美国金融业监管局 (FINRA) 因通知失误对美国银行子公司进行处罚
- Boring Editor
- 2024年5月31日
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美国金融业监管局（FINRA）对美国银行一家子公司处以 90,080 美元罚款，原因是该子公司未及时或不准确提交与证券发行相关的通知，且未能采用足够的监管制度。
根据该自律组织周二发布的最终通知，总部位于纽约市的经纪自营商美国银行证券在 2019 年 8 月至 2022 年 8 月期间向 FINRA 提交了大约 195 份有问题的通知。通知显示，该公司还缺乏书面监管程序，描述其将如何遵守 FINRA 规则 5190。
该通知是美国证券交易委员会反操纵条款M条例所要求的。