BORING COMPLIANCE
无聊合规

2024 年 11 月 18 日 美国今天公布了一份起诉书，指控 500.com（现为 BIT Mining Ltd.）前首席执行官、中国公民Zhengming Pan违反了《反海外腐败法》（FCPA）。BIT Mining Ltd....

2024 年 11 月 15 日 美国商务部工业和安全局 (BIS) 已与 Moheef Latif、Hamza Latif 和 A​​bdu Latif Chaudhry 及其公司 M&M Wireless Inc 就 94 项涉嫌违反出口法的行为达成和解。 M&M...

2024 年 11 月 14 日 美国众议院中国问题特别委员会主席约翰·莫莱纳尔( John Moolenaar )提出了《恢复贸易公平法案》(Restoring Trade Fairness Act)，该法案将撤销对中国的永久正常贸易关系（Permanent Normal...

2024 年 11 月 14 日 美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 今天宣布与大都会人寿保险公司 (MetLife, Inc.) 的子公司美国人寿保险公司 ( American Life Insurance Company， ALICO) 达成 178,421...

2024 年 11 月 14 日 美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 制裁了 26 家与 Al-Qatirji 公司有关的公司、个人和船只。Al-Qatirji 公司是一家叙利亚企业集团，通过向叙利亚和中国出售伊朗石油，为伊朗伊斯兰革命卫队圣城军 (IRGC-QF)...

2024年11月15日 商务部 工业和信息化部 海关总署 国家密码局公告2024年第51号 关于发布《中华人民共和国两用物项出口管制清单》的公告【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部公告2024年第51号 【发文日期】2024年11月15日...

2024 年 11 月 8 日

2024 年 11 月 13 日 斯坦尼斯拉夫·罗曼尤克 (Stanislav Romanyuk)，39 岁，乌克兰公民，最后居住在爱沙尼亚，因试图向俄罗斯走私两用出口管制物品，违反美国出口法律法规，今天被判处 33 个月监禁，随后接受三年监督释放。...

2024 年 11 月 12 日 Paragon Systems 同意支付 5200 万美元以解决有关欺诈性获取小企业合同和回扣的虚假索赔法案指控。总部位于弗吉尼亚州赫恩登的承包商 Paragon Systems Inc. (Paragon) 已同意向美国支付 5200...

2024 年 11 月 13 日

2024 年 12 月 11 日 英国金融行为监管局对 Metro Bank PLC (Metro) 处以 16,675,200 英镑的罚款。 2016 年 6 月至 2020 年 12 月期间，Metro 未能建立正确的系统和控制措施来充分监控超过 6000...

2024 年 11 月 8 日 美国证券交易委员会(SEC)指控 Invesco Advisers, Inc. (译音参考：景顺投资顾问公司) 就公司管理的资产中将环境、社会和治理 (ESG) 因素纳入投资决策的百分比做出误导性陈述。这家总部位于亚特兰大的注册投资顾问同意支...

2024年10月14日 国务院台办发言人陈斌华10月14日表示，经认真核查甄别两岸民众向国台办征集“台独”顽固分子线索举报邮箱举报的线索信息，决定依法对沈伯洋、曹兴诚和“黑熊学院”实施惩戒。 　　陈斌华表示，经核查，“黑熊学院”在民进党当局和外部干涉势力扶持下，打着“讲座”...

2024 年 11 月 12 日 美国商务部工业和安全局 (BIS) 出口执法局发布了《别让这种事情发生在你身上！》的更新版本，这是一份案例汇编，重点介绍了 BIS 的刑事和行政执法工作。该出版物上次更新时间为 2024 年 7 月。...

2024 年 10 月 25 日 据外部博客粗略统计，近年欧洲制裁执法行动（2017-2024）大约如下： 荷兰是定罪人数最多的国家，但刑期却不是最长的国家； 德国的定罪数量远少于荷兰，但刑期却是最长的； 芬兰正在进行大量调查，但迄今为止仅处以了 11,080 欧元的罚款；...

2024 年 10 月 30 日 英格兰和威尔士律师监管局（ Solicitors Regulation Authority ）在其 《 2023-24 年度反洗钱报告 》 中表示，已要求 9 家律师事务所向金融制裁实施办公室报告。...

2024 年 11 月 8 日 荷兰鹿特丹地方法院作出两项判决，对一名个人因通过哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦和乌兹别克斯坦的中间商向俄罗斯公司出口计算机产品和软件而定罪并判刑。 根据 判决书 ，该男子在 2022 年之前曾向两家俄罗斯公司出售计算机设备。在涉案货物受到制裁后，海...

2024年11月8日 欧盟议会研究处(EU Parliamentary Research Service)通报称，为逃避制裁，俄罗斯寻求新市场并建立了“影子舰队”，俄罗斯“影子舰队”利用方便旗和复杂的所有权和管理结构，同时采用各种手段掩盖货物来源，包括：船对船转运、自动识别...

2024 年 11 月 8 日 https://www.boringcompliance.com 西班牙电信委内瑞拉公司（Telefónica Venezolana CA，简称“Telefónica Venezolana”）是西班牙一家上市全球电信运营商，其在委内瑞拉的子公...

2024 年 11 月 7 日 伊利亚·汗（Ilya Khan）现年 66 岁，拥有美国、以色列和俄罗斯国籍，今天承认串谋违反《出口管制改革法》，因为他参与了一项跨国、数百万美元的计划，该计划旨在获取并非法向俄罗斯股份公司研究与开发中心...