美国财政部外国资产控制办公室与Interactive Brokers LLC达成和解协议
- Boring Editor
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2025年7月15日
美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 今日宣布与Interactive Brokers LLC (简称“IB”) 达成 11,832,136 美元的和解协议。IB 同意就其因明显违反 OFAC 多项制裁计划而承担的潜在民事责任达成和解。这些制裁计划源于 IB 向伊朗、古巴、叙利亚和乌克兰克里米亚地区的个人提供经纪和投资服务，处理受中国军工联合体计划约束的证券交易，处理涉及 OFAC 俄罗斯、全球马格尼茨基法案、委内瑞拉和叙利亚制裁计划制裁对象的交易，以及在俄罗斯联邦进行新的投资。OFAC 认定 IB 的行为并非恶劣行为，且为自愿披露。