BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年7月20日 欧盟委员会于2026年7月20日正式宣布，对阿里巴巴集团旗下电商平台AliExpress处以5.5亿欧元罚款，认定其违反《数字服务法》（Digital Services Act，DSA）第34条和第35条，未能充分评估并减轻与非法、不安全及假冒产品传播相关的系统性风险。这是DSA实施以来欧盟开出的最高金额罚款，也是针对在线市场平台非法产品风险的重要执法行动。AliExpress被要求在2026年10月20日前提交整改行动计划，否则可能面临每日周期性罚款。 调查显示，AliExpress在内容审核系统中投入资源严重不足，导致主动监测系统存在系统性缺陷，恶意卖家可轻易操控平台上传非法产品。平台对重复发布非法内容的卖家执行惩罚政策不力，其店铺往往在违规后仍长期活跃；同时，产品合规验证系统容易被绕过，因为专职团队规模过小。受影响产品包括危险玩具、假冒服装、不符合欧盟安全标准的商品以及可能危害用户健康的补充剂等。欧盟委员会指出，这些缺陷直接导致非法产品在欧盟市场广泛流通，损害消费者安全与合法贸易商的公平竞争。 此次罚款基于2023年至

2026年7月16日 美国司法部于2026年7月16日宣布，对纽约布鲁克林的Zhuoying Chen（27岁）和皇后区的Haojie Zhang（38岁）提起指控，指控他们参与中国洗钱网络，涉嫌清洗来自网络投资诈骗的4300万美元收益。该网络通过开设140个银行账户（以约45家空壳公司名义）来洗钱，涉及超过十多名在皇后区和布鲁克林活动的成员，并与中国境内的共谋者合作将资金转移境外。 根据起诉书，2013年至2019年间，Scoular通过海关经纪人支付超过40万美元贿赂，以确保货物顺利通过美墨边境检查，尽管货物存在污垢和其他杂质。Scoular员工通过WhatsApp协调贿赂事宜，总计避免了超过650万美元的费用和成本。该公司与司法部达成三年延期起诉协议（DPA），并同意支付976万余美元刑事罚款和41万余美元没收款。 Scoular主动配合调查并实施多项合规改进措施，包括加强反腐败培训和第三方管理。尽管未获得自愿披露信用，但因合作和补救措施获得罚款减免。司法部官员强调，此案凸显跨境贸易中的腐败风险，并警告企业需警惕此类行为对国家安全的威胁。与

2026年7月16日 英国政府于2026年7月16日正式将British Steel收归公有制，此举在《Steel Industry (Nationalisation) Act》于7月15日获御准后立即生效。政府评估认为"此举符合公共利益，有助于保障经济、关键基础设施和国家安全"，因为Scunthorpe工厂对维持国内钢铁生产至关重要。此前政府已在2025年4月介入维持高炉运转，避免关闭，并与前中国所有者Jingye未能达成长期解决方案。 政府同步推进首个《Steel Strategy》（3月发布，获最高25亿英镑投资支持），目标实现高达50%英国钢铁本土生产，并通过新贸易措施将免关税钢铁进口配额削减51%，同时为Tata Steel Port Talbot绿色钢铁转型提供5亿英镑支持及年度能源成本补贴。 政府将组建新领导团队（含新任命非执行董事），并与管理层、工会及员工合作制定低碳商业可持续企业方案。未来将探索私人部门投资等长期选项，推动英国再工业化、提升国家韧性并减少对海外供应链依赖。首相Keir Starmer及商务大臣Peter...

2026年7月14日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年7月14日宣布对伊朗关键人物Mohammad Hossein Shamkhani的非法航运和制裁规避网络实施新一轮大规模制裁。此次行动针对Shamkhani家族控制的庞大船队及其关联公司，涉及50多个个人、实体和船只，旨在切断伊朗政权通过石油出口获取的巨额资金来源，并回应其在霍尔木兹海峡的破坏性活动。该网络此前已累计被制裁超过200个对象。 OFAC指，Shamkhani网络是伊朗石油出口和全球集装箱航运的核心力量之一，通过控制大量油轮和集装箱船，将伊朗和俄罗斯石油产品运往全球买家（包括中国），并为也门胡塞武装提供支持。网络还扩展至商品贸易和洗钱活动， blending合法与非法业务，产生数十亿美元利润。被制裁实体遍布阿联酋迪拜、新加坡、香港、中国、马绍尔群岛、印度和伊朗等地，包括多家航运公司和物流服务商。 OFAC同时发布Iran General License Z，授权在2026年9月12日前逐步取消（wind down）与7月14日被制裁人员或船只相关的金融活动、安全

