BORING COMPLIANCE
无聊合规

2025年12月11日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）当日宣布，对尼古拉斯·马杜罗（Nicolas Maduro）政权的多名核心亲属及关联人员实施制裁，其中包括马杜罗妻子西莉亚·弗洛雷斯（Cilia Flores）的三名侄子：曾因贩毒被美国定罪的Efrain Antonio Campo Flores和Franqui Francisco Flores de Freitas（俗称“narco-nephews”），以及曾任委内瑞拉国家财政主管和PDVSA副总裁的Carlos Erik Malpica Flores。此外，还制裁了与马杜罗-弗洛雷斯家族有密切生意往来的巴拿马商人Ramon Carretero Napolitano。财政部明确指出，此举旨在逆转拜登政府2022年为换取委内瑞拉恢复民主选举谈判而给予的宽大处理（包括对“narco-nephews”的特赦和对Malpica的除名），并强调马杜罗继续拒绝承认委内瑞拉人民意愿。 同时，财政部恢复对委内瑞拉石油部门制裁规避行为的打击，制裁了六家在2025年继续运输委内瑞拉石油的航运公司，包括

长江存储技术公司对美国商务部提起诉讼挑战实体清单认定 2025年12月5日 中国长江存储技术公司（Yangtze Memory Technologies Company, Ltd.，以下简称YMTC）及其子公司Yangtze Memory Technologies (Japan), Inc.于12月5日在美国哥伦比亚特区联邦法院提起诉讼，起诉美国商务部（U.S. Department of Commerce，以下简称DOC）及其下属工业与安全局（Bureau of Industry and Security），以及相关官员。 YMTC挑战DOC于2022年12月将其列入“实体清单”（Entity List）的决定，该决定限制其获取美国技术。该诉讼指控该认定存在程序缺陷和宪法违规，包括未提供具体证据并剥夺正当程序权利，导致YMTC失去美国供应商、银行关系和客户合同，造成重大运营中断。 本案为法定诉讼，旨在撤销实体清单认定。截至目前，法院尚未作出裁决。该案凸显中美科技贸易摩擦背景下，企业对美国出口管制措施的法律挑战。 https://www.law.

2025年12月9日 美国外国资产控制办公室（OFAC）于2025年12月9日发布执法公告，一名美国自然人（U.S. Person-1），作为律师和前美国政府官员，同意支付109.2万美元，以解决2018年至2022年间122项乌克兰/俄罗斯相关制裁条例（31 C.F.R. part 589）的潜在民事责任。该人曾担任一个由受制裁俄罗斯寡头（SDN-1）资助的美国信托的受托人，SDN-1于2018年4月6日被指定为特别指定国民（SDN）。信托通过代理家庭成员允许SDN-1保留控制权。 和解涉及指定后提供的服务，包括授权资产转移、支付和实质性行动，尽管U.S. Person-1依赖法律意见认为信托未被封锁，但仍存在SDN-1持续利益的迹象。基础罚款总额达624.5万美元，经过考虑加重因素（如依赖建议但知晓代理角色、使SDN-1接触美国金融系统、资产增长及提供合法性）和缓解因素（如无先前罚款、实质合作包括回应传票和诉讼时效中止）后减至109.2万美元。该违规被认定为非恶劣、非主动披露。 此次行动强调信托隐藏被封锁人士利益的风险、守门人（如律师、受托人

2025年12月10日 美国海关与边境保护局（U.S. Customs and Border Protection, CBP）发布公告，对Arrival and Departure Record (Form I-94)和Electronic System for Travel Authorization (ESTA)的信息收集进行修订，OMB控制号为1651-0111。此次修订包括紧急批准的变更和新提议的更新，旨在提升自动化、安全性和数据收集。主要变更包括：在CBP Home移动应用中实施Voluntary Self-Reported Exit (VSRE)试点，允许外国人自愿提交生物识别数据、面部图像和地理位置以确认离境；更新ESTA申请要求在网站和移动端提交“selfie”以验证身份；逐步停用ESTA网站，转向移动端独占以加强防欺诈措施；移除Romania从Visa Waiver Program (VWP)；并根据Executive Order 14161添加过去五年的社交媒体数据。 修订还涉及增加高价值数据元素，如电话号码、电子邮件地址、I

