BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年2月12日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）2月12日宣布，IMG Academy, LLC已同意支付172万美元，以和解其在《外国毒品头目指定法》（Foreign Narcotics Kingpin Designation Act）下的89起明显违反行为。 这些违规发生在2018年至2023年间，IMG Academy, LLC与两名被OFAC指定为“特别指定国民”（SDN）的个人签订了学费入学协议（TEA），并处理了相关支付。这些SDN与墨西哥毒品贩运组织（DTO）有直接关联，其子女分别在IMG Academy的寄宿项目就读，涉及总计数十万美元的学费、住宿及杂费。 OFAC表示，IMG Academy, LLC未能对交易对手进行充分筛选，尽管对方姓名已匹配SDN名单，此举让被制裁人士得以通过美国金融系统受益。该和解考虑了违规的非严重性质、学校后续的合作与整改措施，并提醒教育机构需加强制裁合规程序。 https://ofac.treasury.gov/media/935006/download?inline

2026年2月9日 英国财政部下属的Office of Financial Sanctions Implementation (OFSI) 于2026年2月9日发布更新版《Financial sanctions enforcement and monetary penalties guidance》，详细阐述OFSI执行金融制裁的权力、程序以及对违规行为的民事货币罚款机制。该指导适用于英国所有金融制裁法规下的违规行为，强调民事罚款作为刑事起诉的替代措施，最高罚款可达100万英镑或违规资金/经济资源价值的50%（以较高者为准）。 本次更新采纳了2025年7月至10月公众咨询反馈，主要变化包括引入Early Account Scheme (EAS)，允许符合条件的企业在调查早期提交完整事实陈述并获得最高20%罚款折扣；案件严重性评估改为四级模型（Level 1-4），新增“制裁制度战略优先级”因素，并优化自愿披露与合作折扣（最高30%）、Settlement Scheme折扣（20%）等机制；同时新增针对信息报告、许可条件违规的固定罚款（£5,000

2026年2月5日 欧盟委员会主席冯德莱恩（President von der Leyen）在声明中指出，俄罗斯对乌克兰的侵略战争即将达到1500天。尽管俄罗斯军队推进缓慢，仅占领乌克兰领土的0.8%，但其伤亡率极高，并针对民用基础设施进行战争罪行，包括在寒冷天气下破坏能源设施和供暖系统。随着阿布扎比和平谈判进行中，欧盟认为必须通过制裁施压俄罗斯，以促使其真诚谈判。这是欧盟自战争开始以来的第20包制裁，涵盖能源、金融服务和贸易领域。 在能源方面，新制裁引入对俄罗斯原油的全面海上服务禁令，以进一步削减其能源收入，并与G7伙伴协调实施。同时，将43艘船只列入影子舰队名单，总数达640艘，并限制俄罗斯获取用于影子舰队的油轮，以及对液化天然气油轮和破冰船的维护服务禁令。这补充了第19包的液化天然气进口禁令和RepowerEU Regulation。在金融领域，新增20家俄罗斯区域银行，并针对加密货币、相关交易公司和平台采取措施，以关闭规避途径，还针对第三方国家涉非法贸易的银行。在贸易方面，新出口禁令涉及橡胶、拖拉机和网络安全服务等价值超过3.6亿欧元的货

2026年2月6日 美国总统特朗普签署行政命令，宣布继续执行Executive Order 12957中针对伊朗政府的国家紧急状态，并扩展多项后续命令，如Executive Order 13846，以应对伊朗对美国国家安全、外交政策和经济的威胁。该命令授权对直接或间接从伊朗购买、进口或获取货物或服务的外国国家的产品征收额外从价关税（如25%），旨在通过关税施压伊朗政权，阻止其核能力发展、支持恐怖主义和地区动荡。 命令规定，商务部长在咨询国务院后确定外国国家是否从伊朗获取货物或服务，随后国务院与相关部门评估并推荐关税水平，由总统决定实施。命令还授权总统根据情况修改，包括外国国家报复或伊朗采取重大步骤缓解威胁时。商务部将持续监控相关活动，并授权国务院、商务部和美国贸易代表采取必要措施实施，包括发布规则和联邦公报通知。 事实表强调特朗普对伊朗的强硬立场，包括退出伊朗核协议、指定Islamic Revolutionary Guard Corps (IRGC)为外国恐怖组织，并授权Operation Midnight Hammer摧毁伊朗核设施。特朗普部署

