美国商务部工业和安全局与 Alpha and Omega Semiconductor Incorporated 达成行政执法和解
- Boring Editor
- 2025年7月18日
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2025 年 7 月 3 日
指控的违规行为：
Alpha and Omega Semiconductor Limited (AOS) 违反了美国《出口管理条例》（EAR）。
具体行为：在未获得所需BIS出口许可证的情况下，向位于中国大陆的半导体制造厂（具体指中芯国际集成电路制造有限公司 - SMIC）转移了受EAR管控的“技术”（Technology）。
涉及的受控技术：用于开发、生产特定半导体器件（MOSFETs）的晶圆处理技术（Wafer Fabrication Technology），其出口管制分类号（ECCN）为 3E991。
时间范围：违规行为发生在2019年至2021年期间。
处罚措施：
民事罚款（Civil Penalty）：AOS被处以 1,000,000美元（100万美元） 的罚款。
拒绝出口特权（Denial of Export Privileges）：
AOS及其指定的关联公司被处以为期 五年（5年） 的拒绝出口特权处罚。
这意味着在2030年6月27日之前，AOS及其指定关联公司不得直接或间接参与任何受EAR管辖的物品（商品、软件、技术）的出口、再出口或国内转移。
缓期执行（Probation）：在五年拒绝出口特权处罚期满后，AOS还将面临一年（1年） 的缓刑期。在此期间，若违反命令或EAR，可能面临额外处罚。
和解条件（Compliance Commitments）：
作为和解的一部分，AOS同意并承诺执行一系列严格的合规措施，包括但不限于：
任命独立的特别合规官（Special Compliance Officer - SCO） 监督EAR合规计划的实施和审计。
实施EAR合规政策，包括全面的出口管制分类（ECCN）和最终用途/用户筛查程序。
修订内部合规计划（ICP）手册并获得BIS批准。
进行EAR合规培训。
向BIS提交详细的年度合规审计报告（由SCO进行）。
处罚依据：
处罚基于AOS 多次、故意违反EAR § 734.7（“视同出口/再出口”规则 - Deemed Export/Reexport）和 § 764.2(a)（未经许可出口受控物项）的行为。
违规行为涉及向被列入BIS实体清单（Entity List）的SMIC转移受控技术，性质严重。
关键对象：
违规主体： Alpha and Omega Semiconductor Limited（AOS）及其特定关联公司（在命令附件A中列出）。
接收方： 中芯国际集成电路制造有限公司（SMIC），一家被列入BIS实体清单的中国大陆半导体代工厂。
受控物项： 受ECCN 3E991管控的晶圆处理技术（技术数据/技术援助）。
这份最终命令认定AOS在2019-2021年间，未经许可向被制裁的中国企业SMIC非法转移了受控半导体生产技术，因此对其处以100万美元罚款、5年内禁止参与任何受EAR管辖的贸易活动（至2030年6月27日）以及后续1年缓刑期，并强制要求其执行严格的合规整改措施。这体现了BIS对违反出口管制规则，特别是涉及向受关注实体转移敏感技术的公司进行严厉执法的态度。