BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年4月15日 英国金融制裁实施办公室（OFSI）于2026年4月15日发布2026-29年战略文件，恰逢其成立10周年。该战略围绕四大支柱构建框架，包括Promote（通过清晰指引、与国内外监管机构合作及行业特定互动，使制裁规则和期望更加明确以鼓励合规）、Enable（消除合法活动的摩擦，包括鼓励参与、提供合规建议并提升许可服务）、Respond（加强执法，包括优化案件优先级、快速执行并充分利用现有执法工具箱，此举基于OFSI近期执法方法调整及跨政府制裁执法政策文件）以及Change（通过基于现实经验的指引塑造持久行为改变）。 OFSI设定了多项关键绩效指标（KPIs）以明确方向，包括许可方面计划在提交后6个月内结案至少50%的案件；执法成果方面计划在调查启动后18个月内将至少90%的新执法案件提交决策；调查来源方面计划在2027/28及2028/29财年“increasingly pursue intelligence originated case outcomes”，并依托金融机构及其他企业的强制违规报告机制；外展方面则计划开展行业

2026年3月3日 瑞士联邦最高法院I. zivilrechtliche Abteilung于2026年3月3日作出4A_454/2025号判决，驳回PostFinance AG的上诉，维持伯尔尼州商事法院2025年7月16日裁定，要求该银行继续维持与俄罗斯国民A的业务关系，并履行Grundversorgung（基础供应义务），为其提供国内支付服务，包括每月上限各1.5万瑞士法郎的转账及Bareinzahlungen（现金缴款）。 A.为俄罗斯公民，自2005年起定居瑞士，持有B类居留许可并与瑞士妻子育有五子。他是2022年起被SECO制裁的俄罗斯人B的侄子，因此被美国OFAC列入Specially Designated National (SDN)名单并受英国金融制裁，但在瑞士未受制裁。PostFinance AG于2022年12月为其开立瑞士法郎账户后不久以制裁风险为由终止关系，客户随后提起诉讼要求继续服务。 法院在Erwägungen中指出，PostFinance AG作为依据Postorganisationsgesetz (POG)剥离的

2026年4月23日 欧盟理事会 (European Council) 今日通过了针对俄罗斯侵略乌克兰的第20轮制裁方案。这一最新的一揽子计划旨在进一步削弱俄罗斯的战争能力，通过精准打击其经济支柱和技术获取渠道，迫使俄方停止军事行动。此举再次彰显了欧洲联盟 (European Union) 持续支持乌克兰主权与领土完整的坚定承诺。 在能源与金融服务领域，制裁引入了针对俄罗斯液化天然气 (LNG) 行业的新限制措施，旨在减少俄罗斯的出口收益并限制其基础设施扩张。与此同时，欧盟大幅收紧了金融监管，特别是针对加密货币 (Crypto) 资产交易的限制，严厉封堵俄罗斯利用数字资产规避国际制裁、转移战争资金的任何潜在漏洞。 针对军事工业复合体 (Military-Industrial Complex) 和贸易领域，欧盟进一步扩大了禁止出口的先进技术和双用途 (Dual-use) 物资清单。新禁令涵盖了关键的电子元件、制造设备以及可用于生产无人机和精密制导武器的化学品。这些措施旨在从供应链上游切断俄罗斯武器生产的动力，延缓其军事装备的更新换代。 在本次制裁中

2026年4月23日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于今日宣布两项重大制裁行动，分别打击位于东南亚的非法网络诈骗网络以及支持墨西哥 Sinaloa Cartel（锡那罗亚卡特尔）的全球非法药物供应链。首项行动针对柬埔寨参议员 Kok An 及其控制的诈骗园区，该网络通过虚假投资和浪漫诱骗（俗称“杀猪盘”）诈取美国公民数百万美元，并涉及严重的人口贩卖和强迫劳动问题。与此同时，OFAC 还制裁了一个由 23 个实体和个人组成的合成阿片类药物采购网络，这些供应商（主要位于印度和拉美）通过国际供应链向恐怖组织卡特尔提供用于制造芬太尼的前体化学品，严重威胁公共安全。 在针对 Kok An 的制裁中，OFAC 指认了其名下及与其关联的 28 个实体和个人。这些诈骗中心在 Kok An 的政治庇护下运作，利用数字资产作为洗钱手段。财政部强调，此类制裁旨在通过切断非法资金流和限制相关人员进入美国金融体系，迫使犯罪行为发生改变。此外，财政部金融犯罪执法局（FinCEN）的举报人激励计划也将对提供有效违规信息的个人提供奖励。此次大规模制裁体现了美国政府利用