2026年7月10日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年7月10日宣布制裁伊朗关键金融掮客Ali Ansari及其控制的网络，以及多家伊朗影子兑换所（exchange houses）。Ali Ansari被指协助Mojtaba Khamenei（最高领袖之子）及伊斯兰革命卫队（IRGC）精英 embezzlement公共财富，通过海外房地产和商业控股获利。OFAC同时针对Mohammad Darbani and Partners Exchange General Partnership Company、Lavasani and Partners General Partnership Company及Mohsen Khandan and Partners General Partnership Company等实体，认定其为受制裁伊朗银行转移数亿美元外汇。相关个人包括Shokufeh Rostam Abadi、Mohammad Darbani、Ahmad Navai Lavasani、Amir Navai Lavasani、Mo

2026年7月9日 欧盟委员会于2026年7月9日宣布，对原产于中国的乘用车和轻型货车轮胎（passenger car and light lorry tyres）征收最终反倾销税，税率从4.3%至45.3%不等。该措施基于2026年7月7日发布的法规，旨在应对中国轮胎以倾销价格进入欧盟市场并对欧盟轮胎产业造成损害的情况。调查范围涵盖负载指数低于121的气动橡胶轮胎，涉及欧盟在14个成员国拥有超过80,000名员工的产业。 调查显示，2024年欧盟此类轮胎消费量约为3.3亿只，市场价值超过180亿欧元，其中来自中国的进口量近9300万只，价值超过25亿欧元，占欧盟市场份额28%。欧盟委员会确认中国轮胎存在倾销行为，对欧盟生产商造成实质性损害。此前欧盟已对相关产品采取其他贸易救济措施，此次反倾销税将进一步保护本土产业免受不公平竞争影响。 与此同时，针对同一产品的反补贴调查正在进行中，预计将于2026年12月结束。相关企业需关注税率具体适用情况。 https://policy.trade.ec.europa.eu/news/commission-im

2026年6月11日 无锡药明康德新药开发股份有限公司（简称“药明康德”，股份代号603259/2359）于2026年6月11日发布自愿公告，宣布已在美国哥伦比亚特区联邦地区法院对美国国防部（DoD）提起诉讼，挑战国防部依据NDAA第1260H条（CMC名单）将其认定为“中国军工企业”的决定。公司坚信该认定存在错误，缺乏事实依据，且不符合适用法律和判例标准。诉讼请求包括宣告国防部认定无效、撤销并废除该认定，以及将药明康德从1260H名单中移除。此举旨在保护公司客户、合作伙伴、员工及股东利益。 该诉讼背景源于2026年6月9日公告，国防部将药明康德列入1260H名单。公司强调，自成立以来始终秉持纯粹使命，协助全球客户将拯救生命和改善生活的疗法带给病患，并将全力践行使命，与合作伙伴共同努力。公司董事会表示，事实终将彰显，将于适当时候进一步披露诉讼重大进展。 此案反映企业积极通过法律途径维护权益的趋势。 https://www1.hkexnews.hk/listedco/listconews/sehk/2026/0611/2026061101698_c

2026年7月1日 美国司法部于2026年7月1日宣布，阿里巴巴集团控股有限公司（Alibaba Group Holding Limited）及其子公司AUS Merchant Services Inc.（AUS，原Alipay US，隶属于蚂蚁集团）与司法部达成不起诉协议，同意合计支付6亿美元以和解相关指控。指控称这两家公司未能有效阻止其平台上的商家通过Alibaba.com和AliExpress.com向美国销售和进口非法药品、管制物质、列管化学品以及制药设备等非法产品。2016年至2024年间，阿里巴巴允许约8万笔涉及美国进口的非法产品销售，总商品价值超过2亿美元；联邦执法部门通过40多次卧底采购确认了这些违规行为。AUS在2020年至2023年间处理相关美元支付时，其交易监控系统未能充分整合电汇数据，导致高风险交易被遗漏。 根据协议，阿里巴巴同意支付1.25亿美元刑事罚款并没收2亿美元，AUS同意支付8500万美元罚款并没收1.9亿美元，总额达6亿美元，这是罗德岛联邦地区历史上最大金额的和解案。阿里巴巴承认其合规控制措施不足，尽管有内部员

