美国OFAC与TradeStation Securities达成和解，罚款逾百万美元处理制裁违规
- Boring Editor
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March 17, 2026
美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）宣布，与TradeStation Securities, Inc.达成和解协议，该公司同意支付$1,110,661民事罚款，以解决其在2021年6月21日至2022年6月15日期间的481项明显违规行为。这些违规源于合规控制失效，导致位于伊朗（Iran）、叙利亚（Syria）和乌克兰克里米亚地区（Crimea）的客户通过其平台执行证券交易，包括股票、期权和期货，总交易价值约$4,442,645。OFAC认定违规为非严重（non-egregious），因公司自愿自报并迅速采取补救措施，包括修复地理阻塞（geo-blocking）系统并加强测试机制。
文件指出，违规主要因软件更新导致地理阻塞功能失效，未能有效识别并阻止受制裁地区IP地址访问平台，且公司缺乏持续监测和测试机制。OFAC强调，此案凸显金融机构必须定期审计和测试制裁合规工具的重要性，特别是针对技术驱动平台需防范VPN绕过等风险。尽管违规涉及伊朗交易和制裁法规（ITSR）、叙利亚制裁法规（SySR）及乌克兰/俄罗斯相关制裁法规（URSR），但和解考虑了缓解因素，如违规收入少于$2,000且占总交易比例极小。