BORING COMPLIANCE
无聊合规

2024 年 8 月 28 日 俄罗斯将92名美国人列入禁止入境名单，其中包括《华尔街日报》(The Wall Street Journal)、《纽约时报》(New York Times)和《华盛顿邮报》(The Washington Post)的记者。...

2024 年 8 月 27 日 美国证券交易委员会今天宣布对中国投资顾问公司QZ Asset Management Limited a/k/a Qianze Asset Management Limited （QZ Asset）、其位于南达科他州的控股公司 QZ...

2024 年 8 月 26 日 美国司法部公布了一份刑事起诉书，指控匈牙利国民本斯·霍瓦特(Bence Horvath)违反美国针对俄罗斯的出口管制，包括与他人合谋在未经许可的情况下向俄罗斯政府最终用户非法出口美国原产无线电通信技术。霍瓦特被控一项合谋违反 2018...

2024 年 8 月 23 日 一、扩大修订《出口管理条例》（EAR）对俄罗斯和白俄罗斯实施出口管制的规则 在本最终规则中，工业和安全局 (BIS) 对《出口管理条例》(EAR) 下对俄罗斯和白俄罗斯的制裁进行了修改。本最终规则扩大了俄罗斯/白俄罗斯军事最终用户 (MEU)...

2024 年 8 月 22 日 能源巨头维多公司( Vitol) 美国分公司的一名前交易员承认向墨西哥国家石油公司（PEMEX）官员行贿以获得合同。 根据法庭文件，来自休斯顿的 50 岁的哈维尔·阿吉拉尔 (Javier Aguilar)...

2024 年 8 月 26 日 荷兰数据保护局 (DPA) 对 Uber 处以 2.9 亿欧元罚款。荷兰数据保护局发现 Uber 将欧洲出租车司机的个人数据转移到美国，并且未能妥善保护与这些转移相关的数据。荷兰数据保护局认为，这严重违反了《通用数据保护条例》(GDPR)。与...

2024年8月23日 据美国国务院和财政部公布，美国对近 400 个实体和个人实施制裁，美国国务院对 190 多个个人和实体实施了制裁，美国财政部也对近 200 名个人和实体实施了制裁。 一、美国国务院的制裁行动 美国国务院的制裁旨在阻止逃避制裁的行为，并将目标对准多个第三...

2024 年 8 月 22 日 美国德克萨斯州北区地方法院一名联邦法官推翻了联邦贸易委员会（FTC）原定于 9 月生效的禁止竞争条款的法令。 这项裁决由美国地方法院法官 Ada Brown 于周二作出，此前美国商会和其他商业团体起诉了联邦贸易委员会。商会和商业团体声称联邦贸...

2024年8月21日 据美国司法部，Oleg Chistyakov，也被称为Olegs Čitsjakovs，55岁，来自拉脱维亚，今天从拉脱维亚被引渡后，首次出现在堪萨斯州堪萨斯城的联邦法院。Chistyakov是本案中第三个面临指控的被告，在俄罗斯非法入侵乌克兰后，尽管...

2024 年 8 月 16 日 据多家媒体报道，中 国领先的芯片设备制造商之一中微半导体设备公司 （688012.SS） （AMEC）周五表示，已向美国国防部提起联邦诉讼，质疑其被指定为“中国军事公司”。 中微公司 官方微信公众号发文称，公司已向美国法院正式提交诉状，起诉美...

2024 年 8 月 15 日 作为解决涉嫌违反美国出口管制行为的和解协议的一部分，美国商务部工业和安全局（BIS）对位于宾夕法尼亚州米德尔顿的 TE Con​​nectivity Corporation（TE）和位于香港新界葵涌的 TE Con​​nectivity HK...

2024 年 8 月 14 日 美国商务部工业和安全局 (BIS) 出口执法局为学术界发布了新资源：一份关于自愿披露趋势的合规说明和一份出口合规资源汇编。这些资源符合 BIS 的一贯承诺，即支持学术机构遵守出口管制。   合 规说明...

2024 年 8 月 15 日 据美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 声明，OFAC制裁了多家公司、个人和船只，原因是它们代表伊朗伊斯兰革命卫队圣城军 (IRGC-QF) 支持的胡塞金融官员 Sa'id al-Jamal 的网络，向也门和阿拉伯联合酋长国 (UAE)...

2024 年 8 月 8 日 美联储与Customers Bank达成的书面协议中表示，检查中发现的缺陷与该银行处理数字资产的风险管理实践有关，以及其遵守《银行保密法》、规章制度和美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）管理的制裁规定的问题。...

2024 年 8 月 8 日 美国商品期货交易委员会（ CFTC ）宣布，美国纽约南区地方法院已对 FTX Trading Ltd. 和 Alameda Research LLC （统称 FTX）发出永久禁令和其他公平救济的同意令，并命令 FTX 向 FTX 客户和 FTX...

2024 年 8 月 12 日 美国证券交易委员会（ SEC ）宣布对辛西娅（Cynthia）和艾迪（Eddy）·佩蒂翁（Petion）及其公司 NovaTech Ltd. 提出指控，指控他们实施欺诈计划，从全球 20 多万投资者（包括许多海地裔美国人）手中筹集了超过...

2024 年 8 月 12 日 据美国司法部声明，50 岁的保加利亚国民米兰·迪米特洛夫（ Milan Dimitrov ）从希腊被引渡后首次在美国圣安东尼奥的联邦法院出庭。 根据法庭文件，米兰·迪米特洛夫涉嫌与俄罗斯人伊利亚斯·萨比洛夫（ Ilias Sabirov...

2024 年 8 月 9 日 据美国司法部声明，33 岁的亚瑟·佩特罗夫(Arthur Petrov)拥有俄罗斯和德国双重国籍在联邦法院出庭，此前他因违反出口管制、走私、电信欺诈和洗钱等刑事犯罪从塞浦路斯共和国被引渡。佩特罗夫涉嫌参与一项计划，代表一家俄罗斯关键电子元件供应...

2024年8月12日 2024年6月，威豹金融押運護衛 (香港) 有限公司(Vpower Finance Security Hong Kong) 因涉及运输俄黃金受到美国制裁。现美国财政部OFAC宣布通用许可，延迟有关制裁至2024年11月12日开始实施，具体如下：...

2024 年 8 月 9 日 美国拜登总统发表声明表示，自拜登总统和哈里斯副总统上任以来，各公司已宣布在半导体和电子产品领域投资 3950 多亿美元，创造超过 115,000 个就业岗位  两年前，拜登总统签署了《芯片与科学法案》（CHIPS），旨在重建美国在半导体制造业的...