土耳其Halkbank因伊朗制裁指控必须面临美国起诉
- Boring Editor
- 2024年10月23日
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2024 年 10 月 22 日
美国联邦上诉法院裁定，被指控帮助伊朗逃避制裁的这家国有银行无权享受主权豁免。联邦上诉法院驳回了土耳其政府的反对意见，称土耳其国有银行土耳其人民銀行(Halkbank)因涉嫌帮助伊朗通过洗钱石油收入逃避美国制裁而在纽约受到刑事起诉。
第二巡回法院在周二发布的裁决中表示，主权豁免并不能使 Halkbank（又名 Turkiye Halk Bankasi）免受特朗普政府发起的刑事起诉。Halkbank 的一名美国律师和土耳其驻华盛顿大使馆的一名代表没有回应置评请求。
该裁决是在拜登政府针对伊朗石油销售采取新行动之际做出的，此前，该裁决经过了多年的法律争论，其中包括在美国最高法院的审理，争论的焦点是曼哈顿联邦检察官是否可以因涉嫌与制裁有关的罪行对该银行进行审判。
起诉书概述了Halkbank在 2012 年至 2016 年期间涉嫌的活动，在此期间，该银行被指控被用来违反对伊朗的禁运。起诉书的要点包括：
1.Halkbank通过黄金交易将伊朗石油和天然气收入纳入金融体系，并在此过程中欺骗了美国当局。
2.该计划涉及伊朗和土耳其的高级官员，他们参与其中以换取贿赂，确保交易逃避美国的审查。
3.伊朗为石油收入设立了一个以黄金为基础的基金，然后通过阿拉伯联合酋长国的一个机构将其用于伊朗的国际支付。
4.Halkbank被指控犯有合谋欺诈美国、违反国际紧急经济权力法（IEEPA）、银行欺诈、洗钱等罪名。
土耳其Halkbank辩称，像这样的刑事起诉是史无前例的。土耳其在一份法律文件中表示，拒绝该银行的豁免权就等于起诉该国本身，并指出土耳其与美国的北大西洋公约组织联盟可以追溯到第二次世界大战。
巴基斯坦、卡塔尔和阿塞拜疆政府也敦促第二巡回法院驳回此案，但法院表示，它无权推翻政府的裁决。
法院表示：“对外国国有企业提起联邦刑事诉讼的决定……不是司法部门可以质疑的。联邦大陪审团发现有理由相信 Halkbank 违反了美国多项刑法，行政部门决定起诉这些涉嫌犯罪行为。”
Halkbank被指控参与了一项为期多年的计划，旨在违反美国对伊朗的制裁，并让伊朗获取人民银行账户中数十亿美元的资金，其中包括向美国财政部官员撒谎。
该银行辩称，它应该获得外国政府通常在美国法院享有的豁免权，因为土耳其正式指定该银行为伊朗石油销售收益的存放地，而且土耳其官员参与了这一涉嫌计划。土耳其在其法律文件中称，该银行与土耳其政府没有区别。
但第二巡回法院表示，该银行的活动本质上是商业性质的，因此该银行无权享受通常给予政府行动的豁免权。美国经常以犯罪行为起诉外国商业银行，有时包括违反制裁的行为。
在美国最高法院于 2023 年 4 月作出相关裁决后，上诉法院小组第二次审理此案。