BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年5月1日 英国严重欺诈办公室（SFO）今日宣布从英国国防电子系统制造商Ultra Electronics Holdings Ltd处追回1000万英镑罚款，该公司承认未能防止贿赂行为。法官批准了双方达成的延期起诉协议（DPA），要求Ultra Electronics Holdings Ltd支付额外480万英镑调查费用，并结束SFO对其刑事调查。该公司为国际国防和航空航天市场提供电子系统，此前因涉嫌腐败而接受调查。 调查于2018年启动，该公司自行报告涉嫌在阿尔及利亚的腐败罪行，2024年扩展至其所有运营辖区。贿赂行为涉及使用代理人寻求三个公共部门合同，包括阿曼交通和通信部价值高达2亿英镑的合同，以及阿尔及利亚Houari Boumediene机场的信息技术和电子商务解决方案合同、阿尔及利亚邮电部公共密钥基础设施合同（虽未中标但预计利润140万英镑）。SFO在公司所有权、结构和领导层发生重大变更后恢复谈判，并确信新领导层具备善意合作意愿和能力。 根据DPA条款，Ultra Electronics Holdings Ltd须在30天内支付

2026年4月21日 欧盟理事会于2026年4月21日正式通过全新欧盟范围内的反腐败指令，该法律旨在协调成员国对腐败犯罪的定义并设定共同最低刑罚水平，以强化对公共和私营部门腐败行为的打击。该指令取代2003年私营部门腐败框架决定及1997年欧盟官员腐败公约，并纳入联合国反腐败公约（UNCAC）国际标准，同时要求成员国设立专门反腐败机构以提升预防、调查和起诉能力。 新指令明确界定多项腐败犯罪，包括公共和私营部门贿赂、挪用公款、影响力交易、妨碍司法、腐败所得 enrichment、隐瞒财产以及严重违反公共职能行使等行为，并为自然人和法人设定最低刑罚标准。该法律适用于欧盟全境，强调通过预防措施和跨国合作构建廉洁文化。 法案框架：根据ST-16391-2025-REV-1文件（Proposal for a Directive of the European Parliament and of the Council on combating corruption），指令第1-2章规定总则及犯罪定义（Article 7-17），涵盖公共/私营贿赂（Arti

2026年3月26日 廉政公署2026年3月26日宣布，香港贸易发展局（贸发局）时任人力资源部经理(被告一)涉嫌在担任面试官的招聘过程中隐瞒利益冲突，未申报应征者为其亲妹（被告二)，意图欺骗贸发局致使其妹最终获聘。廉政公署接获贸发局转介的贪污投诉后展开调查，二人于2026年3月25日同被落案起诉。被告一被控两项代理人意图欺骗主事人而使用文件罪名；被告二则被控一项同类罪名，二人获准保释，将于2026年3月27日在东区裁判法院答辩。 控罪指被告一于2023年11月29日向贸发局提交载有虚假陈述的面试评分表，申报并不认识被告二，却将其评核为合适人选。被告二其后于2024年1月入职贸发局。 此外，被告一和二分别涉嫌于2024年3月及2月向贸发局提交虚假的外间利益申报表，申报没有家庭成员或亲属在贸发局工作，从未披露亲姐妹关系，意图误导贸发局。廉署调查期间获贸发局全面协助。廉署提醒公共机构应制定清晰的利益冲突处理指引及申报机制，公职人员遇到利益冲突时必须适时如实申报，绝不可隐瞒以使自己或亲友得益。 https://www.icac.org.hk/tc

2026年2月19日 美国司法部于2026年2月19日宣布，联邦陪审团判定前Corsa Coal Corporation（Corsa）负责国际销售的副总裁查尔斯·亨特·霍布森（Charles Hunter Hobson）在一项国际贿赂和洗钱计划中多项罪名成立。该50岁田纳西州诺克斯维尔居民曾通过该计划向埃及政府官员行贿，以赢得近1.4亿美元煤炭供应合同。 从2016年至2020年，霍布森与埃及中介合谋，通过伪装成销售佣金的形式向被称为“the Team”的埃及官员支付超过480万美元贿赂，从而获得并维持与当时国有企业Al Nasr Company for Coke and Chemicals（Al Nasr）的业务。这些贿赂资金经美国和阿拉伯联合酋长国银行账户洗钱，中介还向霍布森支付超过20万美元秘密回扣。 陪审团认定霍布森犯有一项共谋违反《外国腐败行为法》（FCPA）、两项违反FCPA、一项共谋洗钱、两项洗钱以及一项共谋电汇欺诈罪名。他面临最高20年监禁等多项重刑。另一名前Corsa高管Frederick Cushmore Jr.已认罪待判，而

2025年12月8日 美国司法部近期通过自今年早些时候解除《反海外腐败法》（FCPA）执法暂停令并发布新的FCPA调查和执法指南以来首个企业暂缓起诉协议（DPA）。 近日，跨国电信和数字服务公司Millicom International Cellular SA的子公司Comunicaciones Celulares SA（简称Comcel）与美国司法部达成一项为期两年的暂缓起诉协议（DPA），以解决Comcel涉嫌向危地马拉政府官员支付不正当款项的指控。根据该协议，在相关行为发生时，Comcel是Millicom与一家“巴拿马公司”的合资企业，双方持股比例为55%/45%。根据该协议，Comcel同意放弃约5820万美元，这笔款项代表“与犯罪行为相关的收益”，并支付6000万美元的罚款，以彻底解决美国司法部的调查。Millicom并未被列为被告，但也签署了该协议，并同意履行某些条款和义务。 Comcel DPA案体现了司法部新版《反海外腐败法》（FCPA）指南、近期政策调整以及司法部官员声明中强调的几项基本优先事项。司法部官员已公开表示，FCP