2026年06月29日 商务部公告2026年第27号 公布将20家日本实体列入出口管制管控名单 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部公告2026年第27号 【发文日期】2026年06月29日 根据《中华人民共和国出口管制法》和《中华人民共和国两用物项出口管制条例》等法律法规有关规定，为维护国家安全和利益，履行防扩散等国际义务，决定将防卫研究所等参与提升日本军事实力的20家日本实体列入出口管制管控名单（见附件），并采取以下措施： 一、禁止出口经营者向上述20家实体出口两用物项，禁止境外组织和个人将原产于中华人民共和国的两用物项转移或提供给上述20家实体；正在开展的相关活动应当立即停止。 二、特殊情况下确需出口的，出口经营者应当向商务部提出申请。 本公告自公布之日起正式实施。 附件：出口管制管控名单（2026年6月29日） 商务部 2026年6月29日 附件 出口管制管控名单 （2026年6月29日） 1. 防卫研究所（National Institute for Defense Studies） 地址：日本东京都新宿区市谷本村町

2026年06月29日 商务部公告2026年第28号 公布将20家日本实体列入关注名单 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部公告2026年第28号 【发文日期】2026年06月29日 根据《中华人民共和国出口管制法》和《中华人民共和国两用物项出口管制条例》等法律法规有关规定，决定将三井E&S株式会社等无法核实两用物项最终用户、最终用途的20家日本实体列入关注名单（见附件）。 出口经营者向上述实体出口两用物项，不得申请通用许可或者以登记填报信息方式获得出口凭证；申请单项许可时，应当提交对列入关注名单实体的风险评估报告，并提供不将两用物项用于一切有助于提升日本军事实力用途的书面承诺。许可审查期限不受《中华人民共和国两用物项出口管制条例》第十七条第一款规定期限的限制。 商务部将对关注名单中实体的两用物项出口实施更严格的最终用户和最终用途审查，涉日本军事用户、军事用途，以及一切有助于提升日本军事实力的其他最终用户用途出口不予批准。 列入关注名单的实体根据《中华人民共和国两用物项出口管制条例》第二十六条规定，履行配合核查义务的，可申请移出关注名单。

2026年6月24日 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部公告2026年第26号 【发文日期】2026年06月24日 为充分发挥社会监督作用，打击战略矿产两用物项出口管制违法违规行为，根据《中华人民共和国出口管制法》《中华人民共和国对外贸易法》等法律法规，商务部决定进一步完善战略矿产两用物项出口管制违法违规行为举报处理工作。现公告如下： 一、任何组织和个人有权举报涉嫌违反相关法律法规出口战略矿产两用物项的行为，包括： （一）未经许可擅自出口战略矿产两用物项； （二）超出出口许可证件载明的范围、条件和有效期出口战略矿产两用物项； （三）出口禁止出口的战略矿产两用物项； （四）以改造、拆分为部件或者组件等方式规避许可出口战略矿产相关两用物项； （五）通过绕道第三国（地区）规避战略矿产两用物项出口管制有关规定； （六）通过贸易性出口及知识产权许可、投资、交流、赠送、展览、展示、检测、测试、援助、传授、联合研发、受雇或雇佣、咨询等方式非法对外转移受管制的战略矿产相关技术； （七）明知出口经营者从事战略矿产两用物项出口违法行为仍为其提供代理、货运、

2026年6月23日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年6月23日宣布制裁与东南亚Prince Group跨国犯罪组织（Prince Group TCO）相关的9名个人和26家实体，打击该组织针对美国人的诈骗活动及洗钱网络。该组织运营诈骗园区，通过“杀猪盘”等数字资产投资诈骗手段，诱骗受害者并通过债务束缚和暴力手段强迫实施诈骗，涉及数亿美元非法资金流动。OFAC依据第13581号行政命令（经修订）及第14390号行政命令，将这些个人和实体指定为特别指定国民（SDN），冻结其在美国管辖范围内的财产，并禁止美国人进行交易。此举延续了2025年10月对Prince Group TCO的整体指定，旨在切断其通过房地产、航空和奢侈品等领域的洗钱渠道。 被制裁网络包括多位领导层成员和前台公司，其中与中国及香港相关实体和个人如下：Hu Xiaowei及其控制的香港公司，包括China Reserve Securities Limited、Future Wing Financial Company Limited（接收了数百万美元加密货币诈骗资

