BORING COMPLIANCE
无聊合规

2024 年 10 月 1 日 美国商务部工业和安全局 (BIS) 发布了抵制请求者名单（ Boycott Requester List ）的第二次季度更新。该名单通知公司、金融机构、货运代理、个人和其他美国人士，他们在正常业务过程中可能收到某些抵制相关请求的潜在来源。一方...

2024 年 9 月 30 日 美国商务部工业和安全局对 Quantum Corporation 处以罚款，以解决其涉嫌违反反抵制条例的行为 美国商务部工业和安全局 (BIS) 对总部位于加利福尼亚州圣何塞的数据存储、管理和保护公司 Quantum Corporation...

2024 年 9 月 30 日 美 国商务部工业和安全局 (BIS) 宣布将经过验证的最终用户 (VEU) 计划扩展至数据中心。此更新将有助于为负责任地使用高级计算和人工智能 (AI) 开发可信生态系统。这项新的许可例外是拜登-哈里斯政府更广泛战略的一部分，旨在确保美国在负...

2024 年 10 月 1 日 美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 与英国外交、联邦和发展办公室 (FCDO) 和澳大利亚外交和贸易部 (DFAT) 联合采取三边行动，将与俄罗斯网络犯罪集团 Evil Corp 有关的七名个人和两家实体列入黑名单。2019 年 12...

2024 年 9 月 23 日

2024 年 9 月 27 日 新奥尔良联邦法院判处 两家运营P/S Dream 号油轮的公司——Prive Overseas Marine LLC 和 Prive Shipping Denizcilik Ticaret 支付 200...

2024 年 9 月 26日 美国工业和安全局（BIS）发布出口管制 令 ，拒绝一名在香港 的个人Alexey Sumchenko 及其 6 个实体和 3 名相关个人 对 针对临时拒绝令（TDO）提出的上诉。 2024 年 6 月 ，美国商务部工业和安全局针对 Alexey...

2024 年 9 月 25 日 国务院将延长 2024 年 7 月 29 日发布的拟议规则的评论期。原评论期要求在 2024 年 9 月 27 日或之前提交评论。应公众的要求，国务院将评论期延长至 2024 年 10 月 15 日。 2024 年 7 月 29...

2024 年 9 月 24日 美国工业和安全局已发布11 项出口管制令。该命令禁止向根据美国法典第 18 章第 371 条或第 18 章第 554 条被定罪的某些个人提供出口特权。根据这些条款被定罪的人可能会被剥夺出口特权，最长可达定罪之日起 10。 其中包括：...

2024 年 9 月 28 日 爱尔兰数据保护委员会 (DPC) 对 Meta Ireland 处以 9100 万欧元罚款，原因是该公司多次违反欧盟《通用数据保护条例》 (GDPR)，涉及在未加密的情况下无意存储用户密码。 爱尔兰 DPC 在新闻稿中宣布，2019...

2024 年 9 月 26 日 美国众议院中国特别委员会主席约翰·穆莱纳尔（John Moolenaar，共和党）和美国参议员马可·卢比奥（Marco Rubio，共和党）提出了两院制的《爱国投资法案》，以防止美国税法奖励对中国的投资。...

2024 年 9 月 26 日 美国康涅狄格州布里奇波特的一家联邦陪审团今天判处一名前石油和天然气交易员有罪，因为他参与了一项长达近八年的计划，即贿赂巴西政府官员并洗钱以确保两家位于康涅狄格州的大宗商品贸易公司的业务。 根据法庭文件和庭审中提供的证据，康涅狄格州韦斯特波特...

2024 年 9 月 24 日 美国司法部今天对 Visa 提起 民事反垄断诉讼 ，指控其在借记网络市场进行垄断和其他非法行为，违反了《谢尔曼法》第 1 条和第 2 条（ Sections 1 and 2 of the Sherman Act ）。...

2024年9月25日 美国财政部外国资产管制办公室（OFAC）制裁了十几个实体和船只，因为他们代表伊斯兰革命卫队-圣城部队（IRGC-QF）和真主党参与向叙利亚和东亚运送伊朗原油和液化石油气。 总部位于中国 Star Ocean Shipmanage Ltd....

2024 年 9 月 24 日 美国证券交易委员会（SEC）宣布对 12 家公司提出指控，其中包括经纪交易商、投资顾问以及一家双重注册的经纪交易商和投资顾问，原因是这些公司及其人员长期未能维护和保存电子通信，违反了联邦证券法的记录保存规定。 这些公司承认了各自 SEC...

2024 年 9 月 25 日 美国证券交易委员会（SEC）宣布对 Harvest Volatility Management LLC 和 Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc. 提出指控，指控其自 2016 年 3...

2023 年 9 月 25 日 美国工业和安全局 (BIS) 再次暂时拒绝向三家俄罗斯航空公司提供出口特权(Order Renewing Temporary Denial of Export Privileges)：UTair Aviation JSC、Azur Air 和...

2024 年 9 月 25 日 美国商务部工业 和安全局（BIS）发布公告， 延长修订“基于最终用途和最终用户的出口管制，包括美国个人活动管制：军事和情报最终用途和最终用户” (Proposed Amendments to End-Use and End-User...

2024 年 9 月 24 日 美国商品期货交易委员会（CFTC）对四家实体提起诉讼，指控它们未注册为期货经纪商。每项诉讼都要求下令要求这些实体停止并停止违反《商品交易法》和 CFTC 规定的行为。 受到指控的四个实体是： cryptoiminerstrade.com...

2024 年 9 月 24 日 美国、加拿大、法国、德国、意大利、日本、英国和欧盟（ G7, 七国集团）首次发布了关于防止逃避对俄罗斯实施的出口管制和制裁的行业 联合指导《防范俄罗斯逃避出口管制和制裁：更新行业指南》( Preventing Russian Export...