花旗集团（Citigroup）子公司因交易控制系统的失败而被英国金融监管机构处以罚款

英国金融行为监管局（FCA）和审慎监管局（PRA）对花旗集团全球市场有限公司（CGML）处以总计约6170万英镑（约合7860万美元）的罚款。

• 罚款原因是CGML的交易系统和控制失效，导致2022年5月的一天，一名交易员错误地在欧洲市场上以14亿美元的价格出售了股票。

• FCA对CGML处以约2780万英镑（约合3540万美元）的罚款，因为该错误允许了上述错误订单的发生。

• PRA对CGML处以约3390万英镑（约合4320万美元）的罚款，其调查发现从2018年4月到2022年5月期间，CGML的交易系统和控制存在缺陷。

• CGML没有对两个监管机构的调查结果提出异议，并同意和解，因此总罚款金额减少了30%。

• 2022年5月2日，CGML的一名交易员试图以5800万美元的价格出售一篮子股票，但错误地在订单管理系统中输入了4440亿美元的股票。

• CGML的交易控制阻止了2550亿美元的股票被出售，但1890亿美元被批准并发送到了交易算法，最终在交易员取消订单之前，欧洲市场上共售出了14亿美元的股票。

• FCA指出，CGML的交易控制中没有硬性阻止整个销售的措施，交易员能够手动覆盖弹出的警告。

• 监管机构表示，CGML的实时监控无效，导致内部警报升级速度过慢。

• PRA在最后通知中表示，它曾警告CGML需要加强其交易控制，尽管CGML对问题进行了补救工作，但“交易控制的弱点仍然存在”。

• CGML已采取进一步补救措施以加强其交易控制。

• 花旗集团发言人在电子邮件声明中表示，他们很高兴解决了两年前的问题，这是一个个人错误，被发现并在几分钟内得到纠正。他们立即采取措施加强系统和控制，并致力于确保完全遵守监管规定。