2026年6月16日 商务部 国家发展改革委 财政部关于印发 《利用外资固稳促优行动方案》的通知 商资发〔2026〕97号 各省、自治区、直辖市人民政府，新疆生产建设兵团，国务院有关部门： 经国务院同意，现将《利用外资固稳促优行动方案》印发给你们，请结合实际抓好贯彻落实。 商务部 国家发展改革委 财政部 2026年6月16日 （本文有删减） 利用外资固稳促优行动方案 为多措并举做好稳外资工作，推动利用外资固稳促优，经国务院同意，现制定如下行动方案。 一、扩大市场准入 （一）深化服务业领域开放。稳步扩大职业技能培训机构、职业院校、高水平理工农医类大学对外开放试点。支持北京提升国家服务业扩大开放综合示范区建设水平，推动数字经济、医药健康等现代服务业重点领域开放举措先行先试。推动全面升级内地与香港、澳门关于建立更紧密经贸关系的安排，在服务业领域加大对港澳投资者率先开放力度。 （二）稳步提升金融业开放水平。在完善监管协作和风险防控的前提下，支持更多外资机构利用包括国债期货在内的风险管理工具，加强金融风险管理。支持外资机构依法开展基金投

关于在政府采购活动中对有关美国企业采取相关措施的通知 财库〔2026〕10号 各中央预算单位，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），新疆生产建设兵团财政局：   根据有关法律法规，经批准，现决定在政府采购活动中对46家美国企业采取相关措施。具体通知如下：   一、采购人在政府采购活动中，不得采购46家美国企业（不包括在华美资企业）生产的产品。   二、本通知自印发之日起施行。   附件：46家美国企业名单 财政部 2026年6月22日   附件下载：   附件：46家美国企业名单 1洛克希德·马丁公司Lockheed Martin Corporation2雷神导弹与防务公司Raytheon Missiles & Defense3美国通用原子航空系统公司General Atomics Aeronautical Systems4美国通用动力陆地系统公司General Dynamics Land Systems5美国波音防务、空间与安全集团Boeing Defense, Space & Security6洛克希德·马丁导弹与火控公司Lockhe

2026年6月22日 商务部公告2026年第23号 公布将10家美国实体列入出口管制管控名单的决定 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部公告2026年第23号 【发文日期】2026年06月22日 根据《中华人民共和国出口管制法》和《中华人民共和国两用物项出口管制条例》等法律法规有关规定，为维护国家安全和利益，履行防扩散等国际义务，决定将艾维奥克斯公司等10家美国实体列入出口管制管控名单（见附件），并采取以下措施： 一、禁止出口经营者对上述10家实体出口两用物项，禁止任何国家和地区的组织和个人将原产于中国的两用物项转移或提供给上述实体；正在开展的相关出口活动应当立即停止。 二、特殊情况下确需出口的，出口经营者应当向商务部提出申请。 本公告自公布之日起正式实施。 附件：出口管制管控名单（2026年6月22日） 商务部 2026年6月22日 附件 出口管制管控名单 （2026年6月22日） 1. 艾维奥克斯公司（Aveox, Inc.） 地 址：2265A Ward Ave., Simi Valley, CA, USA 邮 编：93

2026年4月10日 最高人民法院、最高人民检察院联合发布《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释（二）》（法释〔2026〕6号，以下简称《解释（二）》）。《解释（二）》已经最高人民法院审判委员会第1921次会议、最高人民检察院第十四届检察委员会第三十四次会议通过，自2026年5月1日起施行。 　　《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》自2016年施行以来，对惩治贪污贿赂犯罪发挥了积极作用。随着反腐败国家立法持续推进，刑法修正案（十一）、刑法修正案（十二）和监察法颁布施行，为确保法律全面、准确、统一、有效实施，最高人民法院、最高人民检察院深入调查研究，广泛征求意见，反复论证完善，制定了《解释（二）》。 　　《解释（二）》坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻二十届中央纪委历次全会精神，坚持依法严惩腐败犯罪，针对司法实践中的新情况新问题，进一步细化完善法律适用标准，实现贪污贿赂定罪量刑标准全覆盖，不断织紧织密惩治腐败刑事法网。 　　一是进一步明确单位受贿罪、单位行贿罪等定罪量刑标准，完善斡旋受贿、介绍贿赂、挪用公

