BORING COMPLIANCE
无聊合规

2024 年 9 月 26 日 美国康涅狄格州布里奇波特的一家联邦陪审团今天判处一名前石油和天然气交易员有罪，因为他参与了一项长达近八年的计划，即贿赂巴西政府官员并洗钱以确保两家位于康涅狄格州的大宗商品贸易公司的业务。 根据法庭文件和庭审中提供的证据，康涅狄格州韦斯特波特...

2024 年 9 月 24 日 美国司法部今天对 Visa 提起 民事反垄断诉讼 ，指控其在借记网络市场进行垄断和其他非法行为，违反了《谢尔曼法》第 1 条和第 2 条（ Sections 1 and 2 of the Sherman Act ）。...

2024年9月26日 商务部关于就加拿大对华相关限制性措施进行反歧视调查的公告 依据《中华人民共和国对外贸易法》第七条、第三十六条规定，任何国家或地区在贸易方面对中华人民共和国采取歧视性的禁止、限制或者其他类似措施的，中华人民共和国可以根据实际情况对该国家或者该地区采取相应...

2024 年 9 月 18 日 欧盟普通法院驳回了白俄钾肥公司 AAT（Belaruskali AAT, 案件 T-528/22）、其董事总经理 Ivan Golovaty（案件 T-521/22）及其出口部门白俄罗斯钾肥公司 AAT（ Belarusian Potash...

2024 年 9 月 25 日 荷兰检察机关已与一家未具名公司及其董事就涉嫌违反对俄制裁的行为达成庭外和解。 据称，这家总部位于阿姆斯特丹的公司向一家由指定人员经营的俄罗斯公司支付了 1800 万欧元的股息，并向另一家受到制裁的俄罗斯公司偿还了 10...

2024年9月25日 美国财政部外国资产管制办公室（OFAC）制裁了十几个实体和船只，因为他们代表伊斯兰革命卫队-圣城部队（IRGC-QF）和真主党参与向叙利亚和东亚运送伊朗原油和液化石油气。 总部位于中国 Star Ocean Shipmanage Ltd....

2024 年 9 月 24 日 美国证券交易委员会（SEC）宣布对 12 家公司提出指控，其中包括经纪交易商、投资顾问以及一家双重注册的经纪交易商和投资顾问，原因是这些公司及其人员长期未能维护和保存电子通信，违反了联邦证券法的记录保存规定。 这些公司承认了各自 SEC...

2024 年 9 月 25 日 美国证券交易委员会（SEC）宣布对 Harvest Volatility Management LLC 和 Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc. 提出指控，指控其自 2016 年 3...

2023 年 9 月 25 日 美国工业和安全局 (BIS) 再次暂时拒绝向三家俄罗斯航空公司提供出口特权(Order Renewing Temporary Denial of Export Privileges)：UTair Aviation JSC、Azur Air 和...

2024 年 9 月 25 日 美国商务部工业 和安全局（BIS）发布公告， 延长修订“基于最终用途和最终用户的出口管制，包括美国个人活动管制：军事和情报最终用途和最终用户” (Proposed Amendments to End-Use and End-User...

2024 年 9 月 24 日 美国商品期货交易委员会（CFTC）对四家实体提起诉讼，指控它们未注册为期货经纪商。每项诉讼都要求下令要求这些实体停止并停止违反《商品交易法》和 CFTC 规定的行为。 受到指控的四个实体是： cryptoiminerstrade.com...

2024年9月25日 野村证券是一家经纪交易商，已在关东地方财务局局长处注册为第一类金融工具业务经营者。 野村证券通过其交易员在履行职责期间，在 2021 年 3 月 9 日上午 8:45:49 至下午 2:16:59 期间，对大阪交易所 (OSE) 上市的 2021 年...

2024 年 9 月 24 日 美国、加拿大、法国、德国、意大利、日本、英国和欧盟（ G7, 七国集团）首次发布了关于防止逃避对俄罗斯实施的出口管制和制裁的行业 联合指导《防范俄罗斯逃避出口管制和制裁：更新行业指南》( Preventing Russian Export...

2024 年 9 月 24 日

2024年09月24日 不可靠实体清单工作机制关于对美国PVH集团启动不可靠实体清单调查的公告 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】不可靠实体清单工作机制公告〔2024〕3号 【发文日期】2024年09月24日 不 可 靠 实 体 清 单 工 ...

2024年8月16日 为深入贯彻中央金融工作会议精神，提升金融机构依法合规经营水平，培育中国特色金融文化，国家金融监督管理总局起草了《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。公众可通过以下途径和方式提出反馈意见：...

2024 年 9 月 19 日 美国证券交易委员会（SEC) 指控澳大利亚投资顾问公司麦格理资产管理公司 (Macquarie Asset Management) 的美国子公司注册投资顾问麦格理投资管理商业信托 (MIMBT) 将支付总计 7980 万美元，以和解对其...

2024 年 9 月 23 日 美国商务部工业与安全局（BIS）发布了一份拟议规则制定通知（NPRM）《确保信息和通信技术与服务供应链的安全：联网汽车》 (Securing the Information and Communications Technology and...

2024 年 9 月 18 日 澳大利亚、加拿大、新西兰、英国和美国政府（统称为“出口执法五国”或“E5”）在华盛顿特区举行了第二届年度 E5 会议，重申了对俄罗斯实施严格出口管制的承诺。 这项新承诺包括该集团协调努力，防止敏感技术和材料被转移，以支持俄罗斯。具体而言，E5...

2024 年 9 月 16 日 美国司法部宣布了4个美国检察官办公室提起的与破坏性技术打击小组（Strike Force）有关的五起案件的刑事指控。 打击小组由美国司法部和商务部共同领导，旨在打击敌对国家非法获取美国敏感技术以推进其独裁政权和助长侵犯人权的行为。打击小组于...