BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年10月26日 美国财政部外国资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control, OFAC）于2026年10月26日正式发布关于阻断/冻结与拒绝交易及向OFAC履行报告义务的重大指导文件更新。美财政部依据其持续开展的监管指南审查与现代化机制，集中修订并公布了多达11条核心常见问题解答（涵盖FAQs 10, 32, 33, 34, 35, 36, 41, 42, 49, 50及53），系统性细化了金融机构与私营部门在面对受制裁主体资产时的法定处置程序与合规申报时间表。 在具体规制分类与法律责任层面，本次修订明确厘清了“资产冻结”（Blocking Property）与“拒绝交易”（Rejecting Transactions）之间的法律界限：凡属于被指定列入特别指定国民清单（SDN List）或被封锁政府实体直接或间接持股达50%以上的资产权益，金融机构必须依法无条件实施财产阻断，将其转入独立的受限计息账户，并于10个工作日内通过OFAC在线报告系统（ORS）提交初次冻结报告；对于未构成被封锁财产、但因受限于

2026年10月26日 中国商务部条约法律司于2026年10月26日发布《关于〈保护中国商业秘密特别规定（征求意见稿）〉公开征求意见的通知》，依据《中华人民共和国对外贸易法》等法律法规起草，旨在维护国家主权、安全、发展利益，保护权利人合法权益。公众可通过传真010-65198997、电子邮件tfszcc@mofcom.gov.cn或信函（北京市东长安街2号商务部条约法律司，邮编100731）提出意见，截止2026年11月24日。征求意见稿共十条，自公布之日起施行。 适用范围与定义 第二条明确，外国实体在国际经贸及相关活动中实施侵害中国商业秘密的相关行为，同时存在危害中国国家主权、安全、发展利益，或者对中国国家主权、安全、发展利益构成现实威胁的，适用本规定。第三条定义外国实体包括外国企业、其他组织或者个人；权利人是指商业秘密的所有人和经商业秘密所有人许可的商业秘密使用人。适用范围以危害或现实威胁国家安全和发展利益为条件，不是一般商业秘密侵权的普遍管辖。 措施与调查 第五条规定，商务部可决定对相关外国实体采取一项或多项措施：限制或禁止其从事与中国有关

2026年10月26日 美国贸易代表办公室（Office of the United States Trade Representative, USTR）于2026年10月26日在《联邦公报》第91卷第67388页刊出通知《Request for Comments on Further Suspension of Section 301 Action: China’s Targeting of the Maritime, Logistics, and Shipbuilding Sectors for Dominance》，文件号2026-21755。通知提议修改此前依《1974年贸易法》第301条采取的行动，再暂停两个月至2027年1月9日，以便继续与中国就调查所涉行为、政策和做法进行谈判。意见征集期已于2026年10月23日上午9时（东部时间）开放，为获考虑须于2026年10月30日下午5时前提交。提交入口为https://comments.ustr.gov/s/，案号USTR-2026-0694。本次不是最终决定，贸易代表将在审阅意见后决定是

2026年10月24日

2026年10月23日 美国财政部（U.S. Department of the Treasury）于2026年10月23日正式公布关于扩充对外投资安全控制（Outbound Investment Controls）的全面拟议规则制定草案。该草案依据美国国会最新通过的《关键出海投资国家安全法案》（Critical Outbound Investment National Security Act, 简称 COINS Act），对现行的对外投资安全审查制度（即“反向CFIUS”机制）实施了重大升级与大幅扩容，标志着美方对跨境资本流向特定关切国家（特别是中国）关键前沿高科技领域的监管审查，从最初的半导体微电子、量子信息与人工智能三大支柱，正式迈向全产业链覆盖的深度立体化合规时代。 根据财政部公布的拟议规则细则，新规在受管制技术范畴上实现了重大突破性扩张：正式将“高性能计算与超级计算”（High-Performance Computing and Supercomputing）、“高超音速推进与空气动力学系统”（Hypersonic...

2026年10月22日 美国财政部外国资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control, OFAC）正式确认，依据第14024号涉俄罗斯行政命令签发的第131J号通用许可证（General License 131J: "Authorizing Transactions to Effectuate Negotiations Regarding the Sale or Disposition of Lukoil International GmbH"）于2026年10月22日正式届满失效。该项专门针对俄罗斯大型能源巨头卢克石油海外核心资产剥离谈判设立的合规豁免期画上句号，标志着美国对涉俄跨国能源资产处置的监管审查正式转入个案深度实质裁决的高压阶段。 根据OFAC在许可证到期前夕发布的最新权威监管指引，GL 131J在有效期内仅有限授权买卖双方就卢克石油国际有限责任公司（Lukoil International GmbH, LIG）及其全球下属实体的潜在出售进行非排他性商业谈判，绝不构成任何允许实际交割、资产过户或资金划

