BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年6月26日 欧盟委员会于2026年6月26日发布C(2026) 4386 final通知，对Regulation (EU) 2024/3015（禁止在欧盟市场投放或出口使用强制劳动生产的产品）的应用提供详细指导。该法规将于2027年12月14日全面生效，适用于所有来源、类型和行业的产品，包括供应链任何阶段涉及强制劳动的商品。通知强调“结果义务”，要求经济运营商确保合规，同时认可尽职调查作为实用工具，但未强制要求特定程序。法律基础根植于欧盟条约第2条及基本权利宪章第1条和第5条，符合国际劳工组织（ILO）第29号和第105号公约等标准，旨在实现联合国可持续发展目标8.7并促进负责任商业行为。 通知详细阐述了调查程序，由欧盟委员会（针对欧盟外案件）或成员国主管当局（针对境内案件）启动风险导向调查。初步阶段包括信息请求和30天评估，随后进入正式调查（最长9个月），期间运营商有权陈述意见并在例外情况下接受现场检查。风险标准优先考虑受影响人数规模、系统性程度、产品数量价值及强制劳动成分占比。证据可包括直接、间接或环境证据，非合作行为（如拒绝提供信

2026年6月30日 英国财政部金融制裁实施办公室（OFSI）于2026年6月30日发布“所有权与控制：来自征求意见的意见”公告，总结2026年4月20日截止的对英国金融制裁法规中所有权与控制测试的征求意见反馈。该公告感谢所有42份回应者提供的宝贵见解，重点关注“假定控制”（hypothetical control）在实践中的应用，尤其在俄罗斯制裁制度下以及涉及国家关联实体、政治关联个人和信托的情况。回应清晰显示，假定控制场景最常在俄罗斯相关案件中出现，企业需在信息有限时进行强化尽职调查，导致成本增加，包括外部法律咨询和高级审查延误决策。 公告指出，征求意见帮助OFSI更好地理解企业面临的实施挑战及业务影响，许多回应提供量化成本数据和控制评估的相关工具与法律概念示例。尽管回应者对最佳解决方案意见不一，但这些证据将支持政府后续政策工作。同时，企业仍需根据现有英国金融制裁指导评估所有权与控制，包括相关法规附表中的解释规则，并参考OFSI的一般指导和公共官员与控制指导。 OFSI强调所有权与控制仍是持续审查的政策领域，将继续监测行业利益相关者和国际伙伴

2026年5月20日

2026年5月2日

2026年1月16日 美国司法部于2026年1月16日宣布，在截至2025年9月30日的2025财年中，根据《虚假索赔法》（False Claims Act，简称FCA）取得的和解及判决总额超过68亿美元，创下该法实施以来的单年最高纪录。这一成就标志着自1986年国会大幅加强该法以来，总追回金额已超过850亿美元。该法通过对故意向政府提交虚假索赔或隐瞒应付款项的行为施以三倍损害赔偿及罚款，成为保护纳税人资金的有力工具。本财年，举报人（qui tam）提起的诉讼达1297起，同样创下历史新高，政府新开启401项调查，体现了执法力度的显著提升。副司法部长Todd Blanche强调，该法是打击欺诈、保护纳税人资金的最强大武器之一，将继续积极部署以追究所有欺诈者的责任。 医疗保健欺诈仍是虚假索赔法追回金额的主要来源，本财年相关和解及判决超过57亿美元，涉及联邦医疗保险（Medicare）、医疗补助（Medicaid）及军人家属医疗计划（TRICARE）等项目。这些资金不仅恢复了联邦损失，在许多案件中还为州医疗补助计划追回额外金额。更重要的是，此类执法行

10月中下旬的最近制裁措施，美国、欧盟、英国针对俄罗斯能源领域（尤其是石油）实施重要制裁措施，旨在切断俄罗斯的资金来源。以下是美国、欧盟和英国的相关制裁概要：

2025年10月9日

2025年10月15日

2025年9月 美国政府问责办公室（GAO）发布报告（GAO-25-107079），分析了美国对俄罗斯实施的制裁和出口管制措施的效果。报告指出，美国制裁和出口管制在一定程度上影响了俄罗斯的经济和军事技术获取，但俄罗斯通过“影子船队”等手段规避部分措施，限制了效果。2022年...

2025年9月26日 根据最新信息，联合国安理会将可能于美国东部时间（EDT）2025年9月26日（周五）晚上8点（即UTC/GMT 2025年9月27日00:00）自动重新实施所有针对伊朗的制裁。这并非安理会新投票的结果，而是基于2015年《联合全面行动计划》（JCPOA...

2025年9月

2025年7月 《美国AI行动计划》（America’s AI Action Plan）是2025年7月由白宫发布的报告，旨在为美国制定一条实现人工智能（AI）全球主导地位的战略路线图。该计划强调创新、基础设施建设和国际外交合作，将AI视为国家安全的核心要素，由唐纳德·J·...

美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2025年4月16日发布的《关于发现和减轻伊朗石油制裁规避行为的航运和海事利益相关者指南》，核心内容如下：

2025年7月31日

2025年8月4日

https://www.congress.gov/119/bills/hr1316/BILLS-119hr1316enr.pdf

2025年7月10日

2025年7月8日 莫斯科仲裁法院裁定，美国银行摩根大通必须向总部位于香港的 GTLK Asia 支付 500 多万美元。GTLK Asia 是俄罗斯国有企业 GTLK 的子公司，目前正受到美国制裁。法院裁定，2022 年 8 月冻结这笔资金违反了俄罗斯法律。尽管 GTLK...