BORING COMPLIANCE
无聊合规

2024 年 10 月 22 日 美国消费者金融保护局 (CFPB) 最终确定了一项规则 ，该规则将赋予消费者对其个人财务数据拥有更多权利、隐私和安全。该规则要求金融机构、信用卡发行商和其他金融提供商在消费者要求下解锁个人财务数据并将其免费转移给另一家提供商。消费者将能够更...

2024 年 10 月 24 日 美国消费者金融保护局 (CFPB) 发布了指导意见，以保护工人免受不受制约的数字跟踪和不透明的决策系统的侵害。该指导意见警告称，使用第三方消费者报告（包括背景档案和基于监控的“黑匣子”人工智能或有关其工人的算法评分）的公司必须遵守《公平信用...

2024 年 10 月 21 日 美国证券交易委员会(SEC)指控纽约投资顾问 WisdomTree Asset Management Inc. 在执行一项据称纳入了环境、社会和治理 (ESG) 因素的投资策略时存在虚假陈述和不合规行为。...

2024 年 10 月 23 日 消费者金融保护局 (CFPB) 对苹果和高盛采取行动，指控其客户服务失误和虚假陈述影响了数十万 Apple Card 用户。CFPB 发现，苹果未能将数万起 Apple Card 交易消费者争议发送给高盛，而当苹果将争议发送给高盛时，高盛并...

2024年10月25日 在香港证券及期货事务监察委员会（证监会）根据《证券及期货条例》第213条提出的法律程序中，原讼法庭向11名涉嫌操纵鼎益丰控股集团国际有限公司（鼎益丰）股份的人士发出临时强制令。 根据该临时强制令，被指称曾在2018年3月1日至9月14日期间操纵鼎益丰...

2024 年 10 月 25 日 阿里巴巴发布公告，公司及公司相关现任和前任高管和董事已就先前公开文件披露的标题为In re: Alibaba Group Holding Ltd. Securities Litigation , No. 1:...

2024 年 10 月 16 日 在新闻稿中表示，将于 2025 年 1 月推出基于人工智能的欺诈检测服务，以帮助银行打击金融犯罪，升级其现有的安全基础设施。 新系统将分析 Swift 网络上每年数十亿笔交易的假名数据，实时标记可疑活动，该系统以目前中小型金融机构使用的...

2024 年 10 月 24 日 美国司法部宣布，拥有并运营 DALI 号机动船的新加坡公司 Grace Ocean Private Limited 和 Synergy Marine Private Limited 已同意支付 101,980,000...

2024 年 10 月 25 日 英国金融行为监管局( FCA) 发布了一项调查结果，以更好地了解公司如何记录和管理非金融不当行为指控。   对 1,000 多家投资银行、经纪商和批发保险公司的调查发现，2021 年至 2023 年间报告的指控数量有所增加。 ...

2024 年 10 月 25 日 英国竞争和市场管理局(CMA )已对 Emma Matratzen GmbH、Emma Sleep GmbH 和 Emma Sleep UK Limited（统称 Emma Group）提起诉讼。 竞争和市场管理局 (CMA) 对 Emma...

2024 年 10 月 25 日 美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，美国加利福尼亚中区地区法官 Fernando M. Olguin 已对一家公司和两名个人发出缺席判决令，这两名个人分别是： Regal Assets LLC...

2024 年 10 月 25 日 联邦陪审团昨天判处布莱恩·阿西（Brian Assi，又名 Brahim Assi）有罪，罪名包括密谋违反《国际紧急经济权力法》（IEEPA）和《伊朗交易与制裁条例》（ITSR）、试图在未经许可的情况下从美国向伊朗非法出口货物、试图从美国走...

2024年10月24日 据俄罗斯卫星通讯社莫斯科10月24日报道，俄罗斯财政部长安东•西卢安诺夫对记者表示，如果西方开始使用通过俄罗斯联邦冻结储备获得的收入，俄罗斯也会采取同样做法——俄将使用不友好国家公司的冻结资产，相应的决定已经做出。...

2024 年 10 月 24 日 爱尔兰数据保护委员会 (DPC) 今天宣布了对 LinkedIn Ireland Unlimited Company (LinkedIn) 进行调查后的最终决定。此次调查由 DPC 发起，作为 LinkedIn...

2024 年 10 月 24 日 英国竞争与市场管理局（Competition and Markets Authority，CMA）发布《2024 年英国竞争状况报告》(The State of UK Competition Report 2024)。...

2024年10 月 21 日 英国法律史上最大集体诉讼案因矿业公司大坝垮塌造成 19 人死亡而开庭。代表数千名受害者的律师向伦敦高等法院表示，必和必拓（BHP.AX）正试图逃避对巴西最严重环境灾难的责任，这场诉讼的标的高达 360 亿英镑（470 亿美元）。 超过 60...

2024 年 10 月 23 日 英国竞争与市场管理局（Competition and Markets Authority ）表示，已对丹麦啤酒制造商嘉士伯（Carlsberg）其Carlsberg UK Holdings Limited拟定的 33...

2024 年 10 月 18日 巴拿马总统 José Raúl Mulino 颁布了第 512 号总统令，取消了以下悬挂巴拿马国旗的船舶的登记： (1)美国特别指定国民名单(SDN清单）；The US’ specially-designated nationals...

2024 年10月8日 美国财政部外国资产控制办公室（“OFAC”）已发布最终规则（“FR”），修订其报告、程序和处罚条例（“条例”），该规则将于 2024 年 11 月 7 日生效。 FR 将仅对法规做出一项修订，这将扩大 OFAC...

2024 年 10 月 22 日 美国联邦上诉法院裁定，被指控帮助伊朗逃避制裁的这家国有银行无权享受主权豁免。联邦上诉法院驳回了土耳其政府的反对意见，称土耳其国有银行土耳其人民銀行(Halkbank)因涉嫌帮助伊朗通过洗钱石油收入逃避美国制裁而在纽约受到刑事起诉。...