BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年9月24日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年9月24日发布近期行动，标题为“Publication of Regulatory Amendments; Publication of Report for Licensing Activities Undertaken Pursuant to the Trade Sanctions Reform and Export Enhancement Act (TSRA)”。当日无特别指定国民（SDN）增列或除名。行动分三块：新增《制裁罚则条例》（Sanctions Penalties Regulations，31 CFR Part 505），将散见于第V章各项目条例中的执法程序与罚款规定集中到一部新规，并载明被调查美国人的程序权利，预定于2026年9月25日在《联邦公报》刊出生效；修订《恐怖主义名单政府制裁条例》（Terrorism List Governments Sanctions Regulations），落实撤销叙利亚“支恐国家”（State Sponsor of...

2026年9月22日 欧盟理事会于2026年9月22日决定，将针对破坏或威胁乌克兰领土完整、主权与独立责任人的限制性措施再延长36个月，至2029年9月22日。现行措施覆盖3000余名个人与实体，包括对自然人的旅行限制、资产冻结，以及禁止向列名个人和实体提供资金或其他经济资源。 法律基础为2014年3月17日理事会决定2014/145/CFSP及理事会条例（EU）No 269/2014（2026年8月7日合并文本）。理事会在审议中决定不续列3名个人和1家实体，并删除3名已故人员。声明称，欧盟将继续加大对俄罗斯的压力，削弱其战争经济，促使其停止对乌克兰的侵略并进入有意义的和谈。欧洲理事会2026年6月18日结论再次确认支持乌克兰在国际承认边界内的独立、主权和领土完整。 延长幅度从以往约六个月改为三年，是此次审议的核心变化。2014年制度本按短期续期运转，2022年2月24日后名单大幅扩张。改为36个月，减少每半年就是否续期进行政治博弈的频次，使冻结、禁止提供资金和旅行禁令在2029年9月22日前保持稳定，除非理事会另作修订或除名。不续列与删除已故人

2026年9月21日 爱尔兰数据保护委员会（Data Protection Commission, DPC）于2026年9月21日公布对Google Ireland Limited（下称Google）的最终决定，就位置数据处理处以行政罚款合计4.03亿欧元，并责令其在6个月内使处理活动符合《通用数据保护条例》（GDPR）。DPC作为Google在欧盟的主导监管机构，于2020年2月依职权立案，起因包括欧洲消费者组织BEUC等对Google位置数据的投诉。调查覆盖GDPR生效日2018年5月25日至2020年2月4日，针对三项功能：Web & App Activity、Location History与Location Accuracy。决定由数据保护专员Des Hogan、Dale Sunderland与Niamh Sweeney作出。 副专员Graham Doyle表示，位置数据可单独或结合其他信息推断个人行踪，既提升服务效用，也可能暴露高度私密信息；因Google未能做到合法、公平、透明，用户可能不知道位置被用于投放广告或推断兴趣，从而失去对

2026年9月18日 白宫于2026年9月18日发布简报称，总统已于当日签署H.R. 5334，即《2026年Lindsey O. Graham制裁俄罗斯与伊朗法》（Lindsey O. Graham Sanctioning Russia and Iran Act of 2026）。白宫表述为：该法授权并扩大对俄罗斯的制定法制裁、关税与禁令，并延长对伊朗的现有制裁。法案经参议院8月7日86票对11票修正通过、众议院9月16日262票对159票同意参议院修正案后，于9月17日呈送总统。法律名称纪念已故参议员Lindsey Graham。简报未附单独签署声明或实施时间表，实施细节取决于法条本身及随后行政命令、关税公告与OFAC、USTR行动。 制定法将制裁、次级关税与伊朗延期一并落地。对俄部分包括对列明官员与指挥官的签证及财产冻结、对俄资金融机构的冻结、禁止向俄出口或再出口美国产能源、禁止美国人新增对俄投资及购买俄主权债务、禁止俄政府关联证券在美国全国性交易所交易，以及对明知运输俄产原油、铀、煤炭等物项的外国船舶实施冻结。关键新工具是次级关税：对生效

2026年9月18日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年9月18日发布近期行动，标题为“Expiration of Emergency With Respect to the Situation in Ethiopia; Ethiopia-related Designations Removals; Issuance of Amended Russia-related General License and Associated Frequently Asked Questions”。当日无新的特别指定国民（SDN）增列。核心有两块：因针对埃塞俄比亚局势的国家紧急状态到期，删除[ETHIOPIA-EO14046]项下多名厄立特里亚关联主体；同时修订俄罗斯相关一般许可，授权就出售Lukoil International GmbH进行谈判、订立或有合同（contingent contracts）及开展相关维护，并修订FAQ 1224与FAQ 1225。筛查系统须加载9月18日名单哈希，将除名主体移出冻结名单，且不得用埃塞俄比亚除名口