2026年2月6日 美国总统特朗普签署行政命令，修改关税以应对俄罗斯政府对美国国家安全和外交政策的威胁。该命令引用Executive Order 14066和Executive Order 14329，背景为俄罗斯对乌克兰的行动导致的国家紧急状态。命令指出，印度已承诺停止直接或间接进口俄罗斯石油，并转向购买美国能源产品，同时加强与美国的国防合作，因此决定取消对印度产品的额外关税。 自2026年2月7日起，印度进口产品不再受25%额外从价税率影响，包括终止Harmonized Tariff Schedule的相关条款。U.S. Customs and Border Protection将处理相关退税。命令授权国务院等部门实施该命令，并通过Federal Register发布必要修改。 商务部将与国务院等协调监控印度是否恢复进口俄罗斯石油。若发现违规，相关部门将推荐总统采取进一步行动，包括重新施加25%关税。该命令不影响现有部门权限，并强调其不创建任何可强制执行的权利。 去年8月，特朗普将印度进口商品关税加倍至50%，以迫使印度停止购买俄罗斯石油。近

2026年2月6日 美国国务院宣布对15个实体、2名个人和14艘影子舰队船只实施制裁，这些目标与伊朗石油、石油产品和石化产品的非法贸易有关。这些贸易产生的收入被伊朗政权用于开展恶意活动，包括资助恐怖活动和代理人，而不是投资于本国民生和基础设施。美国将继续通过最大压力运动打击伊朗的非法石油和石化出口，以追究伊朗政权及其伙伴的责任。 根据Executive Order (E.O.) 13846，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）将这些目标添加到Specially Designated Nationals List（SDN List）。被制裁的个人包括Mehmet Ozsuren（土耳其籍）和Akash Anant Shinde（印度籍）。实体包括All Win Shipping Management Limited（香港）、Amon Kimya Ve Makina Sanayi Ve Ticaret Limited Sirketi（土耳其）等多家公司，分布在中国、土耳其、阿联酋、印度等国。这些措施旨在阻断伊朗通过影子舰队规避制裁的渠道。 被制裁

发布日期：2026年2月6日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）发布了General License 46（GL 46）相关常见问题解答，旨在澄清对委内瑞拉石油交易的授权范围。GL 46允许established U.S. entity从事委内瑞拉原产石油的购买、出口、再出口、销售、再销售、供应、储存、营销、交付或运输等活动，包括相关附属服务，如物流、保险和融资。这些活动必须符合商业合理条款，且不涉及某些受限国家或实体。解答强调，一旦交易完成且blocked entity的利益完全消灭，下游购买者可自由交易该石油。 GL 46定义“established U.S. entity”为2025年1月29日前在美国或其管辖区内成立的实体，并要求与Government of Venezuela (GOV)、Petróleos de Venezuela, S.A. (PdVSA)或其多数控股子公司（PdVSA Entities）的合同包括争议解决机制，但不适用于间接方。解答解释“commercially reasonable terms”为符合市场标

2026年1月29日，星期四 俄罗斯卢克石油股份公司（PJSC "LUKOIL"，以下简称“公司”）发声明表示，已与美国投资公司凯雷集团签署协议，出售其全资子公司卢克石油国际有限公司（LUKOIL International GmbH ，该公司持有卢克石油集团的国际资产）。此次交易不包括位于哈萨克斯坦的资产，这些资产仍归卢克石油集团所有，并将继续在相关许可下运营。 签署的协议并非公司独有，且须满足一些先决条件，例如获得必要的监管批准，包括获得美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 对与凯雷集团交易的许可。 公司也继续与其他潜在买家进行谈判。 由于一些国家对该公司及其子公司采取了限制性措施，LUKOIL International GmbH 正在出售。 https://www.lukoil.com/PressCenter/Pressreleases/Pressrelease/lukoil-agrees-with-carlyle-on-sale-of

