BORING COMPLIANCE
无聊合规

2024 年 7 月 23 日 美国司法部反垄断司助理检察长乔纳森·坎特（Jonathan Kanter）、美国联邦贸易委员会主席莉娜·M·汗（Lina M. Khan）、欧盟委员会执行副主席玛格丽特·维斯塔格（Margrethe...

2024年07月22日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）发布的关于延长制裁违规行为追诉时效的指引文件。 这份指引文件源于2024年4月24日美国总统签署的《21世纪通过实力实现和平法案》（21st Century Peace through Strength...

2024年7月22日 外交部发言人毛宁主持例行记者会 凤凰卫视记者：近期有消息称，此前受到中方制裁的美国卫讯公司正寻求与中方有关企业开展商业合作。请问发言人有何评论? 毛宁：中方依据《反外国制裁法》等相关法律，鉴于采取反制措施所依据的情形发生变化，...

2024 年 7 月 18 日 雷·亨特（Ray Hunt，又名阿卜杜拉赫曼·汉图什（Abdolrahman Hantoosh）、拉赫曼·汉图什（Rahman Hantoosh）和拉赫曼·纳图沙斯（Rahman Natooshas），70...

2024 年 7 月 17 日 FTX Trading 和美国商品期货交易委员会 (CFTC) 已同意在破产法庭达成 40 亿美元的和解协议，以解决 CFTC 针对该破产加密货币交易平台的诉讼。 该和解协议已提交给美国特拉华州破产法院，只有在破产案最终解决后才会生效。和解协...

2024年7月18日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）将12个个人和船只列入SDN清单，美方称这些人和船只在为胡塞武装的地区活动提供资金方面发挥了关键作用，是Sa'id al-Jamal网络的一部分。此次的行动包括居住在印度尼西亚的马来西亚和新加坡国民Mohamma...

2024年7月16日 一名拥有美国和加纳双重国籍的男子将于今天在纽约东区首次出庭，面临与参与贿赂加纳官员以获得和保留加纳共和国业务的计划有关的指控。 50 岁的阿桑特·夸库·贝尔科 (Asante Kwaku Berko) 昨天从英国被引渡到美国。 据法庭文件显示，2014...

2024年7月17日 被告参与海外非法采购网络，在俄乌冲突后，为俄罗斯最终用户非法采购有机发光二极管 (OLED) 微型显示器 52 岁的马克西姆·马尔琴科 (Maxim Marchenko) 今天因参与为俄罗斯最终用户采购军民两用 OLED...

2024年7月15日 美国商务部BIS发表声明，作为定期出口管制合作磋商的一部分，欧盟委员会于 2024 年 7 月 10 日与日本、英国和美国的同行举行了会议，讨论为协调和加强针对俄罗斯非法入侵乌克兰而实施的出口限制措施而正在进行的努力。 自 2022 年 2...

2024年7月11日 欧盟委员会向 X 通报了其初步意见，即该公司在与暗黑模式、广告透明度和研究人员数据访问相关的领域违反了《数字服务法案》（DSA） 。 内容审核和广告的透明度和问责制是 DSA 的核心。委员会通过深入调查（包括分析公司内部文件、采访专家以及与国家数字服务...

2024 年 7 月 12 日 负责监督苹果公司内幕交易规则遵守情况的前苹果律师将支付 110 万美元罚款，以解决美国证券交易委员会 (SEC) 提出的内幕交易指控。 美国证券交易委员会在一份诉讼文件中表示，吉恩·莱沃夫（Gene Levoff ）同意支付近 115...

2024年7月11日 今年 1 月，美国众议院中国特别委员会 概述了 G42 与中国之间的一些最成问题的联系。根据委员会审查的文件，G42 首席执行官经营并隶属于一个庞大的阿联酋和中国公司网络，这些公司开发军民融合技术，并为中国军民融合和侵犯人权行为提供物质支持。在特别委员...

瑞士银行巨头瑞银的子公司瑞银金融服务公司因未能正确监控其经纪自营商与第三方之间的交易而被罚款 85 万美元。 美国金融业监管局（FINRA）周一在命令中宣布了这项罚款，指控瑞银的一名注册代表为第三方促成了总额超过 720 万美元的私人证券交易，违反了 FINRA...

2024 年 7 月 11 日 本和解协议包括有史以来最大的《清洁空气法》固定污染源罚款，将减少超过 230 万吨的污染 美国司法部和环境保护署 (EPA) 今天宣布与马拉松石油公司达成和解，解决该公司在北达科他州伯特霍尔德堡印第安人保留地的石油和天然气生产业务中违反《清洁...

2024年7月12日 （2024年7月12日中华人民共和国外交部令第10号公布，自2024年7月12日起施行） 美国近日再次宣布向中国台湾地区出售武器，严重违反一个中国原则和中美三个联合公报，严重干涉中国内政，严重损害中国主权和领土完整。依据《中华人民共和国反外国制裁法》第...

2024 年 7 月 9 日 美国国土安全部表示，通过美国海关和边境保护局 (CBP) 执行禁止进口所谓强迫劳动制成品的法律，在打击强迫劳动方面发挥着关键作用。国土安全部作为跨部门强迫劳动执法工作组 (FLETF) 主席，领导 13...

2024年7月10日 美联储与货币监理署开展联合执法行动，美联储对花旗集团处以 6060 万美元罚款，原因是该集团违反了委员会 2020 年的执法行动。花旗集团在纠正数据质量管理问题方面进展不足，未能实施补偿控制措施来管理其持续风险。美联储将继续监督花旗集团的行动，以遵守仍...

2024年7月3日 禾赛科技向美国法庭递交了一份针对美国国防部的“简易判决动议”。在这份动议中，禾赛援引了美国国防部将其纳入1260H清单的所谓理由，并逐一进行了反驳。这也是禾赛被美国国防部纳入1260H清单具体缘由的首次对外公开。...

2024 年 7 月 10 日 38 岁的蒙特利尔人 Nikolay Goltsev 和 53 岁的纽约布鲁克林人 Salimdzhon Nasriddinov 今日承认串谋违反出口管制，他们代表受制裁的俄罗斯公司（包括俄罗斯军事公司）参与了一项全球采购计划。被告运送的一些...

2024 年 7 月 10 日 美国商务部工业和安全局 (BIS)发布了一份指南，概述了 BIS 采取哪些不同措施来向业界和学术界通报除实体名单等公开筛查名单上列出的各方之外的各方，这些各方可能会将受 BIS 出口管制的物项转移到受关注的国家或实体。该指南还概述了公司和大学...