美国私募股权公司IPI Partners因违规接受俄寡头Kerimov资金被罚1148万美元
- Boring Editor
- 12月3日
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2025年12月2日
美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）宣布，芝加哥私募股权公司IPI Partners, LLC（IPI）同意支付11,485,352美元，以和解其在2018年至2022年间涉嫌违反乌克兰/俄罗斯相关制裁的民事责任。IPI通过其管理的IPI Data Center Partners Fund I, L.P.基金，在俄罗斯寡头Suleiman Kerimov于2018年4月6日被列入SDN名单后，继续接受并管理其通过离岸结构间接投入的资金。
2017年初，IPI高级投资委员通过Kerimov的“看门人”和侄子Nariman Gadzhiev牵线，直接与Kerimov本人会面并成功募集资金。随后，Kerimov控制的英属维尔京群岛公司Definition Services, Inc.（Definition）分两次向IPI基金认缴共5000万美元。Definition最终由Kerimov家族信托Heritage Trust全资持有，而Heritage Trust在2022年6月已被OFAC认定为Kerimov的受阻财产。
Kerimov被制裁后，IPI虽咨询了外部律师并获得“无需冻结Definition账户”的意见，但未向律师完整披露其高管曾与Kerimov本人及Gadzhiev会面、知晓Kerimov为实际决策人等关键事实。IPI继续向Definition发出18次资本调用、20次利润分配并收取13次管理费，共51笔交易构成对Kerimov财产利益的间接交易，违反《乌克兰/俄罗斯相关制裁条例》第589.201条。
OFAC认定该案为非恶性（non-egregious）且未主动自首，法定最高罚款可达约3550万美元，最终和解金额11,485,352美元反映了加重因素（IPI明知Kerimov为资金实际控制人、协助被制裁人士利用美国金融系统）与减轻因素（无前科、后期配合调查）的综合考量。
此案凸显美国资本市场参与者尤其是私募股权行业在面对复杂离岸结构和代理人安排时，必须超越50%规则的表面合规，深入审查资金背后是否隐藏被制裁人士的实际利益。OFAC强调，即使被制裁人没有名义所有权，只要有理由知道其实际控制，即构成违规。