摩根大通将向 CFTC 额外支付 1 亿美元以解决交易监控失误
- Boring Editor
- 2024年5月25日
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摩根大通将向商品期货交易委员会（CFTC）支付额外1亿美元，以解决交易监控疏漏问题。
罚款情况：摩根大通的一个子公司将向商品期货交易委员会（CFTC）支付额外的1亿美元，以解决其未能充分监控和监管其交易系统的指控。
CFTC的罚款：CFTC在周四宣布对摩根大通证券处以2亿美元的罚款，原因是在2021年新系统上线期间产生的交易监控漏洞。这笔罚款将由摩根大通支付给美国财政部货币监理署（OCC）和联邦储备委员会的1亿美元抵消，这是3月份宣布的3.48亿美元和解协议的一部分，该协议涉及相关的交易监控失败。
先前披露：摩根大通此前披露将向第三方监管机构支付1亿美元的罚款，现在披露为CFTC，用于解决交易监控疏漏问题。
详细情况
问题发现：2021年，摩根大通发现自2014年以来，它未能适当监控多达30个全球交易场所的交易。在其中一个案例中，摩根大通未能监控一个交易场所的数十亿笔交易，这些交易主要与在美国指定的合同市场和某些向美国客户开放交易的注册外国交易所进行的交易有关。
披露与和解：摩根大通在2021年向CFTC披露了监控疏漏问题，此前该银行在2020年与该机构就其贵金属交易部门的欺诈和试图操纵交易达成了和解。
公司回应
摩根大通发言人回应：通过电子邮件回应，摩根大通发言人重申了银行对罚款的披露，指出它自行披露了问题，正在进行“重大”补救措施，并且没有客户受到伤害。