2025年12月9日 英国政府制裁了两家总部位于中国的科技公司，即Sichuan Anxun Information Technology Co. Ltd（简称i-Soon）和Integrity Technology Group Incorporated（简称Integrity Tech），原因是它们参与了鲁莽且不负责任的网络攻击。i-Soon因攻击全球超过80个政府和私营行业IT系统，并支持他人策划恶意网络活动而被针对。Integrity Tech则因控制和管理一个隐秘的网络，并为网络攻击提供技术援助而被制裁，其目标包括英国公共部门IT系统。这些行动是打击破坏英国安全和繁荣企图的一部分，突显了网络产业的威胁，该产业包括信息安全公司、数据经纪人和“雇佣黑客”。 这些制裁是在2025年8月英国及国际伙伴曝光三家与中国SALT TYPHOON网络间谍活动相关的中国公司之后的举措，强调了中国实体针对全球政府、电信、军事机构和公共服务的网络攻击规模，相关措施旨在降低对英国安全和国际稳定的风险。 2025年8月，英国与其他12个国家发布网络安全咨询，将中国

2025年12月7日  最近2026 财年美国国家国防授权法案（NDAA）议会审议的文本（尚未生效）对中国制裁相关的条款，包括 三个主要类别 ： 直接制裁与禁止 （例如，合同、采购、资金禁令） 投资与供应链控制 （例如，出境投资限制、采购禁令） 情报、报告与影响对策 （例如，实体识别、评估以支持制裁） 1. 直接制裁与禁止 条款 标题 关键条款 制裁机制 生效日期 / 终止日期 / 豁免 1262 防止中国军事公司在第三方国家的规避 禁止美国资金/支持中国军事公司规避第三方国家的制裁/出口控制。扩展涵盖实体定义，包括 PRC 政府附属机构（PLA、国家安全部、国企等）。修改 2021 NDAA 第 1260H(g)(2)(B)(i)(I) 条。 资金禁止；可能通过现有出口控制当局施加制裁。 生效后 1 年。 1263 将添加到某些其他名单的实体纳入中国军事公司名单 要求将来自其他美国制裁名单（例如，PLA 支持者）的实体添加到第 1260H 中国军事公司名单。修改 2021 NDAA 第 1260H(b)(3) 条。 实体指定用于制裁/限制。 生

2025年12月4日 英国贸易与商业部（DBT）下属的贸易制裁实施办公室（OTSI）于2024年10月10日至2025年10月9日迎来首个运营周年。该办公室根据2024年贸易、飞机和航运制裁（民事执行）条例（TASSCER）成立，成为英国处理贸易制裁的民事执行机构，负责监督受制裁服务的提供或采购、在英国境外受制裁货物或技术的移动、可用或获取，以及相关辅助服务。OTSI与海关与税务局（HMRC）密切合作，处理边境刑事执行，同时注重预防，通过合规指导和许可支持企业遵守制裁规定。办公室组建了来自执法和私营部门合规领域的多元化团队，采用学习导向方法，并投资自动化技术和数据驱动调查工具。 在许可和执行方面，OTSI处理了60份许可申请，主要针对2019年俄罗斯（制裁）（欧盟退出）条例下的专业和商业服务，其中12份全额或部分获批、3份被拒，其余撤回或无效，平均决策时间为82个工作日。执行工作中，收到146份潜在违规报告或转介，主要来自金融服务部门（占84%），其他行业占16%；尚未施加民事货币罚款，但多项调查正在进行，并将案件转介给HMRC及其他伙伴，同时加

2025年12月5日 英国的伊朗国家威胁活动主要涉及对批评者、记者和反对者的针对性行动，这是伊朗跨国镇压的一部分，旨在通过骚扰或恐吓海外个人来压制他们。自1979年伊朗伊斯兰共和国成立以来，伊朗通过伊斯兰革命卫队（IRGC）Quds部队扩展影响力和开展全球活动，包括在欧洲、北美等地进行间谍活动和网络攻击。这些活动被视为伊朗政权生存优先事项的一部分，旨在削弱与美国、以色列的关系、英国在中东的安全联系，并压制对伊朗人权问题的批评。伊朗否认任何国家参与英国活动，并要求提供证据进行双边协商。 伊朗在英国的威胁包括物理威胁、间谍活动、网络攻击和政治干涉。2025年7月，英国议会情报与安全委员会报告指出，伊朗对英国构成广泛、持续且不可预测的威胁，但不如俄罗斯和中国那样发达和战略性。目前，MI5局长肯·麦卡勒姆在2025年10月报告追踪到超过20起潜在致命的伊朗支持阴谋，针对异见人士、记者、政权反对者、以色列人、犹太人，以及政府、旅行和大学部门。威胁形式包括暗杀阴谋、物理攻击、家庭成员恐吓、资产冻结、抹黑运动、网络攻击和监视。伊朗还使用犯罪团伙进行侦察和行动，