2026年9月17日 美国财政部于2026年9月17日发布新闻稿，在“经济孤立行动”（Operation Economic Outcast）下，由外国资产控制办公室（OFAC）依据第13902号行政令（E.O. 13902）制裁伊朗数字资产交易所BitBank及其开发商Pishtaz Simorgh Electronic Trade Company，并点名Babak Zanjani网络三名骨干。同日，国务院发布事实清单，依据第14404号行政令（E.O. 14404）及《古巴资产管制条例》（Cuban Assets Control Regulations）制裁古巴镍产业与军事现代化相关八家实体、三名个人。OFAC将上述列名与白俄罗斯相关除名一并公布。财政部长Scott Bessent称，用加密货币为伊朗政权融资并不能脱离OFAC管辖。 伊朗数字资产网络：BitBank、开发商与Zanjani骨干 财政部指BitBank由已制裁伊朗金融人士Babak Zanjani控制，属伊朗数字资产部门优先平台。2024年起Zanjani在社交账号推广该所，并与

2026年9月16日 欧盟委员会（European Commission）于2026年9月16日向MMG Limited发出异议声明（Statement of Objections），初步认为该公司拟收购Anglo American镍业务的交易，可能限制欧洲经济区（EEA）低碳镍铁（low-carbon ferronickel）市场竞争。该标的主要包括Anglo American在巴西的Barro Alto和Codemin镍铁业务，以及Jacaré和Morro Sem Boné开发项目，交易对价最高约5亿美元。 委员会担忧，MMG由中国五矿集团（China Minmetals Corporation）控股，而后者受中国国务院国有资产监督管理委员会（SASAC）控制，交易完成后可能将标的低碳镍铁供应转向其关联的中国不锈钢生产企业，从而减少对欧洲客户的供应。在替代供应来源有限的情况下，这可能推高EEA低碳镍铁价格，并削弱欧洲不锈钢生产企业的供应韧性和竞争力。 该异议声明并非最终否决决定，MMG可作出答辩。委员会此前已于2025年11月启动深入调查，并

2026年9月16日 美国众议院于2026年9月16日以262票对159票通过参议院修正后的H.R. 5334《2026年Lindsey O. Graham制裁俄罗斯与伊朗法》，即《Lindsey O. Graham Sanctioning Russia and Iran Act of 2026》（纪念已故参议员Lindsey Graham）。参议院已于2026年8月7日以86票对11票通过同一文本，众议院此次是同意参议院修正案，法案送交总统签署。该法案提供新工具切断俄罗斯石油收入，包括对俄罗斯能源最大买家及协助规避制裁的国家加征关税。 对俄官员、金融、能源与投资的直接制裁 文本要求总统对包括俄罗斯总统及特定军事指挥官在内的列明人员实施签证限制与财产冻结； 对按俄罗斯法律设立、由俄方全部或部分所有的金融机构实施财产冻结； 禁止向俄罗斯出口、再出口或在俄境内转移美国产能源及能源产品； 禁止美国人在俄新增投资或购买俄罗斯主权债务； 禁止俄罗斯政府所有、控制或关联实体的证券在美国全国性交易所交易； 授权对明知运输俄产原油、铀、煤炭等物项的外国船舶实施冻

2026年9月16日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年9月16日发布近期行动，标题为“Russia-related Designations Removals; Counter Narcotics Designation Removal; Issuance of Amended Venezuela General License and Frequently Asked Question”。当日无新的特别指定国民（SDN）增列，核心是三名主体从SDN名单除名，并修订授权涉及Petróleos de Venezuela, S.A.（PdVSA）2020年8.5%债券、自2026年11月5日起特定交易的委内瑞拉一般许可，同步修订FAQ 595。此次不是新一轮制裁扩张，而是除名与许可口径调整，筛查系统须及时加载新版名单哈希，避免继续冻结已除名主体或误用旧许可文本。 除名主体涉及俄罗斯项目与反麻醉品项目。自SDN删除的是：墨西哥籍Jose Raul Vega Sanchez（[SDNTK]，关联Agricola Gaxiola等索诺拉

2026年9月14日 欧盟委员会于2026年9月14日通过授权条例，修订《两用物项出口管制条例》（Regulation (EU) 2021/821）附件一（Annex I）管制清单。更新对接瓦森纳安排（Wassenaar Arrangement, WA）、澳大利亚集团（Australia Group, AG）和核供应国集团（Nuclear Suppliers Group, NSG）2025年决定，并纳入成员国在瓦森纳安排下承诺统一管制的新增物项。委员会称，此举落实2024年《出口管制白皮书》，在欧盟层面统一管制新技术，兼顾安全、透明与经营者公平竞争。清单每年以授权法案更新；本次通过后须经理事会与欧洲议会通常两个月审查，再于欧盟公报公布后生效。 新增与调整的物项集中在半导体制造检测、先进计算和高温材料。明确增列的类别包括：钼与钌原子层沉积（Atomic Layer Deposition）设备、极紫外（Extreme Ultra-Violet）掩模与网版开发检测设备、单片清洗设备等半导体制造检测装备与材料；含一个或多个数字处理单元（Digital P

