美国财政部对Fracht FWO Inc.实施160万美元罚款以解决多重制裁违规问题
- Boring Editor
- 2025年9月4日
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2025年9月3日
美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）宣布，位于美国德克萨斯州休斯顿的国际货运代理公司Fracht FWO Inc.（Fracht）同意支付161.0775万美元，以解决其在多个OFAC制裁计划（包括针对委内瑞拉和伊朗的制裁）中的潜在民事责任违规行为。2022年5月，Fracht因未能遵循内部合规程序，与被OFAC列入黑名单的委内瑞拉政府航空公司签订合同，从墨西哥向阿根廷运输货物。该航空公司使用了由伊朗Mahan Air运营的被封锁飞机，并由伊朗国民担任机组人员，构成了对伊朗、武器扩散和恐怖主义制裁计划的明显违规。OFAC认定这些违规行为属于严重违规且未主动披露。
Fracht的违规行为源于2022年5月与被封锁的委内瑞拉航空公司EMTRASUR（Consorcio Venezolano de Industrias Aeronáuticas y Servicios Aéreos的子公司）签订的货运合同。尽管合同明确指明EMTRASUR及飞机尾号为委内瑞拉注册的“YV-3531”，且该飞机曾为伊朗Mahan Air的被封锁资产，Fracht未进行制裁筛选或内部法律审查，违反了其合规政策。Fracht向EMTRASUR支付了99.5万美元，包括82.5万美元的合同款和11万美元的延误费用。这些交易导致了对委内瑞拉制裁条例、武器扩散制裁条例及全球恐怖主义制裁条例的明显违规。
OFAC的执法行动强调了货运代理等国际贸易服务提供商在面对紧急商业需求时，必须了解交易对手并严格遵守制裁合规程序的重要性。Fracht在发现违规后立即采取了整改措施，包括解雇相关员工、加强合同审查和供应商尽职调查、增加合规人员及投资超过100万美元用于合规改进。这些措施及与OFAC的充分合作促成了最终的和解金额低于法定最高罚款214.77万美元。有关详情及OFAC合规资源，请访问美国财政部官方网站。