEA或瑞士临时或永久居留许可的自然人（包括完成登记的长居D类签证持有者）。

March 17, 2026 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）宣布，与TradeStation Securities, Inc.达成和解协议，该公司同意支付$1,110,661民事罚款，以解决其在2021年6月21日至2022年6月15日期间的481项明显违规行为。这些违规源于合规控制失效，导致位于伊朗（Iran）、叙利亚（Syria）和乌克兰克里米亚地区（Crimea）的客户通过其平台执行证券交易，包括股票、期权和期货，总交易价值约$4,442,645。OFAC认定违规为非严重（non-egregious），因公司自愿自报并迅速采取补救措施，包括修复地理阻塞（geo-blocking）系统并加强测试机制。 文件指出，违规主要因软件更新导致地理阻塞功能失效，未能有效识别并阻止受制裁地区IP地址访问平台，且公司缺乏持续监测和测试机制。OFAC强调，此案凸显金融机构必须定期审计和测试制裁合规工具的重要性，特别是针对技术驱动平台需防范VPN绕过等风险。尽管违规涉及伊朗交易和制裁法规（ITSR）、叙利亚制裁法规（SySR）及乌克兰/俄罗斯相关制裁