2026年06月18日 6月18日，国家网信办、工业和信息化部、公安部联合公布《网络数据安全风险评估办法》（以下简称《办法》），自2026年8月20日起施行。 国家网信办有关负责人表示，出台《办法》是贯彻落实党中央、国务院关于数据安全治理工作部署的重要举措，是落实《数据安全法》《网络数据安全管理条例》等法律法规要求的有力措施。《办法》旨在规范网络数据安全风险评估活动，完善数据安全管理体制机制，以数据安全保障数据开发利用和产业发展。 《办法》明确了适用范围、评估机制和部门职责。规定在中华人民共和国境内开展网络数据安全风险评估应当遵守本办法。明确在国家数据安全工作协调机制指导下，国家网信部门会同国务院电信、公安等有关部门建立网络数据安全风险评估专项工作机制，指导、监督风险评估工作。规定有关主管部门根据工作需要对本行业、本领域处理重要数据的网络数据处理者（以下简称重要数据处理者）开展风险评估情况进行检查。 《办法》明确了风险评估的有关要求、依据和形式。规定重要数据处理者应当每年度开展风险评估。重要数据安全状态发生重大变化可能对数据安全造成不利影响的，应

2026年6月17日 美国商务部工业与安全局（BIS）于2026年6月17日宣布，德国Robert Bosch GmbH（Bosch）同意支付约3618万美元罚款，以解决其违反《出口管理条例》（EAR）的行为。此次制裁针对Bosch向华为技术有限公司（Huawei）及其关联公司出口受管制物品的行为。 根据协议，Bosch在2020年9月16日至2024年9月26日期间，从境外向华为出口了价值约7237万美元的微机电系统（MEMS）传感器产品和汽车软件，未获得BIS所需的许可。这些物品根据《外国直接产品规则》（Foreign Direct Product Rule）受EAR管辖，广泛应用于智能手机、可穿戴设备和汽车等领域。 Bosch主动提交了自愿自我披露（Voluntary Self-Disclosure）并配合调查。此外，Bosch还与美国司法部达成协议，退还部分利润（实际支付约360万美元），BIS相应暂停部分罚款作为抵免。BIS助理部长David Peters表示，此案警示企业需加强合规警惕。完整和解协议及指控信可在BIS官网查阅。...

2026年6月16日 英国政府于2026年6月16日宣布新一轮对俄罗斯制裁方案，针对支持普京非法战争的隐秘网络。该方案包括70项新制裁，总数在2026年已接近500项，重点打击俄罗斯影子舰队（shadow fleet）、军事采购供应链及规避制裁的非法金融网络，旨在削弱俄罗斯经济。 新制裁措施包括对影子舰队油轮及相关保险和航运服务提供商的制裁、针对俄罗斯军事工业复合体（military-industrial complex）的出口限制，以及对第三方国家供应商的打击。同时，英国首次对俄罗斯北极LNG-2项目相关液化天然气船只实施制裁，并针对协助俄罗斯非法金融规避的实体（如尼日利亚一家实体）。这些措施将进一步孤立俄罗斯经济，限制其能源收入和军事能力。 具体受制裁的LNG船只（均涉及俄罗斯LNG运输）： 1. IMO 9294264 (“ORION”) • 类型：LNG油轮（吨位约118,608） • 经营方：Celtic Maritime & Trading SA • 船旗：俄罗斯 • 理由：参与将俄罗斯LNG运输至第三国，支持俄罗斯

2026年6月15日 欧盟理事会于2026年6月15日宣布对俄罗斯实施新一轮制裁，以应对其对乌克兰的战争。该制裁方案针对俄罗斯的能源收入、军工复合体、宣传活动及人权侵犯，涉及对34名个人和47个实体的制裁措施，旨在削弱俄罗斯的战争能力并回应其混合威胁。 新制裁重点包括打击影子舰队（shadow fleet）以减少能源收入、限制军事工业相关实体和第三方国家供应商、针对传播战争宣传的个人和机构，以及涉及Alexei Navalny中毒事件的人权侵犯者。欧盟高级代表Kaja Kallas表示，这些措施将进一步压缩俄罗斯的行动空间，已造成俄罗斯经济损失约1至1.3万亿欧元。 在中国相关制裁方面，本轮新增两家中国实体：Shenzhen Minghuaxin和Xinxiang Richful Lubricant Additive Company，因其向俄罗斯军事工业供应设备而被列入制裁名单。欧盟将继续通过资产冻结、旅行禁令和出口限制等措施施压俄罗斯，并呼吁国际社会支持乌克兰。 https://www.consilium.europa.eu/en/press/