BORING COMPLIANCE
无聊合规

2024年11月25日 香港廉政公署早前落案起诉一名电机公司前经理，隐瞒自己和家人在一间供应商的权益，致使公司向供应商发出逾1,300张电子零件采购订单，六年半内诈骗货款逾7,000万元。被告在高等法院原讼法庭承认控罪。...

2024年11月27日 汇丰控股公司因非法操纵Euribor基准而被欧盟反垄断罚款近3200万欧元的法院质疑败诉。 欧盟普通法院驳回了该银行的上诉，并支持欧盟委员会关于其非法参与卡特尔的调查结果。 欧盟法庭裁定：“普通法院驳回了汇丰银行的诉讼。”周三的决定可以向该集团的最高...

2024年11月22日

2024 年 11 月 26 日 理查德·施 (Richard Shih)，77 岁，是一家总部位于加利福尼亚州的国际物流和货运代理公司的创始人兼前首席执行官，该公司在德克萨斯州格雷普韦恩设有办事处，今天他承认串谋违反出口法，向美国商务部实体名单上的中国公司运送货物。...

2024 年 11 月 26 日 英国金融行为监管局（FCA）对澳大利亚麦格理银行有限公司（MBL）伦敦分行（MBL）处以 1300 万英镑罚款，原因是该行存在严重失误，允许其一名员工记录了超过 400 笔虚假交易。 从 2020 年 6 月到 2022 年 2 月，MBL...

2024 年 11 月 21 日 英国严重欺诈办公室（SFO）已对跨国航空和国防电子集团泰雷兹公司（Thales Group ）涉嫌贿赂和腐败行为展开调查。 泰雷兹集团总部位于巴黎，其子公司泰雷兹英国公司在英国 16 个基地拥有 7,000 多名员工。 ...

2024年11月20日 美国司法部与多个州政府在首都华盛顿一家联邦法院提交多项裁决建议，建议强制谷歌公司剥离Chrome浏览器业务，以削弱其在互联网搜索市场的垄断地位。 https://storage.courtlistener.com/recap/gov.uscourts...

2024年11月25日 据媒体报道，美国商会在近日的一封给会员的电子邮件中表示，美国政府将可能在本周公布新的对华出口限制措施，新规定可能将多达200家中国芯片公司列入出口限制名单，禁止大多数美国供应商向其发货。

2024年11月22日

2024年11月21日 美国财政部外国资产管制办公室（OFAC）在执行七国集团领导人做出的承诺方面又迈出了重要一步，即减少俄罗斯使用国际金融体系以推进对乌克兰冲突。外国资产管制处的行动包括指定俄罗斯天然气工业银行、50多家国际联系的俄罗斯银行、40多家俄罗斯证券注册机构和1...

2024 年 11 月 18 日 美国财政部作为美国外国投资委员会（CFIUS）主席，发布了一项最终规则，以加强某些 CFIUS 程序并加强其处罚和执法权力。该最终规则是自《2018 年外国投资风险审查现代化法案》（FIRRMA）实施以来对 CFIUS...

2024年11月5日 香港廉政公署落案起诉一名时任上市公司副总经理及其母亲，控告二人涉嫌串谋一名澳洲商人，从对方获得一个投资机会，致使该前副总经理在有关上市公司投资海外地产发展项目时优待该名澳洲商人。 吴为，45岁，首创置业股份有限公司(首创置业)时任副总经理；及其母亲韩尚...

2024 年 11 月 20 日 美国证券交易委员会（SEC)今天指控阿达尼绿色能源有限公司(Adani Green Energy Ltd.)高管 Gautam Adani 和 Sagar Adani 以及 Azure Power Global Ltd. 高管 Cyril...

2024 年 11 月 19 日 欧盟理事会今天通过了一项法规，禁止在欧盟市场上销售使用强迫劳动生产的产品。该法规禁止在欧盟市场上销售和提供任何使用强迫劳动生产的产品，或从欧盟市场出口任何使用强迫劳动生产的产品。 欧盟理事会今天通过了一项法规，禁止在欧盟市场上销售使用强迫劳...

2024 年 11 月 19 日

2024 年 11 月 14 日 欧洲银行管理局 (EBA) 发布了两套最终指南，首次就治理安排以及金融机构为遵守联盟和国家限制措施应采取的政策、程序和控制制定了欧盟共同标准。 内部政策、程序和控制的薄弱使金融机构面临法律和声誉风险，削弱欧盟限制措施制度的有效性，导致潜在的...

2024 年 11 月 19 日 为回应，美国国务院正在采取措施，根据《移民和国籍法》第 212(a)(3)(C) 条，对负责实施国安法的多名香港官员实施新的签证限制。 中国外交部发言人林剑回应时表示，香港是法治社会，有法必依、违法必究是基本原则，任何人都不能打着「民主」的...

2024 年 11 月 19 日 美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 今天宣布对一名个人处以 1,104,408 美元的罚款，因其违反了 OFAC 对伊朗的 75 项制裁。这些违规行为涉及该个人使用非正式价值转移系统在美国和伊朗之间汇款，以购买、翻新和经营伊朗的一家...

2024年11月19日 美中经济与安全审查委员会“美国国会中国经济与安全审查委员会(US China Economic and Security Review Commission )”（USCC）发布2024年年度报告。...

2024 年 11 月 11 日 美国证券交易委员会( SEC) 审查部（“审查部”）发布了2025 年审查重点，这是审查部每年发布的一份出版物，旨在让公众了解审查部在即将到来的财政年度审查受监管金融服务公司时打算重点关注的问题、领域和主题。今年的重点包括私募基金顾问、利益...