2026年4月17日 英国商务与贸易部于2026年4月17日发布《出口商通知2026/12：出口至受制裁目的地》（NTE 2026/12），宣布自2026年4月27日起，贸易制裁实施办公室（OTSI）将负责为出口受制裁货物及相关辅助服务（不属于出口管制范畴）发放许可证。此前由出口管制联合单位（ECJU）处理的此类许可职责将转移至OTSI，而出口管制联合单位（ECJU）将继续负责所有受出口管制货物及辅助服务的许可申请。 无论由哪个部门处理，出口商申请途径暂保持不变，均通过商务与贸易部（DBT）的SPIRE系统提交。OTSI已同步发布相关更新，详细解释此次职责调整对出口商通过SPIRE申请受制裁目的地出口许可证的具体影响及操作指引。该通知旨在提升受制裁目的地出口管理的清晰度，同时维持现有申请流程不变。 该通知为出口商提供受制裁目的地出口的一般指引，并未特别提及或涉及任何中国相关主体、实体或目的地。出口商需参考OTSI更新内容以确保合规，企业仍需持续进行制裁审查以避免违规风险。 https://www.gov.uk/government/publica

2026年4月16日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年4月16日根据第13851号行政命令（经第14088号行政命令修订）宣布，对尼加拉瓜政府官员、政权关联黄金公司及参与没收美国资产的个人实施制裁，特别指出中国相关主体包括 Nicaragua Xinxin Linze Mineria Group S.A. （Xinxin）、 Zhong Fu Development S.A. （Zhong Fu）及其法定代表人 Feiwu Bian （Bian）。此次行动还指定了 Maurice Facundo Ortega Murillo （Maurice Ortega）、 Daniel Edmundo Ortega Murillo （Daniel Edmundo Ortega）等政府官员，以及 Exportadora de Metales Sociedad Anonima （EMSA）、 Grupo Minero Xiloa S.A. （Minero）、 Thomas Metal S.A. （Thomas Metal）和 Brother

2026年4月17日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年4月17日发行 General License No. 134B ，授权与俄罗斯联邦原产原油和石油产品（在2026年4月17日东部夏令时凌晨12:01前已装载于任何船只，包括被阻断船只）相关的销售、交付或卸载交易提供临时豁免。该许可证适用于《俄罗斯有害外国活动制裁条例》（31 CFR part 587）、《乌克兰/俄罗斯相关制裁条例》（31 CFR part 589）及其他多项行政命令下的禁止交易，取代2026年3月19日生效、已于4月11日到期的 General License No. 134A 。 General License No. 134B 授权所有通常附带且必要的交易，包括安全停靠和锚泊、船员健康或安全维护、紧急修理、环境保护或缓解，以及船舶管理、船员配备、加油、引航、注册、悬旗、保险、分类和救助等服务。该授权涵盖俄罗斯联邦原产原油和石油产品（包括受制裁实体生产的产品），有效期自2026年4月17日起至2026年5月16日东部夏令时凌晨12:01止。...

2026年4月15日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年4月15日宣布，根据第13902号行政命令和经修订的第13224号行政命令，对伊朗石油走私网络实施新一轮制裁，针对伊朗石油航运巨头 Mohammad Hossein Shamkhani （已故伊朗高级安全官员 Ali Shamkhani 之子）及其关联的超过两打个人、公司和船只。该行动还打击了与黎巴嫩真主党（Hizballah）相关的黄金融资计划，包括伊朗国民兼真主党融资者 Seyed Naiemaei Badroddin Moosavi 及三家涉案公司。 Mohammad Hossein Shamkhani 领导着一个价值数十亿美元的伊朗与俄罗斯石油销售帝国，其网络涉及 Oriel Group 、 Corplinx Consultancy LLC FZ 、 House of Shipping Investment FZCO 及其子公司、 Meritron DMCC 、 Taylor Shipping FZCO 、 Shipza Shipping Limited 、 Aur

