BORING COMPLIANCE
无聊合规

2024 年 9 月 24 日 美国商品期货交易委员会（CFTC）对四家实体提起诉讼，指控它们未注册为期货经纪商。每项诉讼都要求下令要求这些实体停止并停止违反《商品交易法》和 CFTC 规定的行为。 受到指控的四个实体是： cryptoiminerstrade.com...

2024年9月25日 野村证券是一家经纪交易商，已在关东地方财务局局长处注册为第一类金融工具业务经营者。 野村证券通过其交易员在履行职责期间，在 2021 年 3 月 9 日上午 8:45:49 至下午 2:16:59 期间，对大阪交易所 (OSE) 上市的 2021 年...

2024 年 9 月 24 日 美国、加拿大、法国、德国、意大利、日本、英国和欧盟（ G7, 七国集团）首次发布了关于防止逃避对俄罗斯实施的出口管制和制裁的行业 联合指导《防范俄罗斯逃避出口管制和制裁：更新行业指南》( Preventing Russian Export...

2024 年 9 月 24 日

2024年09月24日 不可靠实体清单工作机制关于对美国PVH集团启动不可靠实体清单调查的公告 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】不可靠实体清单工作机制公告〔2024〕3号 【发文日期】2024年09月24日 不 可 靠 实 体 清 单 工 ...

2024年8月16日 为深入贯彻中央金融工作会议精神，提升金融机构依法合规经营水平，培育中国特色金融文化，国家金融监督管理总局起草了《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。公众可通过以下途径和方式提出反馈意见：...

2024 年 9 月 19 日 美国证券交易委员会（SEC) 指控澳大利亚投资顾问公司麦格理资产管理公司 (Macquarie Asset Management) 的美国子公司注册投资顾问麦格理投资管理商业信托 (MIMBT) 将支付总计 7980 万美元，以和解对其...

2024 年 9 月 23 日 美国商务部工业与安全局（BIS）发布了一份拟议规则制定通知（NPRM）《确保信息和通信技术与服务供应链的安全：联网汽车》 (Securing the Information and Communications Technology and...

2024 年 9 月 18 日 澳大利亚、加拿大、新西兰、英国和美国政府（统称为“出口执法五国”或“E5”）在华盛顿特区举行了第二届年度 E5 会议，重申了对俄罗斯实施严格出口管制的承诺。 这项新承诺包括该集团协调努力，防止敏感技术和材料被转移，以支持俄罗斯。具体而言，E5...

2024 年 9 月 16 日 美国司法部宣布了4个美国检察官办公室提起的与破坏性技术打击小组（Strike Force）有关的五起案件的刑事指控。 打击小组由美国司法部和商务部共同领导，旨在打击敌对国家非法获取美国敏感技术以推进其独裁政权和助长侵犯人权的行为。打击小组于...

2024年9月18日 中国国务院总理李强主持召开国务院常务会议，审议通过《中华人民共和国两用物项出口管制条例（草案）》。 http://politics.people.com.cn/n1/2024/0918/c1024-40322752.html

2024年9月18日 美国近日再次宣布向中国台湾地区出售武器，严重违反一个中国原则和中美三个联合公报，严重干涉中国内政，严重损害中国主权和领土完整。依据《中华人民共和国反外国制裁法》第三条、第四条、第六条、第九条、第十五条规定，中方决定对美国内华达山脉公司、摇杆舵公司、立方...

2024 年 9 月 11日

2024 年 9 月 17 日 RusChemAlliance (RCA) 起诉了 5 家欧洲银行 - UniCredit 、 德意志银行 、 德国商业银行、 德国巴伐利亚州银行和 巴登符腾堡州银行 （UniCredit, Deutsche Bank,...

2024 年 9 月 12 日 美国证券交易委员会（SEC）指控 FirstEnergy Corp.（“FirstEnergy”）涉嫌欺诈，涉及一项多年的政治腐败计划，该计划中 FirstEnergy 及其关联公司向前俄亥俄州众议院议长 Larry Householder...

2024 年 9 月 18 日 据报道，美国正调查从中国进口的铀，以防止规避俄罗斯禁令。 美国于2023年12月通过了对俄罗斯浓缩铀的禁令。 根据美国国际贸易委员会（ the U.S. International Trade Commission, USITC...

2024 年 9 月 16 日 美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 对与 Intellexa Consortium 有关的五名个人和一家实体实施了制裁，原因是他们在开发、运营和分发商业间谍软件技术方面发挥了重要作用，这些技术对美国国家安全构成了重大威胁。这些制裁是对...

2024 年 9 月 11 日 美国商务部（DOC）公布了一套诊断性供应链风险评估工具，该工具将“利用一套全面的指标来评估整个美国经济的结构性供应链风险”。 该机构在新闻稿中表示，这一名为 SCALE 的工具是在该部首次供应链峰会上宣布的，是拜登-哈里斯政府持续致力于加强供...

2024年09月14日 商务部公告2024年第38号 关于对原产于加拿大、日本和印度的进口卤化丁基橡胶进行反倾销立案调查的公告 【发布单位】贸易救济局 【发布文号】商务部公告2024年第38号 【发文日期】2024年09月14日...

2024 年 9 月 13 日 美国政府表示， 在过去十年中，进入美国的申请最低限度豁免的货物数量大幅增加，从每年约 1.4 亿件增加到每年超过 10 亿件。最低限度货物数量的激增使执行美国贸易法、健康和安全要求、知识产权、消费者保护规则以及阻止芬太尼等非法合成药物和合成药...