商务部关于印发《企业境外廉洁合规工作指引》的通知 各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团商务主管部门，各有关企业： 为深入贯彻习近平主席在第三届“一带一路”国际合作高峰论坛上的重要主旨演讲精神，推动建设廉洁之路，指导“走出去”企业推进廉洁合规管理体系建设，熟悉和...

2025年6月9日 美国司法部发布《反海外腐败法（FCPA）调查与执法指南》 ，新指南优先考虑影响美国公司赢得业务的能力、巨额贿赂，以及能源和国防、贩毒集团和有组织犯罪等关键领域的案件。 优先事项： A. 彻底消除卡特尔和跨国犯罪组织...

2025年4月25日 荷兰公共检察院宣布，已根据荷兰《制裁法》（Sanctiewet）对荷兰造船公司达门（Damen）提出指控。该公司还被指控犯有其他（非制裁）罪行。荷兰公共检察院(OM) 决定对 Damen Shipyards Gorinchem 和 Damen...

2025 年 4 月 17 日 美国司法部提前一年多结束了对嘉能可国际（Glencore）的两项合规监察，这两项监察是在该公司因行贿和操纵大宗商品市场而被定罪后于 2022 年实施的。 作为和解条件，嘉能可同意聘请一名合规监督员，任期为三年。该监督员由律所Ropes &...

2025年2月7日 美国新任司法部部长Pam Bondi 将不再强调与贿赂和外国腐败有关的白领不当行为，而是优先处理与人口走私、毒品和枪支贩卖有关的腐败案件。 据彭博法律获得的美国司法部的一份备忘录 ，美国司法部的反海外腐败法 (FCPA)...

2024年12月12日 香港廉政公署早前起诉一名物业买家，向银行隐瞒物业出租予他人，令银行不向她追讨须符合自住规定而获批的八成按揭贷款逾800万元。区域法院暂委法官今日(12月12日)判处被告监禁14个月，又颁令充公被告出租物业所得租金收入共70万元。...

2024 年 12 月 19 日 AAR CORP. (AAR) 是一家总部位于伊利诺伊州伍德戴尔的上市航空服务公司，该公司将支付超过 5500 万美元，以解决美国司法部和美国证券交易委员会 (SEC) 对 AAR 违反《反海外腐败法》(FCPA) 的调查，该调查源于...

2024 年 12 月 5 日 麦肯锡公司非洲有限公司（McKinsey and Company Africa (Pty) Ltd）（McKinsey Africa）是国际咨询公司麦肯锡公司（McKinsey）的全资子公司，在南非运营。该公司将支付超过 1.22...

2024年11月25日 香港廉政公署早前落案起诉一名电机公司前经理，隐瞒自己和家人在一间供应商的权益，致使公司向供应商发出逾1,300张电子零件采购订单，六年半内诈骗货款逾7,000万元。被告在高等法院原讼法庭承认控罪。...

2024年11月5日 香港廉政公署落案起诉一名时任上市公司副总经理及其母亲，控告二人涉嫌串谋一名澳洲商人，从对方获得一个投资机会，致使该前副总经理在有关上市公司投资海外地产发展项目时优待该名澳洲商人。 吴为，45岁，首创置业股份有限公司(首创置业)时任副总经理；及其母亲韩尚...

2024 年 11 月 20 日 美国证券交易委员会（SEC)今天指控阿达尼绿色能源有限公司(Adani Green Energy Ltd.)高管 Gautam Adani 和 Sagar Adani 以及 Azure Power Global Ltd. 高管 Cyril...

2024 年 11 月 18 日 美国今天公布了一份起诉书，指控 500.com（现为 BIT Mining Ltd.）前首席执行官、中国公民Zhengming Pan违反了《反海外腐败法》（FCPA）。BIT Mining Ltd....

2024 年 11 月 12 日 Paragon Systems 同意支付 5200 万美元以解决有关欺诈性获取小企业合同和回扣的虚假索赔法案指控。总部位于弗吉尼亚州赫恩登的承包商 Paragon Systems Inc. (Paragon) 已同意向美国支付 5200...

2024 年 11 月 8 日 https://www.boringcompliance.com 西班牙电信委内瑞拉公司（Telefónica Venezolana CA，简称“Telefónica Venezolana”）是西班牙一家上市全球电信运营商，其在委内瑞拉的子公...

2024 年 10 月 16 日 雷神公司（Raytheon）是总部位于弗吉尼亚州阿灵顿的国防承包商 RTX（前身为雷神技术公司）的子公司，该公司将支付超过 9.5 亿美元以解决司法部对以下两起案件的调查：（i）一项涉及某些政府合同定价缺陷的重大政府欺诈计划；以及（ii）违...