2025年9月18日 美国参议院于2025年9月18日引入S.2904法案，即“Sanctioning Harborers And Dodgers Of Western Sanctions Act of 2026”或“SHADOW Fleet Sanctions Act of 2026”，旨在对俄罗斯联邦的影子舰队实施制裁并用于其他目的。该法案由Sen. Risch, James E. [R-ID]等跨党派议员共同提出，已于2026年2月10日经参议院外交关系委员会报告并置于参议院立法日程之下，旨在打击俄罗斯通过影子舰队规避西方石油制裁的行为。 法案核心内容包括对涉嫌参与或支持俄罗斯影子舰队的船舶、支持俄罗斯非法航运的外国人员以及接受俄罗斯影子舰队油轮石油的港口终端（如位于中国或印度的港口）实施制裁，涵盖财产冻结、签证限制等措施。同时要求旗国注册须符合最低标准以防止制裁规避，并推动与欧盟及英国制裁指定的协调一致，此外还涉及对俄罗斯起源能源产品及国防工业基地的相关制裁规定。 此外，法案包含多项其他事项，如加强国际努力执行俄罗斯原油价格上限、为国务院

2026年4月14日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年4月14日发布通用许可128C和130A，授权特定涉及Lukoil International GmbH (LIG)及其关联实体的交易，以符合俄罗斯有害外国活动制裁法规（RuHSR）。128C许可允许LIG Entities（包括Lukoil North America LLC和Lukoil Americas Corporation）进行与俄罗斯联邦以外实体零售服务站采购、维护、运营或逐步退出相关的禁止交易，直至2026年10月29日东部夏令时上午12:01，并取代先前128B版本。 130A许可则针对保加利亚Lukoil实体，包括Lukoil Neftohim Burgas JSC、Lukoil Bulgaria EOOD、Lukoil Aviation Bulgaria EOOD、Lukoil Bulgaria Bunker EOOD及其50%以上控股实体，授权E.O. 14024下原本禁止的交易，同样有效至2026年10月29日东部夏令时上午12:01，并取代先前13

2026年4月14日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年4月14日发布 General License No. 56 和 General License No. 57 ，进一步放宽对委内瑞拉的部分交易限制，同时更新 FAQ 1248 以澄清相关报告义务。此举基于《委内瑞拉制裁条例》（Venezuela Sanctions Regulations, 31 CFR part 591）和第13884号行政命令（E.O. 13884），旨在为合规商业活动提供便利，同时维持对 Government of Venezuela 的核心制裁框架。 General License No. 56 授权美国人从事与 Government of Venezuela 进行商业相关谈判以签订附条件合同（contingent contracts）的所有通常附带且必要的交易，前提是合同的订立和履行必须明确以获得OFAC单独授权为条件。该许可证不授权涉及 Petróleos de Venezuela, S.A. （PdVSA）债务、股权转让、黄金或数字货币支付等

2026年3月26日 英国外交、联邦和发展办公室（FCDO）于2026年3月26日根据《2020年全球人权制裁条例》（Global Human Rights Sanctions Regulations 2020）将TIAN XU INTERNATIONAL TECHNOLOGY PLC（唯一识别码GHR0182）指定为受制裁实体。该实体被认定与Prince Group存在关联，并涉嫌为后者提供金融服务、资金、经济资源、货物或技术支持。 指定理由显示，TIAN XU INTERNATIONAL TECHNOLOGY PLC因与Prince Group关联而被视为“涉事人士”。Prince Group涉嫌在柬埔寨运营诈骗中心（scam centres），其中对个人的待遇构成严重侵犯人权，包括残忍、不人道或有辱人格的待遇，以及奴役、强迫劳动等权利侵害。英国国务大臣认为有合理理由怀疑该实体符合制裁标准。 该指定导致对TIAN XU INTERNATIONAL TECHNOLOGY PLC实施资产冻结和董事资格取消制裁。英国海外资产控制办公室（OFSI）将

