美国财政部OFAC与个人达成109.2万美元和解，涉及乌克兰/俄罗斯相关制裁违规
- Boring Editor
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2025年12月9日
美国外国资产控制办公室（OFAC）于2025年12月9日发布执法公告，一名美国自然人（U.S. Person-1），作为律师和前美国政府官员，同意支付109.2万美元，以解决2018年至2022年间122项乌克兰/俄罗斯相关制裁条例（31 C.F.R. part 589）的潜在民事责任。该人曾担任一个由受制裁俄罗斯寡头（SDN-1）资助的美国信托的受托人，SDN-1于2018年4月6日被指定为特别指定国民（SDN）。信托通过代理家庭成员允许SDN-1保留控制权。
和解涉及指定后提供的服务，包括授权资产转移、支付和实质性行动，尽管U.S. Person-1依赖法律意见认为信托未被封锁，但仍存在SDN-1持续利益的迹象。基础罚款总额达624.5万美元，经过考虑加重因素（如依赖建议但知晓代理角色、使SDN-1接触美国金融系统、资产增长及提供合法性）和缓解因素（如无先前罚款、实质合作包括回应传票和诉讼时效中止）后减至109.2万美元。该违规被认定为非恶劣、非主动披露。
此次行动强调信托隐藏被封锁人士利益的风险、守门人（如律师、受托人）在制裁规避中的作用，以及需彻底理解制裁风险。OFAC重申其对“利益”和“财产利益”的宽泛定义基于实际现实，并引用执法指南（31 C.F.R. part 501, app. A）和2019年5月2日发布的合规框架，鼓励建立合规程序。同时，OFAC提及举报人计划，通过FinCEN提供激励，用于导致超过100万美元罚款的线索。