美国商务部工业和安全局发布关于应对出口转移风险的指南
- Boring Editor
- 2024年7月10日
- 讀畢需時 2 分鐘
2024 年 7 月 10 日
美国商务部工业和安全局 (BIS)发布了一份指南，概述了 BIS 采取哪些不同措施来向业界和学术界通报除实体名单等公开筛查名单上列出的各方之外的各方，这些各方可能会将受 BIS 出口管制的物项转移到受关注的国家或实体。该指南还概述了公司和大学必须遵守 BIS 法规的某些责任，以及他们应采取哪些额外措施来降低转移风险。
指南
指南还包含一项新的推荐最佳做法，要求共同高优先级清单 (CHPL) 物品的出口商、再出口商和转让人使用贸易诚信项目(TIP) 新提供的在线资源筛选交易方。具体来说，TIP 会识别自俄罗斯全面入侵乌克兰以来有向俄罗斯出口 CHPL 物品历史的第三国供应商。TIP 筛选工具可让全球各地的公司和大学在进行有向俄罗斯转移风险的出口交易之前识别可能的危险信号。
贸易诚信项目(TIP)
美国商务部工业和安全局通常通过将最终用户列入其公开筛查名单之一来实施对最终用户的管控 - 例如未经核实名单、实体名单、军事最终用户名单和拒绝人员名单 - 每个名单都根据《出口管理条例》(EAR) 对名单上的各方施加了一套特定的要求。美国商务部工业和安全局使用各种额外机制来警告或通知公司或大学有关其他具有国家安全隐患的各方，例如那些存在将 EAR 物项转用于俄罗斯的限制最终用途或最终用户风险的各方。这些机制包括“供应商名单”函、项目监护人请求（商务部工业和安全局要求公司和大学留意特定交易并采取某些行动）、红旗函和“已获知”函。今天发布的指导文件解释了这些不同的机制，并确定了《出口管理条例》下的相关尽职调查责任和最佳做法。
自 2022 年 2 月 24 日起，美国商务部工业和安全局实施了一系列 严格的出口管制，限制俄罗斯获取维持其与乌克兰残酷战争所需的技术和其他物品。这些限制也适用于白俄罗斯，以回应其对俄罗斯破坏稳定行为的实质性支持。