2026年4月14日 英国财政部金融制裁执行办公室（OFSI）于2026年4月14日发行编号INT/2026/9491628的通用许可证，授权Prince Group及其子公司开展与破产程序相关的付款和活动。该许可证根据《2020年全球人权制裁条例》（Global Human Rights Sanctions Regulations 2020）第20条规定，豁免原本可能违反GHR条例第11至15条禁止的行为，支持Prince Group在英国、英属维尔京群岛或其他司法管辖区的破产程序，包括暂停付款、清盘、解散、行政管理或债权人协议等。 该许可证适用于Prince Group DPs，包括The Prince Group Global Group Ltd (GHR0178)、TIAN XU INTERNATIONAL TECHNOLOGY PLC (GHR0182)、BSQUARE TECHNOLOGY CO. LTD. (GHR0183)、Byex Exchange Company Limited (GHR0174)、Cambodian Heng

2026年4月15日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）发布了2026财年第一季度（2025年10月至12月）《2000年贸易制裁改革和出口增强法》（Trade Sanctions Reform and Export Enhancement Act of 2000，简称TSRA）许可活动报告。该报告根据TSRA第906(a)(1)节要求，汇总了OFAC在伊朗出口农业商品、药品和医疗器械方面的许可处理情况，旨在提供透明度并支持合规贸易。 本季度OFAC许可部门共收到13份许可申请，其中4份涉及农业商品、9份涉及医疗器械（药品申请为0）。共作出13项许可决定，包括颁发4份许可证（2份农业商品、1份药品、1份医疗器械）、4份“return-without-action”函、2份通用许可证指导函，无许可证修正或拒绝函。“许可决定”涵盖对申请的任何处理行动。 报告强调TSRA许可制度仅适用于伊朗出口的农业商品、药品和医疗器械，企业需严格遵守相关申请和报告要求。该季度无任何拒绝案例，体现了OFAC在维持对伊朗制裁框架的同时，为人道主义和商业必要贸易提供

2026年04月13日 索 引 号： 000014349/2026-00022 主题分类： 对外事务\外交、外事 发文机关： 国务院 成文日期： 2026年04月07日 标　　题： 中华人民共和国反外国不当域外管辖条例 发文字号： 国令第835号 发布日期： 2026年04月13日 中华人民共和国国务院令 第835号 《中华人民共和国反外国不当域外管辖条例》已经2026年3月27日国务院第82次常务会议通过，现予公布，自公布之日起施行。 总理　　李强　　　　　　　  2026年4月7日　　　　   中华人民共和国反外国不当域外管辖条例 第一条　为了维护国家主权、安全、发展利益，保护中国公民、组织合法权益，维护以国际法为基础的国际秩序，根据《中华人民共和国国家安全法》、《中华人民共和国对外关系法》、《中华人民共和国反外国制裁法》等法律，制定本条例。 第二条　反外国不当域外管辖工作贯彻总体国家安全观，统筹发展和安全，统筹国内国际，维护中国特色社会主义制度，推动构建更加公正合理的全球治理体系。 第三条　中华人民共和国坚持独立自主的和平外交政策，反对霸权

2026年4月9日 中国国务院总理李强日前签署国务院令，公布《国务院关于产业链供应链安全的规定》（以下简称《规定》），自公布之日起施行。该规定是党中央、国务院贯彻落实总体国家安全观的重要举措，旨在填补产业链供应链安全专门立法空白，有效防范化解内外部风险挑战，提升产业链供应链韧性和安全水平，维护经济社会稳定和国家安全。司法部负责人表示，现行法律法规虽在应急保障、出口管制等方面有相关规定，但缺乏针对产业链供应链安全的专门制度，此次立法坚持统筹发展和安全、急用先行、问题导向的原则。 《规定》共18条，立足“小切口”聚焦涉及经济社会稳定和国家安全的关键领域，建立关键领域清单制度。针对列入清单的关键领域，明确要求推动信息共享保障数据安全、建立风险监测预警制度、开展实物储备和能力储备加大研发力度、健全应急管理制度制定预案等。同时，对于外国国家、地区和国际组织违反国际法采取歧视性措施损害我国产业链供应链安全的行为，国务院有关部门有权开展安全调查，并可采取禁止限制进出口、列入反制清单等反制措施；对外国组织、个人的歧视性行为也可依法采取相应限制措施。 .

