2024年7月10日
美联储与货币监理署开展联合执法行动，美联储对花旗集团处以 6060 万美元罚款，原因是该集团违反了委员会 2020 年的执法行动。花旗集团在纠正数据质量管理问题方面进展不足，未能实施补偿控制措施来管理其持续风险。美联储将继续监督花旗集团的行动，以遵守仍然有效的 2020 年的行动。
美联储的行动是与货币监理署协调采取的。委员会和货币监理署宣布的罚款总额约为 1.356 亿美元。
2025年4月22日 2025年4月22日 — 美国证券交易委员会今天指控 Ramil Palafox策划了一项欺诈计划，从全球投资者那里筹集了约 1.98 亿美元，并挪用了超过 5700 万美元的投资者资金。 根据SEC的起诉书，Palafox的公司名为PGI...
2025 年 1 月 02 日 继香港证券及期货事务监察委员会（证监会）早前提出检控后，东区裁判法院今日裁定一名香港执业事务律师谢延丰（男）违反《证券及期货条例》下的保密条文罪成。 谢延丰律师行的主事人，他承认此前违反保密条文的控罪，并被罚款25,000元。他亦被饬令支付证...
2025 年 1 月 16 日 总部位于纽约的美国运通公司（American Express）已同意支付 1.087 亿美元的民事罚款，以解决有关其违反 1989 年《金融机构改革、复苏和执行法案》（FIRREA）的指控，即通过欺骗性地营销信用卡和电汇产品，以及在其附属银行...