美国OFAC与金融机构及其子公司就明显违反对俄制裁达成和解协议

2024 年 7 月 26 日

美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 今天宣布与总部位于马萨诸塞州的金融机构 State Street Bank and Trust Company (State Street) 达成 7,452,501 美元的和解协议，State Street 代表该机构及其子公司 Charles River Systems, Inc. (Charles River)。State Street 同意就其因 38 项明显违反 OFAC 乌克兰/俄罗斯相关制裁而承担的潜在民事责任达成和解。

这些明显违规行为涉及 Charles River 在 2016 年至 2020 年期间为某些受第 13662 号行政命令第 1 条约束的客户重新开具或重新开具的发票，以及 Charles River 从这些客户处接受的超出适用债务期限的某些付款。

和解金额反映了 OFAC 的认定，即这些明显违规行为并非自愿披露，而且性质恶劣。

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https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20240726

https://ofac.treasury.gov/media/933081/download?inline

和解协议:

https://ofac.treasury.gov/media/933076/download?inline