2026年4月8日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年4月8日发行 General License No. 13Q ，授权美国人或美国人拥有或控制的实体在俄罗斯联邦进行日常运营中支付税款、费用或进口关税，并购买或接收许可、执照、注册、认证或税务退款。此举针对《第14024号行政命令》第4号指令（Directive 4）下的禁止交易提供豁免，许可证有效期至2026年7月9日东部夏令时凌晨12:01。 General License No. 13Q 取代并废止2026年1月6日生效的 General License No. 13P ，适用于《俄罗斯有害外国活动制裁条例》（Russian Harmful Foreign Activities Sanctions Regulations, 31 CFR part 587）。该授权仅限于日常运营中通常附带且必要的行政交易，但明确不授权美国金融机构账簿上对俄罗斯中央银行（Central Bank of the Russian Federation）、国家财富基金（National Wealt

2026年2月27日 南京海事法院于2026年2月27日发布消息，全国首起反外国制裁侵权诉讼案入选最高人民法院与中央广播电视总台共同主办的“新时代推动法治进程2025年度十大案件”。该案是我国首例以《中华人民共和国反外国制裁法》为依据提起的反对外国单边制裁侵权诉讼，法院通过司法实践破除外国“长臂管辖”，为受制裁影响的中国企业提供了有效法律救济途径。 本案涉及外国单边制裁下的船舶建造合同纠纷。南京海事法院主审法官沈燕介绍，法院依法平等保护中外当事人，采取对船舶建造和企业运营影响最小的扣船措施，并在法定答辩期内全面审查案情。被告公司主动放弃伦敦仲裁，双方申请法院组织调解，最终在39天内就船舶建造款项支付、汇率换算、履行方式及相关证书交付等达成一致，实现纠纷实质性化解。 该案裁判彰显了中国维护多边贸易体系的坚定立场，同时为构建公平合理的国际经济秩序贡献司法智慧。 法官强调，此案充实了反外国制裁法律“工具箱”，避免了可能引发的复杂国际司法冲突，切实维护了国际国内供应链产业链的稳定性和可预期性，为全球公正高效化解类似纠纷提供了中国法治方案。...

2026年3月30日 法国法院周一缺席判处涉嫌俄罗斯“影子舰队”油轮Boracay的船长Chen Zhangjie一年监禁，并发出逮捕令，罪名是未能遵守停船命令。39岁的中国人Chen Zhangjie面临15万欧元罚款。该油轮去年9月被法国海军登船检查后释放，俄罗斯总统Vladimir Putin当时谴责此举为“海盗行为”。 Boracay号油轮声称悬挂贝宁国旗，被认为参与违反西方因俄罗斯入侵乌克兰而实施的制裁，运输俄罗斯石油。登船时船上有两名俄罗斯私人保安公司雇员，他们负责代表俄罗斯利益并收集情报。法国法院认为船长违反了停船指令。 Boracay号还与去年丹麦上空的神秘无人机飞行事件有关，这是欧洲多国指责俄罗斯的一系列无人机目击事件之一，但尚未确立正式联系。欧盟目前已将598艘涉嫌属于“影子舰队”的船只列入禁止进入欧洲港口和海事服务的名单。 https://www.france24.com/en/europe/20260330-france-hands-captain-of-suspected-russian-shadow-fleet-tan

2026年4月1日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年4月1日发布公告，宣布一项委内瑞拉相关指定移除行动。该行动从特别指定国民和被封锁人员（SDN）名单中删除委内瑞拉临时总统RODRIGUEZ GOMEZ, Delcy Eloina（又称RODRIGUEZ, Delcy），其地址为委内瑞拉首都区。此举意味着此前对该个人的资产冻结、交易禁止等制裁措施正式解除。 Delcy Rodríguez曾因与委内瑞拉政府相关活动被列入制裁名单，此次移除是OFAC针对委内瑞拉制裁程序的具体调整。公告明确列出该删除为SDN名单更新内容，未提及其他实体或个人。相关方需注意，此移除不影响其他仍在生效的委内瑞拉相关制裁规定。 OFAC提醒金融机构和企业及时更新筛查系统，以反映最新名单变化。该公告为近期OFAC近期行动的一部分，旨在提供透明的制裁名单管理信息。完整详情可参考官方最近行动页面。 https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20260401