2025年12月6日 美国总统特朗普于12月6日签署行政命令，针对食品供应链中的价格操纵和反竞争行为，特别是外国控制企业所涉风险，采取行动以保障国家安全和经济稳定。该命令强调，负担得起的可靠食品供应对美国的国家与经济安全至关重要，但近年来某些公司涉嫌价格操纵，已支付数千万美元和解金。命令要求司法部长和联邦贸易委员会主席分别在Department of Justice和Federal Trade Commission内成立Food Supply Chain Security Task Force，调查肉类加工、种子、肥料和设备等领域的反竞争实践，以及外国实体控制是否导致食品价格上涨或构成安全威胁。 这些任务组将开展全面调查，采取必要行动补救发现的反竞争行为，包括提起执法诉讼和提出新监管措施。若发现刑事勾结证据，司法部长将启动刑事程序，包括大陪审团调查。任务组还将遵守法律规定，在命令发布后180天和365天内，向国会众议院议长、参议院多数党领袖及相关委员会主席联合简报进展，包括潜在的国会行动建议，但不涉及正在进行的调查或非公开信息。该举措旨在恢复竞争

2025年12月4日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2025年12月4日发布Russian Harmful Foreign Activities Sanctions Regulations 31 CFR part 587 General License No. 128 B。该总许可授权除(c)段规定外，所有受Executive Order (E.O.) 14024禁止的涉及Lukoil International GmbH (LIG)或LIG直接或间接拥有50%或更大权益的任何实体（包括Lukoil North America LLC和Lukoil Americas Corporation，统称为“LIG Entities”）的交易，只要这些交易是购买货物和服务、维护、运营或逐步关闭位于俄罗斯联邦境外物理零售服务站的必要和通常附带交易，直至2026年4月29日东部夏令时凌晨12:01。 LIG Entities的所有被封锁账户可用于、借记或贷记(a)段授权的交易。该许可不授权：1. 任何受E.O. 14024下Directive...

2025年12月4日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2025年12月4日对纽约房产管理公司Gracetown Inc.处以7,139,305美元罚款，该公司违反俄罗斯相关制裁规定并未报告被封锁资产。Gracetown Inc.成立于2006年，主要管理纽约和华盛顿特区的豪华房地产物业，与受制裁俄罗斯寡头Oleg Deripaska有关联，后者从2006年至2018年为其最终受益所有人。尽管OFAC于2018年4月明确通知Gracetown Inc. Deripaska已被指定为制裁对象，并禁止与其本人、其物业或相关权益进行交易，但该公司仍于2018年4月至2020年5月期间代表Deripaska拥有的实体收到24笔总计31,250美元的付款。 这些违规行为包括维持持续安排在美国接收Deripaska拥有的实体的定期月度付款，这直接违反了美国制裁，构成与Deripaska持有权益的财产交易。此外，Gracetown Inc.超过45个月未报告其持有或控制的被封锁资产，违反了OFAC的报告要求。此次执法行动的罚款接近法定最高额，突显了对O

2025年12月2日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）宣布，芝加哥私募股权公司IPI Partners, LLC（IPI）同意支付11,485,352美元，以和解其在2018年至2022年间涉嫌违反乌克兰/俄罗斯相关制裁的民事责任。IPI通过其管理的IPI Data Center Partners Fund I, L.P.基金，在俄罗斯寡头Suleiman Kerimov于2018年4月6日被列入SDN名单后，继续接受并管理其通过离岸结构间接投入的资金。 2017年初，IPI高级投资委员通过Kerimov的“看门人”和侄子Nariman Gadzhiev牵线，直接与Kerimov本人会面并成功募集资金。随后，Kerimov控制的英属维尔京群岛公司Definition Services, Inc.（Definition）分两次向IPI基金认缴共5000万美元。Definition最终由Kerimov家族信托Heritage Trust全资持有，而Heritage Trust在2022年6月已被OFAC认定为Kerimov的受阻财产。...