2026年1月29日 美国总统Donald J. Trump签署行政命令（Executive Order），宣布古巴政府的政策、做法和行动构成对美国国家安全和外交政策的异常和重大威胁，因此宣布国家紧急状态。古巴政权被指控与俄罗斯、伊朗等敌对国家结盟，提供支持跨国恐怖组织如Hamas和Hezbollah的庇护所，在古巴境内托管俄罗斯的情报设施，同时在西半球支持破坏稳定的行为、破坏美国制裁、侵犯人权并传播共产主义意识形态，对美国利益造成严重损害。总统强调，美国对共产主义古巴政权的掠夺行为零容忍，将采取行动保护国家利益，同时支持古巴人民追求自由民主社会的愿望。 该行政命令建立新机制，授权对直接或间接向古巴出售或提供石油（包括原油或石油产品）的外国国家进口货物征收额外从价关税。由商务部长确定相关国家行为，经与国务卿协商后推荐关税税率，由总统决定实施。该命令允许根据古巴或相关国家的行动进行修改或调整，并授权相关部门监测和执行，旨在通过经济压力削弱古巴政权与敌对势力的联系。该命令于2026年1月30日凌晨12:01（东部时间）生效。 https://www.

2026年1月29日 美国财政部外国资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control, OFAC）发布General License No. 46，授权某些通常被委内瑞拉制裁法规（31 CFR part 591）禁止的交易。这些交易涉及委内瑞拉政府、Petróleos de Venezuela, S.A. (PdVSA) 或PdVSA直接或间接拥有50%或以上权益的任何实体（统称为“PdVSA Entities”），只要这些交易是美国成立实体在提升、出口、再出口、销售、转售、供应、存储、营销、购买、交付或运输委内瑞拉原产石油（包括此类石油的精炼）过程中所必需且附带发生的。授权还包括安排运输、物流、租船、获取海上保险以及通过原油、稀释剂或精炼产品互换进行的商业合理支付。 为符合条件，合同必须规定美国法律管辖并在美国解决争议；向被封锁人士的货币支付须存入指定的外国政府存款基金或按美国财政部指示进行。“成立的美国实体”定义为在2025年1月29日或之前根据美国法律或任何美国司法管辖区成立的任何实体。该许可不授权非商业合理

2026年1月26日 根据该法规，欧盟将禁止进口俄罗斯管道天然气和液化天然气。禁令将在法规生效六周后开始实施。现有合同将设有过渡期。这种分阶段实施的方式旨在限制对价格和市场的影响。液化天然气进口禁令将​​于2027年初全面生效，管道天然气进口禁令将​​于2027年秋季全面生效。 在批准天然气进口进入欧盟之前，欧盟各国将核实天然气的生产国。 不遵守新规可能导致个人最高罚款至少 250 万欧元，公司最高罚款至少 4000 万欧元，或公司全球年度总营业额的至少 3.5%，或估计交易额的 300%。 到2026年3月1日，欧盟各国必须制定国家计划，以实现天然气供应多元化，并确定 替代俄罗斯天然气可能面临的挑战。为此，各公司将被要求向主管部门和欧盟委员会通报其剩余的俄罗斯天然气合同。仍在进口俄罗斯石油的欧盟国家也必须提交多元化计划。 紧急情况下的供应安全 如果宣布进入紧急状态，且一个或多个欧盟国家的供应安全受到严重威胁，欧盟委员会可暂停进口禁令最多四周。 该法规现已在欧盟官方公报上公布。它将在公布后第二天生效，并直接适用于所有欧盟成员国。...

