美国商务部对两家公司违反出口管制规定实施处罚
- Boring Editor
- 10月3日
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2025年9月30日
美国工业与安全局（Bureau of Industry and Security, BIS）于2025年9月30日公布了对Hallewell Ventures, Ltd.及其所有者Albert Avdolyan的处罚决定。该公司违反《出口管理条例》（Export Administration Regulations, EAR），于2022年3月12日未经许可将一架Bombardier Global 7500飞机（序列号70092，含超过25%的美国制造部件，包括两台GE Passport涡扇发动机）再出口至俄罗斯。该飞机由Hallewell Ventures于2022年2月3日以7300万美元购得，此举违反了美国为应对俄罗斯入侵乌克兰而实施的出口管制措施，这些措施自2022年2月24日起要求对俄罗斯的飞机及部件出口需获得BIS许可，并于3月2日起排除俄罗斯控制的飞机适用AVS License Exception。调查显示，该飞机在俄罗斯停留25天，超出临时停留14天限制，此后还进行了70多次飞行，构成持续违规。
为解决此违规行为，BIS与Hallewell Ventures及Albert Avdolyan达成和解协议，承认违规事实并同意支付37.4474万美元民事罚款，该罚款须在令状发布后30日内支付，未付部分将按1982年债务收取法累积利息。Albert Avdolyan作为俄罗斯公民，已被乌克兰政府制裁，其拥有的GlobalOne Management Group Ltd.参与了飞机初始购买。该处罚旨在限制俄罗斯国防、航空及海事部门获取关键技术，并警告任何后续飞行均违反EAR第10条一般禁令（15 C.F.R. §736(b)(10)）。最近监控显示，该飞机于2024年11月20日飞往土耳其。
同时，BIS公布了对加拿大公司Luminultra Technologies Inc.的和解协议，该公司于2022年10月21日未经授权向伊朗出口3台PhotonMaster luminometers和25套水测试套件（总价值约3.3681万美元，分类为EAR99），违反EAR第746.7(e)节和OFAC伊朗交易与制裁条例（ITSR）第560.204节。Luminultra明知目的地为伊朗的Fanavari Pishrafteh Jahan（FPJ）公司，却在EEI申报中伪造最终收货人为迪拜的ShipIt Freight Solutions，并提供加拿大银行信息规避美元支付，以隐藏真实端用户。该物品不属于OFAC一般许可下的医疗设备，需特定许可但未申请。Luminultra虽拒绝伪造发票，但仍完成发货，并因进入伊朗市场风险提供折扣。
为纠正违规，Luminultra同意支付68.5051万美元民事罚款，在令状发布后30日内缴清，并接受为期三年的缓刑期，包括出口特权暂停（可因违规激活）。公司须在令状后12个月内为所有员工提供出口合规培训，并在2026年3月30日前完成2025年合规审计，此后每年进行审计至2028年。该公司作为小型企业，年营收1200-1900万美元，拥有美国、法国和英国子公司，此案强调了对伊朗出口的知识性违规和事实隐瞒（15 C.F.R. § 764.2(e)和(g)）的严厉处罚。