2025年11月21日 荷兰达门船厂（Damen Shipyards Group, Damen） 自 2006 年至 2016 年间因涉嫌伪造文件而受到荷兰公诉机关长达八年的调查，该调查涉及多个项目，而同期 Damen 全球执行了约 1500 个复杂船舶建造项目。昨日一篇荷兰报纸文章报道了将于 11 月 24 日举行的初步听证会，Damen 对调查持续时间长表示失望，并预计将面临漫长的法律斗争，但公司对诉讼结果充满信心，认为这将提供机会证明公诉机关的怀疑毫无根据。Damen 强调，一旦实质性听证开始，将在法庭上全力辩护，而非通过媒体。 Damen 致力于运用其专业知识进一步加强荷兰海上制造行业，从而提升荷兰的国防和经济韧性。公司设有健全的合规程序，由专业团队仔细审查代理商和客户提出的每一份合同，该合规计划获得外部认可，并根据国际最高标准（ISO）认证诚信和反腐败。 此外，11 月 24 日还将就 2022 年上半年向俄罗斯交付几台起重机的单独法律纠纷举行初步听证会，此案与前述调查完全无关，Damen 同样选择仅在法庭上进行辩护，而不在媒体上回应。

2025年10月28日 2024年6月，瑞典成立了制裁协调理事会，由Ekobrottsmyndigheten、Finansinspektionen、Inspektionen för strategiska produkter (ISP)、Kommerskollegium、Polismyndigheten、Skatteverket、Säkerhetspolisen、Tullverket和Åklagarmyndigheten等机构代表组成。该报告聚焦欧盟对俄罗斯的制裁遵守情况，旨在传播国际制裁知识，并揭示企业和个人有意或无意规避制裁的方式。自2022年2月俄罗斯全面入侵乌克兰以来，瑞典对俄罗斯的直接出口大幅减少，但通过第三方国家进行的间接出口可能违反欧盟贸易制裁，涉嫌犯罪，尽管具体嫌疑有限，暗数较大。新立法（lag 2025:327）于2025年6月10日生效，基于EU Directive 2024/1226，增强当局执法权限。 报告概述了欧盟对俄罗斯的制裁框架，主要包括Council Regulations 833/2014（部门限制措施，涵盖金融

2025年11月24日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）对一名个人（“U.S. Person-1”）处以4677552美元罚款，该罚款源于违反对俄罗斯的制裁以及未能遵守OFAC传票。此行动是法定最高罚款，强调所有美国人包括房地产领域的个人投资者有义务遵守OFAC的制裁规定和命令。这源于OFAC主动识别和防止处理受制裁个人被封锁财产的努力。 财政部恐怖主义和金融情报副部长John K. Hurley表示，在特朗普总统领导下，美国已对俄罗斯实施强有力的制裁。今天这一行动明确表明，财政部将继续积极调查并追究违反美国制裁者的责任。 2023年4月至2024年3月间，U.S. Person-1通过佐治亚州亚特兰大房地产投资公司King Holdings LLC，擅自抵押、翻新并出售属于受OFAC俄罗斯制裁封锁个人的住宅房地产财产。该出售被U.S. Person-1隐瞒于OFAC，并违反了停手止令条款。2022年3月，根据行政命令14024“Blocking Property With Respect To Specified Harmful For

2025年11月21日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）今日宣布对一个为伊朗武装部队提供资金的石油销售网络实施新一轮制裁。该网络通过多家幌子公司和影子船队协助伊朗出售原油，用以补充伊朗军队预算并重建在与以色列“12日战争”中受损的力量。美国财政部长Scott Bessent表示，此举旨在切断伊朗政权用于发展核武器及资助恐怖主义代理人的资金来源。 本次行动针对直接协助伊朗武装力量总参谋部旗下Sepehr Energy Jahan Nama Pars Company（Sepehr Energy）销售石油的多家实体，包括阿联酋的Luan Bird Shipping Service L.L.C、Mars Investment L.L.C，印度RN Ship Management Private Limited，德国BPT Berlin Petroleum Trading GmbH以及阿联酋Shandong Independent Energy Trading DMCC等公司。同时新增6艘影子船队油轮至制裁名单，其中包括KALLISTA、PIONE