2026年9月14日 美国财政部于2026年9月14日发布新闻稿，在“Operation Economic Outcast”（经济孤立行动）下，由外国资产控制办公室（OFAC）依据第13902号行政令（E.O. 13902）将俄罗斯VTB Bank Public Joint Stock Company（VTB Bank，俄文БАНК ВТБ ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО）列为伊朗金融部门经营者。财政部长Scott Bessent表示，财政部将持续打击为伊朗政权提供物质、技术或资金支持的助力者。该行此前已分别于2022年2月24日依E.O. 14024、2025年1月15日依E.O. 13662被制裁，此次叠加[IRAN-EO13902]后，官方称其成为全球受制裁最全面的金融机构之一。外国金融机构若在此次列名后仍与VTB往来，将面临更高次级制裁风险，财政部要求立即切断关系。同日OFAC还修订委内瑞拉相关一般许可及FAQ 1245。 VTB被指向伊朗银行建立代理行并尝试转移冻结资产 财政部指，过去三年VTB与已受制裁的

2026年9月14日 英国财政部金融制裁执行办公室（OFSI）在现行《UK Financial Sanctions FAQs》第203问中明确：《俄罗斯（制裁）（脱欧）条例2019》（The Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019，下称Russia Regulations）第58(3)条，以及反恐等其他制裁制度中的对应条款，是否允许相关机构（relevant institution）把一个冻结账户产生的利息或其他收益，贷记到同一被指定人（designated person）名下的另一冻结账户。OFSI的回答是：不可以。该例外只允许把该账户自身产生的利息或其他到期收益贷记回同一账户；即便合同已指定收款账户，或另一账户同属该被指定人且同样处于冻结状态，也不能直接跨户入账。机构在办理此类划转前应评估是否需要许可证。该问答位于OFSI金融制裁常见问题汇编，与资产冻结例外、许可和尽职调查章节一并适用。 例外范围仅限“本账户产生、贷回本账户” 第58(3)条及对应条款属于冻结账户的窄例外，目的是避免冻结后利

2026年9月9日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年9月9日修订FAQ 5（主题为Assessing OFAC Name Matches），该问答最初于2015年1月30日发布。问题为：进行制裁筛查时，如何判定是否与OFAC名单上的名称构成有效匹配（valid match）。修订与同日对FAQ 13、51、58、59、74至78的更新一并公布，属于OFAC清理许可类与名单匹配类指引的批次，并非针对某一新列名项目的个案解释。全文把旧版偏重电汇“实时交易”的问答式步骤，改写成面向所有组织、强调自身合规政策与风险为本判断的六步流程，并明确OFAC不代为确认假阳性。对金融机构、贸易商、支付机构和在中国内地或香港设有客户与供应链的跨国集团而言，这是筛查操作手册的现行官方口径。 第一步：分清命中的是OFAC还是其他名单 修订后的第一步要求先判断警报来自OFAC制裁名单或OFAC项目，还是商务部工业与安全局（BIS）Entity List、联邦调查局Most Wanted、国务院Debarred Parties，乃至供应商或机构自建名单。O

2026年9月10日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年9月10日发布新闻稿sb0626，在8月24日启动的“Operation Economic Outcast”（经济孤立行动）框架下，依据经修订的第13224号行政令（E.O. 13224）及第13902号行政令（E.O. 13902），制裁支持Kata’ib Hizballah（KH）与黎巴嫩Hizballah的跨境网络，同步公布伊朗专项许可政策改为“推定拒绝”（presumption of denial），并对一名个人处以1427230美元民事和解。 财政部长Scott Bessent将此轮行动定位为切断伊朗政权及其伊斯兰革命卫队圣城旅（IRGC-QF）的经济生命线。KH为伊拉克民兵，2009年被列为特别指定全球恐怖分子（SDGT）和外国恐怖组织（FTO）；Hizballah分别于1997年、2001年被列为FTO和SDGT。财政部指KH在伊拉克人民动员力量（PMF）与人民动员委员会（PMC）中有影响力，并称其截流伊拉克政府每年逾26亿美元拨款；2026年2月以来对驻伊美

2026年9月9日 Apple于2026年9月9日在“Surprise and Shine”发布会上推出首款折叠屏iPhone Duo，国行起售价15999元（256GB），全球起步价1999美元，10月16日预购、10月23日起售，中国大陆官方列为首发市场之一。机型编号A3721，内屏7.6英寸、外屏5.4英寸，钛金属中框，IP68，搭载2纳米A20 Pro与自研C2基带，全球版本取消实体SIM卡槽、仅支持eSIM，解锁改为侧键Touch ID，无Face ID。“某些功能可能仅适用于部分地区或语言，可用性视当地法律法规而定”，机型上市“仍需获得相关批准”。折叠结构、纯eSIM、高端芯片与双市场软件差异，可能使该机同时落入美国出口管制与关税、欧盟《数字市场法案》（Digital Markets Act，DMA）以及产品责任与数据跨境等多套规则，合规风险不再是单一市场的配件差异，而是整机能否按期、按同一体验交付。 美国及出口管制：2纳米芯片、关税与供应链清单 A20 Pro由台积电2纳米制程生产，整机仍高度依赖中国组装与大量配套芯片。美国《出口管