2026年10月22日 香港证券及期货事务监察委员会（Securities and Futures Commission, SFC）于2026年10月22日发布新闻稿26PR173，宣布就涉嫌计划操纵嚐•高美集团有限公司（Taste•Gourmet Group Limited，Taste•Gourmet，股份代号8371）股价以配合从香港联合交易所有限公司（The Stock Exchange of Hong Kong Limited, SEHK）GEM转往主板上市，在市场失当行为审裁处（Market Misconduct Tribunal, MMT）对三名高层人员及五名亲属、雇员和紧密联系人展开研讯程序。SFC依《证券及期货条例》（Securities and Futures Ordinance）第274条提起程序。研讯通知载于审裁处网站。审裁处将裁定是否发生市场失当行为及从事者身份。 指控内容 SFC指称，在2020年6月1日至2020年9月18日期间（有关期间），主席兼共同创办人Wong Ngai Shan（黄毅山）、行政总裁兼共同创办人C

中华人民共和国国家发展和改革委员会令 第49号 　　《对外投资管理办法》已经2026年10月15日第39次委务会议审议通过，现予公布，自2026年12月1日起施行。 主 任：郑栅洁 2026年10月16日 主要结构 办法共76条，分六章： 1. 总则 2. 对外投资指导和服务 3. 对外投资监管（含分类分级、核准/备案程序等） 4. 对外投资保护 5. 法律责任 6. 附则 国家发展改革委有关负责同志就《对外投资管理办法》答记者问 2026/10/22 外资司 　　2026年10月22日，国家发展改革委公布《对外投资管理办法》（国家发展改革委令2026年第49号，以下称“新办法”），在制度上更好保障对外投资发展和安全。新办法自2026年12月1日起施行，届时2017年出台的《企业境外投资管理办法》（以下称《办法（2017）》）同步废止。近日，国家发展改革委有关负责同志就新办法回答了记者提问。 　　一、为什么要修订出台新办法？ 　　对外投资即境外投资。《办法（2017）》施行以来，在高质量共建“一带一路”引领下，我国对外投资取

2026年10月21日 香港特区政府财经事务及库务局（FSTB）与香港金融管理局（Hong Kong Monetary Authority, HKMA）于2026年10月21日在香港立法会正式就“完善网上银行开户反欺诈防线”作出全面官方政策通报。针对近年来跨国诈骗集团与洗钱团伙利用数字化远程开户（Remote Account Opening）技术漏洞、批量招募设立“傀儡账户”（Mule Accounts）从事跨境黑钱分流转移的严峻态势，金管局正式向全港持牌银行下发强力监管指引，要求全行业全面升级数字化身份验证与反洗钱（AML）交易实时拦截机制。 在具体监管合规要求层面，香港金管局明确指示全港零售银行及虚拟银行全面收紧线上开户审核门槛：在远程客户身份核验（e-KYC）过程中，强制引入国家级或特区政府认可的数字身份凭证（如“智方便”iAM Smart）以及高级别活体生物识别检测算法，严防利用伪造身份证件或AI深度伪造面部视频通过审核；同时，金管局强制要求持牌银行接入金管局与香港警务处联手打造的“反洗钱合规情报交换平台”（FINEST）及诈骗预警机制，

2026年10月21日 美国财政部于2026年10月21日发布新闻稿sb0664《Operation Economic Outcast Targets Iran’s Shadow Fleet Networks》，外国资产控制办公室（OFAC）同日更新名单。行动依第13902号行政令（E.O. 13902）针对伊朗石油和石化部门，制裁协助伊朗影子船队运输石油、石化和钢材的律所、船务代理、船舶及相关网络。财政部长Scott Bessent称，无论是在海上非法转运石油，还是坐在律所角落办公室，只要支持伊朗政权，美国都会找到并制裁。被列名者在美财产须冻结；持股50%以上的实体一并冻结。外国金融机构协助交易可能面临次级制裁。无中国或香港主体。 新增主体与船舶 依E.O. 13902列入。巴拿马和希腊律所Karnakis and Karnakis因在伊朗石油和石化部门运营被列名，曾为影子船队船舶注册公司，包括此前已被制裁的Skyros Maritime and Trading S.A.、Corfu Maritime and Trading S.A.和Elia