2026年1月27日 美国国务院根据《伊朗、朝鲜和叙利亚非扩散法》（INKSNA），对一系列外国实体和个人实施制裁措施。这些措施针对自1999年1月1日起向伊朗或从伊朗转移货物、服务或技术；自2005年1月1日起向叙利亚或从叙利亚转移；或自2006年1月1日起向朝鲜民主主义人民共和国（DPRK）或从DPRK转移，受多边控制清单（如澳大利亚集团、化学武器公约、导弹技术控制制度、核供应商集团和瓦森纳安排）管制的物品，或其他可能对大规模杀伤性武器（WMD）或巡航导弹、弹道导弹系统作出重大贡献的物品。被制裁的实体包括个人和公司，旨在阻止此类转移活动。 制裁于2026年1月22日生效，针对以下外国实体和个人：Ch’oe Ch’o’l-min（Choe Chol Min）（朝鲜国民）；EXPTRANS GMBH S.A.R.L.（黎巴嫩）及其任何继任者、分部或子公司；Futech Co. Ltd（中国）及其任何继任者、分部或子公司；International Biotechnology Services FZC（阿联酋）及其任何继任者、分部或子公司；JS R

2026年1月27日 美国国务院宣布，由于2024年2月1日签署的行政命令14115（E.O. 14115）已被撤销，从美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）管理的特别指定国民和被封锁人士名单（SDN List）中移除多名个人和实体。此前，这些个人和实体因涉嫌破坏西岸和平、安全与稳定而被列入制裁名单。 此举源于2025年1月20日发布的行政命令“Initial Rescissions of Harmful Executive Orders and Actions”，该命令明确撤销了E.O. 14115。随之，美国国务院在与财政部及其他部门协商后，正式解除对相关对象财产和利益的冻结，其财产现已解冻。 被移除名单包括以下个人及实体（保留英文及别名）： 个人：CHASDAI, David Chai；EINAN TANJIL；SHALOM ZICHERMAN；LEVI, Yinon；BAR YOSEF, Zvi；SHARVIT, Moshe；BEN PAZI, Neriya；GOPSTEIN, Ben-Zion；MANNE, Isaschar；BEN

2025年11月10日 英国财政部金融制裁实施办公室（OFSI）于2025年11月10日对Bank of Scotland PLC（Lloyds Banking Group子公司）处以16万英镑货币罚款。该罚款源于该银行在2023年2月处理一名受俄罗斯制裁指定人士的个人账户相关支付，违反了《2019年俄罗斯（制裁）（欧盟退出）条例》第11条（处理资金）和第12条（提供资金）规定。涉案账户在2023年2月8日至24日期间处理24笔支付，总额77,383.39英镑，其中包括向该账户存入76,000英镑。 具体违规行为包括：一名指定人士于2023年2月6日使用拼写略有差异的英国护照开设账户，由于筛选系统未能识别变体且未使用商业制裁名单增强筛查，未触发自动警报。随后虽有政治人物（PEP）警报，但因人为错误和缺乏明确升级指令，未能及时识别并限制账户，导致在2023年2月20日已知风险后仍允许75,000英镑入账，直至2月24日才限制账户。这些重复交易削弱了英国对俄罗斯的金融制裁效果。 OFSI评估此案为“严重”而非“最严重”，考虑了加重因素（如高额资金直接

2026年1月23日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年1月23日宣布新一轮制裁，针对协助伊朗石油出口的“影子舰队”中的9艘船只及其各自的所有者或管理公司。这些船只和公司被指在2025年至2026年间运输数亿美元的伊朗原油、液化石油气（LPG）、石脑油、甲醇等石油及石化产品，相关收入被伊朗政权用于资助地区恐怖组织、武器计划和镇压国内民众，而非改善民生。此举是对伊朗政权暴力镇压和平抗议者并切断互联网的回应，延续特朗普政府“最大压力”政策。 被制裁的公司包括：Horizon Harvest Shipping LLC（阿联酋）、Aayat Ship Management Private Limited（印度）、Black Stone Oil and Gas（阿曼）、Galeran Service Corp（塞舌尔）、Longevity Shipping Limited（马绍尔群岛）、Odyssey Marine Inc.（马绍尔群岛）、Benoil Shipping Inc（利比里亚）、Trade Bridge Global...

