BORING COMPLIANCE
无聊合规

2024年11月19日 美中经济与安全审查委员会“美国国会中国经济与安全审查委员会(US China Economic and Security Review Commission )”（USCC）发布2024年年度报告。...

2024 年 11 月 11 日 美国证券交易委员会( SEC) 审查部（“审查部”）发布了2025 年审查重点，这是审查部每年发布的一份出版物，旨在让公众了解审查部在即将到来的财政年度审查受监管金融服务公司时打算重点关注的问题、领域和主题。今年的重点包括私募基金顾问、利益...

2024 年 11 月 12 日

2024 年 11 月 14 日

2024 年 11 月 19 日 《2017 年洗钱、恐怖主义融资和资金转移（付款人信息）条例》（The Money Laundering, Terrorist Financing and Transfer of Funds (Information on the...

2024 年 11 月 18 日 鉴于伊朗对俄罗斯以及对中东和红海地区的武装团体和实体的支持，欧盟理事会决定扩大欧盟限制措施框架的范围。这项附加措施针对的是使用船只和港口转运伊朗制造的无人机、导弹和相关技术和部件。 今天的决定禁...

2024 年 11 月 15 日 拜登-哈里斯政府宣布，美国商务部根据 CHIPS 激励计划的商业制造设施资助机会，向台湾半导体制造有限公司（TSMC）的子公司台积电亚利桑那公司（TSMC Arizona）授予高达 66 亿美元的直接资助。该奖项是在 2024 年 4 月...

2024 年 11 月 18 日 美国今天公布了一份起诉书，指控 500.com（现为 BIT Mining Ltd.）前首席执行官、中国公民Zhengming Pan违反了《反海外腐败法》（FCPA）。BIT Mining Ltd....

2024 年 11 月 15 日 美国商务部工业和安全局 (BIS) 已与 Moheef Latif、Hamza Latif 和 A​​bdu Latif Chaudhry 及其公司 M&M Wireless Inc 就 94 项涉嫌违反出口法的行为达成和解。 M&M...

2024 年 11 月 14 日 美国众议院中国问题特别委员会主席约翰·莫莱纳尔( John Moolenaar )提出了《恢复贸易公平法案》(Restoring Trade Fairness Act)，该法案将撤销对中国的永久正常贸易关系（Permanent Normal...

2024 年 11 月 14 日 美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 今天宣布与大都会人寿保险公司 (MetLife, Inc.) 的子公司美国人寿保险公司 ( American Life Insurance Company， ALICO) 达成 178,421...

2024 年 11 月 14 日 美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 制裁了 26 家与 Al-Qatirji 公司有关的公司、个人和船只。Al-Qatirji 公司是一家叙利亚企业集团，通过向叙利亚和中国出售伊朗石油，为伊朗伊斯兰革命卫队圣城军 (IRGC-QF)...

2024年11月15日 商务部 工业和信息化部 海关总署 国家密码局公告2024年第51号 关于发布《中华人民共和国两用物项出口管制清单》的公告【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部公告2024年第51号 【发文日期】2024年11月15日...

2024 年 11 月 8 日

2024 年 11 月 13 日 斯坦尼斯拉夫·罗曼尤克 (Stanislav Romanyuk)，39 岁，乌克兰公民，最后居住在爱沙尼亚，因试图向俄罗斯走私两用出口管制物品，违反美国出口法律法规，今天被判处 33 个月监禁，随后接受三年监督释放。...

2024 年 11 月 12 日 Paragon Systems 同意支付 5200 万美元以解决有关欺诈性获取小企业合同和回扣的虚假索赔法案指控。总部位于弗吉尼亚州赫恩登的承包商 Paragon Systems Inc. (Paragon) 已同意向美国支付 5200...

2024 年 11 月 13 日

2024 年 12 月 11 日 英国金融行为监管局对 Metro Bank PLC (Metro) 处以 16,675,200 英镑的罚款。 2016 年 6 月至 2020 年 12 月期间，Metro 未能建立正确的系统和控制措施来充分监控超过 6000...

2024 年 11 月 8 日 美国证券交易委员会(SEC)指控 Invesco Advisers, Inc. (译音参考：景顺投资顾问公司) 就公司管理的资产中将环境、社会和治理 (ESG) 因素纳入投资决策的百分比做出误导性陈述。这家总部位于亚特兰大的注册投资顾问同意支...

2024年10月14日 国务院台办发言人陈斌华10月14日表示，经认真核查甄别两岸民众向国台办征集“台独”顽固分子线索举报邮箱举报的线索信息，决定依法对沈伯洋、曹兴诚和“黑熊学院”实施惩戒。 　　陈斌华表示，经核查，“黑熊学院”在民进党当局和外部干涉势力扶持下，打着“讲座”...