英国贸易制裁实施办公室一周年更新报告发布
- Boring Editor
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2025年12月4日
英国贸易与商业部（DBT）下属的贸易制裁实施办公室（OTSI）于2024年10月10日至2025年10月9日迎来首个运营周年。该办公室根据2024年贸易、飞机和航运制裁（民事执行）条例（TASSCER）成立，成为英国处理贸易制裁的民事执行机构，负责监督受制裁服务的提供或采购、在英国境外受制裁货物或技术的移动、可用或获取，以及相关辅助服务。OTSI与海关与税务局（HMRC）密切合作，处理边境刑事执行，同时注重预防，通过合规指导和许可支持企业遵守制裁规定。办公室组建了来自执法和私营部门合规领域的多元化团队，采用学习导向方法，并投资自动化技术和数据驱动调查工具。
在许可和执行方面，OTSI处理了60份许可申请，主要针对2019年俄罗斯（制裁）（欧盟退出）条例下的专业和商业服务，其中12份全额或部分获批、3份被拒，其余撤回或无效，平均决策时间为82个工作日。执行工作中，收到146份潜在违规报告或转介，主要来自金融服务部门（占84%），其他行业占16%；尚未施加民事货币罚款，但多项调查正在进行，并将案件转介给HMRC及其他伙伴，同时加强国际信息共享。参与度方面，OTSI开展了超过200次利益相关者互动，处理210余项查询，并于2025年3月与外交、联邦和发展办公室（FCDO）和金融制裁实施办公室（OFSI）推出共享电子警报平台。此外，发布了合规指导、俄罗斯制裁规避策略和规避红旗文件，并通过针对性外展和博客文章提升意识。
展望未来，OTSI计划扩展业务支持范围，覆盖更多行业，提供针对性指导，审查并整合现有制裁指导，并在2025年7月伯明翰路演基础上，向伦敦以外地区扩展。许可职责将于2026年初扩展至所有出口制裁许可（战略出口管制货物和技术除外，由出口管制联合单位ECJU处理），以最小化对企业的影响。执行将转向主动模式，通过开发合规监测情报能力和加强政府部门情报共享提升效能。员工培训将持续支持这些优先事项，详细年度审查将于2026年发布，涵盖至2025-26财政年度的绩效信息。
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2025年3月19日, 英国政府发布的《贸易、飞机和航运制裁民事执行指导》旨在协助实施和遵守《2024年贸易、飞机和航运制裁（民事执行）条例》（简称“条例”），该条例基于《2018年制裁和反洗钱法》（Sanctions Act），允许部长们制定制裁规定以履行联合国义务、推进外交政策目标并促进民主、法治和善治。指导由外交、联邦和发展事务部大臣提供，涉及贸易、飞机和航运领域的禁止或要求，由商业和贸易部（DBT）通过贸易制裁实施办公室（OTSI）领导贸易制裁民事执行，交通部（DfT）负责飞机和航运制裁。条例引入新民事执行权力，包括对违反飞机、航运和某些贸易制裁的罚款，并允许在违反发生时发布报告；违反报告义务或信息请求构成刑事犯罪，且在贸易和飞机/航运制裁中采用严格责任原则，忽略不知情或无合理怀疑的辩护。要求适用于英国境内（包括北爱尔兰）及所有英国人士全球行为，涵盖英国公司及其海外分支，但法律专业特权信息豁免；若不确定，建议寻求独立法律意见。
条例赋予国务大臣在合理概率基础上对违反禁止或义务者施加货币罚款的权力，罚款可适用于公司及其董事等负责人；罚款与刑事程序互斥，若已受罚则不得起诉。贸易制裁执行排除某些措施，如俄罗斯和白俄罗斯的相关互联网服务禁令及海上运输石油产品，由HMRC负责海关和战略货物执法；罚款上限为100万英镑或违反价值50%中的较大者。飞机和航运制裁罚款上限类似，以飞机或船舶价值计算。国务大臣可发布违反报告，并与政府、监管机构及国际伙伴共享信息，可能转介刑事调查。罚款前须通知当事人并允许陈述，若决定施加则可审查，上诉至Upper Tribunal，可维持、调整或取消罚款。
条例对某些人士施加报告义务，违反即为刑事犯罪，鼓励自愿披露以减轻处罚。贸易制裁下，“相关人士”包括金融服务提供者、法律服务提供者和货币服务业务，若在业务中知晓或怀疑违反须尽快报告国务大臣，包括怀疑依据和身份信息，通过“报告违规工具”提交。飞机和航运制裁下，“相关人士”包括机场运营商、包机公司、飞机运营商、指挥飞行员、港口当局、包船公司、船长等，若在业务或活动中知晓或怀疑违反须报告，邮件至transportsanctions@dft.gov.uk。国务大臣可要求提供信息以行使职能、监测合规或调查违反，拒绝或虚假提供信息、销毁文件等均为犯罪；请求可包括特定文件，收件人须合理努力获取。指导建议查阅GOV.UK上的制裁信息、通知和名单以获取进一步细节。