BORING COMPLIANCE
无聊合规

2024 年 9 月 27 日 新奥尔良联邦法院判处 两家运营P/S Dream 号油轮的公司——Prive Overseas Marine LLC 和 Prive Shipping Denizcilik Ticaret 支付 200...

2024年9月19日 1. 调查僱主透过网上招聘平台刊登匿名招聘广告的行为 由2021年9月至2024年8月，私隐专员公署分别收到57宗及11宗有关招聘广告的查询及投诉。私隐专员公署留意到，有机构透过网上招聘平台刊登匿名招聘广告。一般而言，匿名招聘广告即广告中没有披露招聘...

2024年9月27日 证券及期货事务监察委员会（证监会）根据《证券及期货条例》第214条在原讼法庭展开法律程序，就LET Group Holdings Limited（LET）及凯升控股有限公司（凯升）主席、执行董事兼控股股东卢衍溢（男）的涉嫌失当行为，寻求法庭颁布股份回购...

2024年9月25日 香港廉政公署早前起诉一名保险代理，控告他以虚假资料作投保申请，诈骗公司佣金及奖金等款项共逾65万元。被告今日(9月25日)于东区裁判法院被判入狱10个月。 李瀚贤，28岁，中国太平人寿保险(香港)有限公司(中国太平)前业务经理，早前承认两项欺诈罪名，违...

2024 年 9 月 26日 美国工业和安全局（BIS）发布出口管制 令 ，拒绝一名在香港 的个人Alexey Sumchenko 及其 6 个实体和 3 名相关个人 对 针对临时拒绝令（TDO）提出的上诉。 2024 年 6 月 ，美国商务部工业和安全局针对 Alexey...

2024 年 9 月 25 日 国务院将延长 2024 年 7 月 29 日发布的拟议规则的评论期。原评论期要求在 2024 年 9 月 27 日或之前提交评论。应公众的要求，国务院将评论期延长至 2024 年 10 月 15 日。 2024 年 7 月 29...

2024 年 9 月 24日 美国工业和安全局已发布11 项出口管制令。该命令禁止向根据美国法典第 18 章第 371 条或第 18 章第 554 条被定罪的某些个人提供出口特权。根据这些条款被定罪的人可能会被剥夺出口特权，最长可达定罪之日起 10。 其中包括：...

2024 年 9 月 28 日 爱尔兰数据保护委员会 (DPC) 对 Meta Ireland 处以 9100 万欧元罚款，原因是该公司多次违反欧盟《通用数据保护条例》 (GDPR)，涉及在未加密的情况下无意存储用户密码。 爱尔兰 DPC 在新闻稿中宣布，2019...

2024年9月24日 根据《外国补贴条例》（“FSR”），欧盟委员会已批准阿联酋电信 集团公司PJSC（Emirates Telecommunications Group Company PJSC，e&）收购PPF电信集团B.V.的唯一控制权。 （ PPF Telecom...

2024 年 9 月 26 日 美国众议院中国特别委员会主席约翰·穆莱纳尔（John Moolenaar，共和党）和美国参议员马可·卢比奥（Marco Rubio，共和党）提出了两院制的《爱国投资法案》，以防止美国税法奖励对中国的投资。...

2024 年 9 月 26 日 美国康涅狄格州布里奇波特的一家联邦陪审团今天判处一名前石油和天然气交易员有罪，因为他参与了一项长达近八年的计划，即贿赂巴西政府官员并洗钱以确保两家位于康涅狄格州的大宗商品贸易公司的业务。 根据法庭文件和庭审中提供的证据，康涅狄格州韦斯特波特...

2024 年 9 月 24 日 美国司法部今天对 Visa 提起 民事反垄断诉讼 ，指控其在借记网络市场进行垄断和其他非法行为，违反了《谢尔曼法》第 1 条和第 2 条（ Sections 1 and 2 of the Sherman Act ）。...

2024年9月26日 商务部关于就加拿大对华相关限制性措施进行反歧视调查的公告 依据《中华人民共和国对外贸易法》第七条、第三十六条规定，任何国家或地区在贸易方面对中华人民共和国采取歧视性的禁止、限制或者其他类似措施的，中华人民共和国可以根据实际情况对该国家或者该地区采取相应...

2024 年 9 月 18 日 欧盟普通法院驳回了白俄钾肥公司 AAT（Belaruskali AAT, 案件 T-528/22）、其董事总经理 Ivan Golovaty（案件 T-521/22）及其出口部门白俄罗斯钾肥公司 AAT（ Belarusian Potash...

2024 年 9 月 25 日 荷兰检察机关已与一家未具名公司及其董事就涉嫌违反对俄制裁的行为达成庭外和解。 据称，这家总部位于阿姆斯特丹的公司向一家由指定人员经营的俄罗斯公司支付了 1800 万欧元的股息，并向另一家受到制裁的俄罗斯公司偿还了 10...

2024年9月25日 美国财政部外国资产管制办公室（OFAC）制裁了十几个实体和船只，因为他们代表伊斯兰革命卫队-圣城部队（IRGC-QF）和真主党参与向叙利亚和东亚运送伊朗原油和液化石油气。 总部位于中国 Star Ocean Shipmanage Ltd....

2024 年 9 月 24 日 美国证券交易委员会（SEC）宣布对 12 家公司提出指控，其中包括经纪交易商、投资顾问以及一家双重注册的经纪交易商和投资顾问，原因是这些公司及其人员长期未能维护和保存电子通信，违反了联邦证券法的记录保存规定。 这些公司承认了各自 SEC...

2024 年 9 月 25 日 美国证券交易委员会（SEC）宣布对 Harvest Volatility Management LLC 和 Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc. 提出指控，指控其自 2016 年 3...

2023 年 9 月 25 日 美国工业和安全局 (BIS) 再次暂时拒绝向三家俄罗斯航空公司提供出口特权(Order Renewing Temporary Denial of Export Privileges)：UTair Aviation JSC、Azur Air 和...

2024 年 9 月 25 日 美国商务部工业 和安全局（BIS）发布公告， 延长修订“基于最终用途和最终用户的出口管制，包括美国个人活动管制：军事和情报最终用途和最终用户” (Proposed Amendments to End-Use and End-User...