美国商务部工业和安全局对 Sapphire Havacilik San Ltd. 处以 285,000 美元罚款，以解决其涉嫌未经许可向俄罗斯转口的行为
- Boring Editor
- 2024年6月14日
- 讀畢需時 2 分鐘
美国商务部工业和安全局 (BIS) 对总部位于土耳其安卡拉的航空公司 Sapphire Havacilik San Ltd. STI (Sapphire) 处以 285,000 美元的民事罚款，以解决 BIS 拟议指控函中指控的违反 2018 年《出口管制改革法案》 (ECRA) 的行为。如和解协议和拟议指控函所述，2023 年 10 月和 2024 年 1 月，Sapphire 在没有获得 BIS 所需执照的情况下，驾驶美国产的湾流飞机进行私人包机飞往俄罗斯。
案件背景：
作为 BIS 和解协议的一部分，Sapphire 承认了拟议指控信中所述的行为，该信指控 Sapphire 在未获得所需的 BIS 许可证的情况下将一架美国产的湾流飞机临时再出口到俄罗斯。具体而言，2023 年 10 月和 2024 年 1 月，Sapphire 驾驶湾流飞机飞往俄罗斯，乘坐由俄罗斯国民安排的私人包机航班。尽管俄罗斯国民乘客通过第三方非俄罗斯包机经纪人向 Sapphire 支付了费用，但此类飞往俄罗斯的航班（为机上俄罗斯国民的利益安排）仍然由俄罗斯国民控制、包机或租赁。因此，相关航班不属于许可豁免飞机、船舶和航天器 (AVS)，违反了 ECRA 第 764.2(a) 条。
美国商务部通过 BIS 针对俄罗斯联邦进一步入侵乌克兰采取了一系列严格的出口管制措施，严格限制俄罗斯获取技术和其他物品，包括奢侈品。作为这些管制措施的一部分，自 2022 年 2 月 24 日起，BIS 对出口到俄罗斯的航空相关物品实施了广泛的管制，包括对出口、再出口或（国内）转让任何出口管制分类编号所列的任何飞机或飞机部件向俄罗斯出口、再出口或转让（国内）均需获得许可证。
此外，自 2022 年 3 月 2 日起，BIS 禁止在俄罗斯或俄罗斯国民注册、拥有、控制、包租或租赁的任何飞机根据许可例外 AVS（EAR 第 740.15 条）向俄罗斯出口或再出口。因此，任何美国原产飞机或包含超过 25% 受控美国原产内容的外国飞机，且在俄罗斯或俄罗斯国民注册、拥有、控制、包租或租赁的飞机，在出口或再出口到俄罗斯之前都必须获得许可。
这些 BIS 行动是根据《2018 年出口管制改革法案》及其实施条例《出口管理条例》以及俄罗斯制裁制度的授权采取的。出口执法办公室洛杉矶办事处和联邦调查局洛杉矶办事处调查了此案。