摩根大通（JPMorgan）子公司将向美国商品期货交易委员会（CFTC）支付额外的1亿美元
- Boring Editor
- 2024年5月27日
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摩根大通（JPMorgan）的一个子公司将向美国商品期货交易委员会（CFTC）支付额外的1亿美元，以解决其未能充分监控和监管其交易系统的指控。
CFTC于周四对摩根大通证券处以2亿美元的罚款，原因是在2021年新系统上线期间造成的交易监控漏洞。CFTC的罚款将由1亿美元抵消，这笔钱是银行将支付给美国财政部货币监理署（OCC）和联邦储备委员会作为3月宣布的3.48亿美元和解协议的一部分，该协议涉及相关的交易监控失败。
摩根大通此前已披露将向第三家监管机构支付1亿美元的罚款，现在被揭露为CFTC，原因是交易监控的疏忽。
详情：2021年，摩根大通发现自2014年以来，它未能适当地监控多达30个全球交易场所的交易。在一个案例中，摩根大通未能监控一个交易场所的数十亿笔交易，这些交易大多与“在美国指定的合同市场和某些向美国客户开放交易的注册外国交易委员会”进行的交易有关，根据CFTC的命令。
摩根大通在2021年向CFTC披露了监控漏洞，此前该银行在2020年与该机构签署了一项决议，涉及其贵金属交易部门的虚假交易和尝试交易操纵。