2026年1月15日 英国与欧盟共同宣布，将海运俄罗斯原油的价格上限（Oil Price Cap）从每桶47.60美元降低至44.10美元。新价格上限将于2026年1月31日23:01（GMT）正式生效。此举旨在维持监管一致性，限制俄罗斯收入，同时体现英国对乌克兰对抗俄罗斯的持续支持。 该价格上限适用于所有相关服务，包括海上运输以及直接或间接提供的经纪服务、金融服务或资金，用于俄罗斯原油从俄罗斯境内运往第三国或第三国之间的海上运输。 对于合同生效日期在2026年1月31日23:01（GMT）之前、且符合原有47.60美元上限的交易，提供过渡期至2026年4月16日22:59（BST）结束。过渡期后，必须遵守44.10美元的新上限。OFSI已更新FAQ 154-161，以协助行业适应，并要求市场参与者继续遵守价格上限一般许可的报告和证明要求。 https://content.govdelivery.com/accounts/UKORGESO/bulletins/4048263

2026年1月15日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）宣布新一轮对伊朗制裁，针对伊朗政权镇压2025年12月以来和平抗议的负责人，以及为政权精英窃取和洗钱石油、石化收入的影子银行网络，以支持美国对伊朗人民争取自由与正义的支持。 制裁对象包括伊朗最高国家安全委员会秘书Ali Larijani，以及多名伊斯兰革命卫队（IRGC）和执法部队（LEF）省级指挥官，如Lorestan省的Mohammad Reza Hashemifar、Nematollah Bagheri，以及Fars省的Azizollah Maleki、Yadollah Buali，这些官员被指应对安全部队对和平示威者使用致命武力、造成数千人伤亡负有责任。 同时，OFAC针对Bank Melli和Bank Shahr的“rahbar”影子银行网络制裁多个实体和个人，包括伊朗的Nikan Pezhvak Aria Kish Company、UAE的Empire International Trading FZE、HMS Trading FZE及其关联前台公司，以及新加坡的Golde

2025年12月31日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于当日宣布，对四家从事委内瑞拉石油部门运营的公司实施制裁。这些公司通过“影子船队”帮助马杜罗政权规避制裁、运输石油并为其提供资金来源。此举旨在切断该政权通过石油出口获得收入的渠道，同时强调美国不会容忍马杜罗政权一边出口石油一边向美国输出毒品。 被制裁的四家公司包括：Corniola Limited、Krape Myrtle Co LTD、Winky International Limited以及Aries Global Investment LTD。同时，四艘与之相关的油轮被认定为受阻财产，包括NORD STAR（IMO: 9323596）、ROSALIND（又名LUNAR TIDE，IMO: 9277735）、DELLA（IMO: 9227479）以及VALIANT（IMO: 9409247）。这些船舶曾运输委内瑞拉石油。 美国财政部长Scott Bessent表示，特朗普总统不会允许马杜罗政权通过石油获利，美国财政部将继续对该政权施加压力。此次行动是继12月11日和12月19日针

2026年1月5日 瑞士联邦委员会决定立即冻结委内瑞拉总统尼古拉斯·马杜罗( Nicolás Maduro)及其关联人员在瑞士持有的所有资产。此举旨在防止资产外流。此次资产冻结不影响委内瑞拉现任政府成员。如果未来的法律程序证实这些资金系非法所得，瑞士将尽力确保这些资金用于委内瑞拉人民。 根据《外国资产冻结法》（FIAA）实施的这项资产冻结，是对瑞士自2018年起根据《禁运法》对委内瑞拉实施的现有制裁（包括资产冻结）的补充。此次根据FIAA实施的新资产冻结针对的是此前未在瑞士受到制裁的个人。资产冻结令即日起立即生效，有效期为四年，直至另行通知。 https://www.ar.admin.ch/en/newnsb/4mdMVbqPTwY-5XoVHeNVP

2026年1月6日 为回应渥太华官方此前实施的非法反俄限制，28 名加拿大公民被永久禁止进入俄罗斯联邦.。 以下是已被列入俄罗斯制裁名单的人员名单： https://mid.ru/en/foreign_policy/news/2071436/