2025年11月18日 美国-中国经济与安全审查委员会（USCC）于2025年11月18日向国会提交《2025年度报告》，这是委员会第23份年度报告，全面评估美中经济、贸易、安全与外交关系。 报告向国会提出28项建议，其中10项标记为最优先，包括建议整合商务部BIS、财政部OFAC与情报界，提升出口管制与制裁执行力，并建议有条件性保留香港美元清算地位，若继续助长制裁规避则实施二级制裁，具体为： 1.将香港继续作为美国官方离岸美元（USD）清算中心的状态，取决于其遵守美国制裁，包括通过向美国当局提供对通过香港美元清算所自动转账系统（USD CHATS）进行的交易的全面可见性； 2.指示美国财政部评估香港通过 USD CHATS 进行的交易在多大程度上促成了制裁逃避或出口管制，并确定用清算所银行间支付系统（CHIPS）取代它的可行性； 3.授权对中国和中国香港金融机构因协助制裁和出口管制违规行为实施次级制裁； 4.指示美国商务部工业和安全局（BIS）要求对向中国或香港销售任何通用高优先级清单（CHPL）项目进行加强尽职调查； 5.为 BIS...

2025年11月12日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）今日宣布，对32名个人和实体实施制裁，这些个人和实体分布在伊朗、阿拉伯联合酋长国（阿联酋）、土耳其、中国、香港、印度、德国和乌克兰，涉嫌运营多个采购网络，支持伊朗的弹道导弹和无人驾驶飞行器（UAV）生产。 美国财政部负责恐怖主义和金融情报的副部长约翰·K·赫尔利表示：“伊朗在全球范围内利用金融系统洗钱、采购核武器和常规武器程序的组件，并支持其恐怖主义代理人。在特朗普总统的指示下，我们正在对伊朗施加最大压力，以结束其核威胁。美国还期望国际社会全面执行联合国对伊朗的快速恢复制裁，以切断其进入全球金融系统的途径。” 这些网络对中东地区美国及其盟国的人员构成威胁，并威胁红海的商业航运。随着伊朗试图重建在“12天战争”中被摧毁的扩散敏感能力，OFAC正在采取行动，破坏关键组件的采购，例如导弹推进剂前体，并防止那些协助伊朗的人访问美国金融系统。此次行动是财政部支持2025年9月27日重新实施联合国对伊朗制裁的第二轮非扩散制裁，这是伊朗持续违反国际承诺的直接结果。 此次行动根据国家安全总统备忘录2

2025年11月10日 美国国务院、商务部和财政部外国资产管制办公室发布了一份发布《三部门意见—为叙利亚提供制裁与出口管制宽免》（ Tri-Seal Advisory: Sanctions and Export Controls Relief for Syria ）。 2025年5月13日，特朗普总统宣布解除对叙利亚的制裁，为该国带来和平与繁荣的机会。6月，总统签署《第14312号行政命令》（E.O. 14312），正式撤销美国对叙利亚的制裁，并指示相关部门采取额外措施，鼓励美国私营部门及国际伙伴重新参与叙利亚事务。这些措施旨在支持叙利亚重建经济、促进全体公民（包括少数民族和宗教群体）的繁荣，并打击恐怖主义。 允许的商业活动 全面制裁已取消 ：美国不再对叙利亚实施全面制裁。 《凯撒法案》部分暂停 ：除涉及俄罗斯和伊朗的交易外，《凯撒法案》（Caesar Act）制裁已暂停。 出口宽松 ：大多数民用美国原产商品、软件和技术可无需许可出口至叙利亚或在叙利亚内部转移。 保留的限制 针对“最恶劣行为者” ：制裁继续针对巴沙尔·阿萨德（Bashar...

中华人民共和国商务部令二〇二五年第7号 关于暂停对韩华海洋株式会社5家美国相关子公司实施反制措施一年的决定 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部令2025年第7号 【发文日期】2025年11月10日 中华人民共和国商务部令 二〇二五年 第7号 鉴于美国自2025年11月10日起暂停实施其对中国海事、物流和造船业301调查措施一年，现公布《关于暂停对韩华海洋株式会社5家美国相关子公司实施反制措施一年的决定》，自2025年11月10日起施行。 部长 王文涛 2025年11月10日 关于暂停对韩华海洋株式会社5家美国相关 子公司实施反制措施一年的决定 美东时间2025年11月9日，美国宣布自11月10日起暂停实施其对中国海事、物流和造船业301调查措施一年。鉴此，根据《中华人民共和国反外国制裁法》《实施〈中华人民共和国反外国制裁法〉的规定》等法律法规，中方决定自北京时间2025年11月10日起，暂停商务部令二〇二五年第6号（《关于对韩华海洋株式会社5家美国相关子公司采取反制措施的决定》）相关措施一年。 https://www.mofcom