美国BIS分别对 Quantum Corporation 、First Call International Inc. 处罚
- Boring Editor
- 2024年10月2日
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2024 年 9 月 30 日
美国商务部工业和安全局对 Quantum Corporation 处以罚款，以解决其涉嫌违反反抵制条例的行为
美国商务部工业和安全局 (BIS) 对总部位于加利福尼亚州圣何塞的数据存储、管理和保护公司 Quantum Corporation (Quantum) 处以 151,875 美元的民事罚款，以解决 45 项涉嫌违反《出口管理条例》(EAR) 反抵制条款的行为。Quantum 主动向 BIS 披露了相关行为，配合 BIS 反抵制合规办公室 (OAC) 的调查，并在发现相关行为后实施了补救措施，所有这些措施都使罚款大幅减少。
作为与 BIS 达成的和解协议的一部分，Quantum 承认了拟议指控信中所述的行为，该信指控其违反了《EAR》第 760.5 条（未报告收到针对与美国友好的国家实施限制性贸易行为或外国抵制的请求）的 45 项行为。具体而言，在 2018 年 7 月至 2019 年 12 月期间，Quantum 收到了来自其客户（一家位于阿拉伯联合酋长国 (UAE) 的分销商）的 45 项请求，要求其不要将以色列原产的商品进口到阿联酋以履行该客户的采购订单。Quantum 未向 BIS 报告收到这些请求的情况。
美国商务部工业和安全局对 First Call International Inc. 处以行政处罚，因其提交过期文件并禁止出口
美国商务部工业与安全局 (BIS) 宣布对位于德克萨斯州沃斯堡的 First Call International Inc. (First Call) 做出 439,992 美元的行政和解（部分暂停），原因是该公司提交了追溯文件，使交易看上去符合出口管理条例 (EAR)，并且在未经 BIS 授权的情况下出口军用零部件。
BIS 在要求出口商提供先前收货人声明 (PCS) 副本后发现了虚假文件，出口商必须在使用许可例外战略贸易授权 (STA) 之前获得该声明。First Call 未获得所需的声明，但并未向 BIS 承认错误，而是建议其海外客户将 PCS 的日期追溯。如果没有许可例外 STA，此次出口将需要 BIS 的许可。此次和解还解决了拟议指控函 (PCL) 中提出的指控，该指控涉及在未获得 BIS 许可或授权的情况下向位于马来西亚和韩国的实体出口某些军用飞机部件的违规行为。
根据最终命令，First Call 必须为其相关员工提供 EAR 出口合规培训，并同意接受为期一年的试用期。作为和解协议的一部分，First Call 同意支付 75,000 美元，其余罚款 364,992 美元由于公司财务状况而暂停支付。如果 First Call 在一年试用期结束时遵守了和解协议的所有规定，则剩余罚款金额最终将被免除。