2026年10月20日 美国司法部（U.S. Department of Justice, DOJ）国家欺诈执法部门（National Fraud Enforcement Division）于2026年10月20日正式宣布，全面启动开创性的“企业吹哨人奖励计划”（Whistleblower Rewards Program to Combat Fraud）。该项全新重大执法政策旨在全方位填补现行美国证券交易委员会（SEC）及商品期货交易委员会（CFTC）吹哨人制度在非证券期货领域的法律盲区，将巨额现金奖励机制直接延伸至跨国公司涉案最为严重的《反海外腐败法》（FCPA）商业贿赂、外贸进出口逃避关税欺诈、离岸洗钱以及重大金融欺诈行为，标志着美国对跨国公司刑事执法的内线情报网络进入全新纪元。 根据司法部发布的项目指引细则，吹哨人若能主动向司法部提供未曾公开披露过的原创性内幕证据与分析报告，且相关举报最终协助联邦检方成功侦破案件并追回没收超过100万美元的涉案资产净额，举报人将有资格获得最高可达执法罚没资产总净额30%的高额现金奖励；更为关键的是，该计划针

2026年10月19日 美国财政部金融犯罪执法网络（Financial Crimes Enforcement Network, FinCEN）于2026年10月19日正式发布高级别金融犯罪执法公告。根据美财政部在跨部门大数据穿透分析中取得的重大情报战果，FinCEN在全美及涉外金融机构提交的可疑活动报告（SARs）中，精准挖掘并成功锁定总涉案金额超过2.7亿美元的系统性金融欺诈、身份冒用盗用与跨国离岸洗钱犯罪资金链，并向全美受规管银行及跨境非银支付机构发出了紧急红旗警示与反洗钱监管指令。 根据FinCEN披露的犯罪作案手法与资金分流轨迹，涉案的跨国洗钱网络呈现出高度技术化与离岸隐蔽化的新型特征：不法团伙首先在暗网（Dark Web）通过加密货币批量购买海量泄露的个人可识别信息（PII），随后利用境外虚拟专用网络与AI自动化脚本伪造虚假商业资质与个人信用证明；在成功套取资金后，犯罪团伙通过多层嵌套借记卡、设立在加勒比避税港的空壳进出口公司以及未经授权的离岸加密资产交易所进行快速分拆划转（Structuring），最终将黑钱分散汇入欧洲及东南亚的离岸

2026年10月19日 美国国务院于2026年10月19日发布声明《Imposing Sanctions to Protect Americans from Intellectual Property Theft》及事实清单，依《2022年保护美国知识产权法》（Protecting American Intellectual Property Act of 2022, PAIPA，50 U.S.C. 1709）制裁五家实体，理由是与美国主体商业秘密盗窃有关。声明称，敏感和新兴技术商业秘密被盗损害美国就业、企业和投资，每年给美国产业造成数十亿美元损失。OFAC同日将五家实体列入非特别指定国民菜单式制裁名单（Non-SDN Menu-Based Sanctions List, NS-MBS List）。 制裁理由 声明称，Shanghai Zhisuan Technology Co Ltd（上海至算科技有限公司）于2023年设立，对外宣传可开发加速机器学习工作负载的软件平台，包括由超级计算芯片驱动的大型超级智能（super intelligence,

2026年10月20日 美国国土安全部（Department of Homeland Security, DHS）在《联邦公报》公布命令通知《Notice of Order Regarding Exclusion and Removal of DeepSeek Products from Federal Civilian Executive Branch Information Technology Systems and Procurements》，案号Docket No. DHS-2026-0628，文件号FR Doc. 2026-21447，预定2026年10月20日刊出。命令由国土安全部长依《2018年联邦采购供应链安全法》（Federal Acquisition Supply Chain Security Act of 2018，41 U.S.C. 1321-1328）及实施规则41 CFR 201-1签发，此前审查了联邦采购安全委员会（Federal Acquisition Security Council）的建议及相关证据。联系人为

2026年10月19日 商务部于2026年10月19日连发四份公告，与海关总署或中央军委装备发展部共同发布。公告2026年第49号调整特定无人驾驶航空器相关物项出口管制；第50号对盾构机等物项实施出口管制；第51号优化调整挖泥船相关物项出口管制；第52号优化两用物项出口管制质疑和鉴别工作。依据为《中华人民共和国出口管制法》《中华人民共和国对外贸易法》《中华人民共和国海关法》《中华人民共和国两用物项出口管制条例》。第49号经国务院、中央军委批准；第50号、第51号经国务院批准。《中华人民共和国两用物项出口管制清单》同步更新。第49号至第51号自2026年11月18日起正式实施；第52号自发布之日起施行。 无人机 公告第49号由商务部、海关总署、中央军委装备发展部发布。未经许可不得出口的物项包括：专门设计用于无人驾驶航空器的自动驾驶仪（7A103.b）；相关云台稳定技术和任务载荷技术（7E103）；在操作人员自然视距以外可控飞行、续航时间大于等于30分钟且具备阵风起飞稳定能力，或续航时间大于等于3小时的无人驾驶航空器或飞艇（9A012.a）；专门设计