英国财政部更新《洗钱警告通知》
2024 年 11 月 19 日
《2017 年洗钱、恐怖主义融资和资金转移（付款人信息）条例》（The Money Laundering, Terrorist Financing and Transfer of Funds (Information on the Payer) Regulations 2017, 简称“ MLR ”）要求英国受监管行业对高风险第三国（“ HRTC ”）实施加强客户尽职调查。这项义务是对在评估为洗钱或恐怖主义融资风险较高时实施加强客户尽职调查的要求的补充，包括基于可靠来源（例如英国国家风险评估）的地理风险。
“HRTC ” 的定义是：“金融行动特别工作组”（“ FATF ”）不时公布的下列名单中所列的国家——
（i）需要采取行动的高风险司法管辖区；
（ii）受到加强监控的司法管辖区”。
为了及时了解哪些国家是高风险第三国（“ HRTC ”），相关人员必须直接参考金融行动特别工作组（“ FATF ”）发布的“受到加强监控的司法管辖区”和“需要采取行动的高风险司法管辖区”名单。这些名单每年更新三次，分别在每年二月、六月和十月举行的FATF全体会议最后一天更新。
2024 年 10 月 25 日，金融行动特别工作组发布了最新更新的反洗钱/打击恐怖主义融资制度中存在战略缺陷的司法管辖区名单，包括“加强监控的司法管辖区”和“需采取行动的高风险司法管辖区”。
针对最新的FATF声明，英国财政部建议企业在发布声明时考虑以下司法管辖区被视为《高风险第三国》（定义见《高风险第三国法规》第 33 条）：
阿尔及利亚
安哥拉
保加利亚
布基纳法索
喀麦隆
科特迪瓦
克罗地亚
朝鲜民主主义人民共和国
刚果民主共和国
海地
伊朗
肯尼亚
黎巴嫩
马里
摩纳哥
莫桑比克
缅甸
纳米比亚
尼日利亚
菲律宾
南非
南苏丹
叙利亚
坦桑尼亚
委内瑞拉
越南
也门
在这些司法管辖区中，自本通知发布之日起，以下地区也受到金融制裁措施的约束，要求公司采取额外措施：
朝鲜民主主义人民共和国
刚果民主共和国
海地
伊朗
马里
缅甸
南苏丹
叙利亚
委内瑞拉
也门