美国OFAC 与 SkyGeek Logistics, Inc. 达成和解
2024 年 12 月 31 日
美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 今天宣布与 SkyGeek Logistics, Inc. (SkyGeek) 达成 22,172 美元的和解协议。SkyGeek 同意就其六项明显违反 OFAC 制裁的行为（涉及俄罗斯航空航天和技术领域）承担的潜在民事责任达成和解。2024 年，SkyGeek 尝试两次退款，并向两名因这些领域而受到制裁的阿拉伯联合酋长国特别指定国民发送了四批货物。和解金额反映了 OFAC 的决心，即这些明显的违规行为并不严重，并且其某些行为是自愿披露的。
主要内容如下：
1. 事件概述
- SkyGeek是一家位于纽约的航空产品供应公司，同意支付22,172美元以解决其与六项违反俄罗斯航空航天和技术部门相关制裁规定的潜在民事责任。
- 2024年，SkyGeek向阿拉伯联合酋长国的两个特别指定国民（SDN）进行了两次退款尝试并发送了四批货物，这些实体与俄罗斯军事工业基础相关，涉及俄罗斯在乌克兰的非法战争。
2. 违规详情
- 向Flavic FZE退款：Flavic于2023年11月2日被列入SDN名单，因其在俄罗斯联邦经济的技术部门运营。在此之前，Flavic与SkyGeek有多次订单往来，部分订单因供应积压被搁置。被列入名单后，Flavic请求取消未完成订单并退款，SkyGeek于2024年1月10日发起16,842.21美元的退款，下游银行阻止了该退款。
- 向Mirage Air Craft Services发货和退款：Mirage于2024年2月23日被列入SDN名单，此前其于2023年8月3日向SkyGeek下单，部分订单于2023年12月6日完成，2024年1月26日取消剩余订单，2月29日请求退款，SkyGeek于3月18日发起669.42美元退款（被下游银行阻止）。此外，在2024年3月4日至8日期间，SkyGeek向Mirage发送了四批价值3,429.76美元的基本货物。
3. 处罚计算与因素分析
- 法定最高民事罚款为2,208,816美元，OFAC确定SkyGeek的行为不严重，六项违规交易中有四项是自愿自我披露，两项未披露。根据相关准则计算，基本民事罚款总计27,715美元，最终和解金额为22,172美元，考虑了多种加重和减轻因素。
- 加重因素：SkyGeek未采取足够措施确保制裁合规，有理由知道付款和发货对象为被制裁人员，其发货直接使被制裁实体受益，且SkyGeek是复杂全球企业的一部分。
- 减轻因素：此前五年未收到OFAC处罚通知，公司及其母公司采取了重大补救措施，包括业务审查、更新控制措施、加强员工培训、更换软件供应商等，且自愿披露了大部分违规行为并配合调查。
4. 合规考虑
- 强调对在敏感行业和司法管辖区运营的公司的制裁风险，公司应确保不与受制裁人员交易，控制措施应与风险相称。
- 实施基于风险的交易全生命周期控制对确保OFAC制裁合规至关重要，SDN名单频繁更新，持续筛查可避免无意违规。
https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20241231_33