BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年5月11日 英国外交、联邦和发展办公室（FCDO）于2026年5月11日更新《UK Sanctions List》，在俄罗斯制裁制度下新增85个指定对象。此次大规模指定行动是英国持续强化对俄罗斯经济和军事相关实体的制裁力度的重要举措，旨在进一步切断俄罗斯获取资金、技术和资源的渠道。该更新正值俄乌冲突持续背景下推出，标志着英国与盟友协调一致的制裁策略进入新阶段。对于全球金融机构、企业和合规专业人士而言，必须立即更新制裁筛查系统，以避免违反英国《制裁与反洗钱法》（Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018）而面临巨额罚款或刑事责任。 此次新增指定主要针对俄罗斯儿童遣返与洗脑行动、克里姆林宫信息战及宣传活动相关个人和实体，具体包括：个人 Yulia Sergeevna VELICHKO（RUS3516）、Nadezhda Nikolaevna BOLTENKO；实体 EUROVIEW（RUS3575）、GOVORIT（RUS3576）等，以及其他涉及军事支持、情报活动和境外影响力行动的关键人物与机

2026年5月18日 欧盟委员会（European Commission）宣布，法国Porcelaine de Limoges成为首个获得欧盟范围地理标志（geographical indication）保护的工艺及工业产品。此项保护措施为该产品提供强有力保障，防止误用、模仿及暗示性使用，标志着欧盟在工艺产品知识产权保护上的重要里程碑。 该地理标志保护制度对从事陶瓷、工艺品及相关出口贸易的企业构成重要合规要求。跨境企业需确保产品名称、包装及营销材料不违反欧盟新规，避免因模仿或误导而面临行政处罚或民事诉讼。该保护适用于整个欧盟市场，对供应链上游供应商及下游分销商均产生直接影响。 香港及亚洲出口企业应立即审查现有产品线是否涉及类似工艺品，及时更新商标及原产地标识策略，并关注欧盟后续地理标志扩展动态。此举进一步强化了欧盟知识产权执法力度，企业需加强内部培训及第三方审计，以降低涉外知识产权合规风险。 https://www.euipo.europa.eu/bg/news/porcelaine-de-limoges-becomes-the-first-eu

2026年5月11日 欧盟理事会于2026年5月11日通过决定，将针对网络攻击的制裁措施延长12个月，至2027年5月18日止。此项更新旨在持续应对日益严峻的网络威胁，维持对实施或支持网络攻击的个人和实体的资产冻结、旅行禁令等制裁。该措施覆盖威胁欧盟及其成员国安全的网络行为体，体现了欧盟在数字领域强化法律合规与安全防护的坚定立场。对于跨国科技企业和关键基础设施运营商而言，必须严格遵守相关制裁规定，避免任何形式的直接或间接支持。 欧盟理事会强调，此次延长是基于对当前网络安全形势的全面评估，旨在通过制裁工具威慑潜在攻击者并保护欧洲数字主权。措施要求成员国及相关企业加强内部合规审查，包括对供应链中可能涉及指定实体的技术转移进行严格把关。该决定与欧盟网络安全战略紧密衔接，进一步推动成员国在数据保护（GDPR）和关键基础设施保护指令（NIS2）框架下的协同执法。合规专家指出，企业需定期更新制裁名单筛查，并制定网络事件响应计划，以应对可能的监管调查和罚款风险。 此次欧盟网络攻击限制措施的延长标志着欧洲在数字安全领域的法律合规体系进一步完善，将对全球科技供应链

2026年5月18日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）今日宣布与印度艾哈迈达巴德（Ahmedabad）阿达尼企业有限公司（Adani Enterprises Limited，简称AEL）达成2.75亿美元和解协议。该公司同意解决32项涉嫌违反伊朗制裁的民事责任。从2023年11月至2025年6月，AEL从一家迪拜贸易商处购买液化石油气（LPG），对方声称货物来自阿曼和伊拉克，但存在明显红旗显示货物实际源自伊朗。在此期间，AEL导致美国金融机构处理了32笔总计约1.921亿美元的美元支付用于这些货物运输。 AEL在2023年6月进入LPG市场后，通过迪拜供应商以折扣价采购货物。尽管AEL进行了标准尽职调查并检查航运文件，但未充分调查多项红旗，包括第三方关于伊朗来源的警告、船舶AIS操纵、不合理航线、文件不一致以及远低于市场价的折扣等。AEL未采取额外措施验证货物真实来源，最终导致违反伊朗交易与制裁条例（ITSR）。OFAC认定违规行为属严重性质，未自愿披露，但考虑AEL后续补救措施、全面合作及强化制裁合规程序后达成和解金额。...

中华人民共和国司法部公告 第5号 　　根据《中华人民共和国反外国不当域外管辖条例》第三条、第六条等规定，司法部会同商务部等有关部门调查认定，欧盟利用其《外国补贴条例》在对同方威视调查中对中国实体采取的相关跨境调查做法，构成不当域外管辖措施。 　　任何组织、个人不得执行或者协助执行该不当域外管辖措施。 　　本公告自公布之日起实施。 司 法 部 2026年5月15日 司法部新闻发言人就欧盟外国补贴调查相关做法构成不当域外管辖答记者问 问：2026年5月15日，司法部发布公告，认定欧盟利用其《外国补贴条例》在对同方威视调查中对中国实体采取的相关跨境调查做法构成不当域外管辖。请问有何考虑？ 　　答：欧盟利用其《外国补贴条例》对同方威视进行调查，肆意向中国实体跨境索取广泛的、非必要的中国境内信息，是对相关实体施加的不当要求，明显违反国际法与国际关系基本准则。为维护国家主权、安全和发展利益，保护中国公民、法人或其他组织的合法权益，司法部根据《中华人民共和国反外国不当域外管辖条例》，会同商务部等有关部门依法识别，认定欧盟上述做法构成不当域外管辖措施。任何组织、

2026年5月13日 欧盟普通法院第五法庭于2026年5月13日对Gutseriev v Council (T-286/25)案作出判决，宣布撤销欧盟理事会针对俄罗斯商人Mikail Safarbekovich Gutseriev维持的限制性措施。该案涉及针对白俄罗斯局势及白俄罗斯参与俄罗斯对乌克兰侵略的相关共同外交和安全政策制裁。申请人Gutseriev于2025年5月2日向法院提起诉讼，挑战理事会将其列入制裁名单的决定。 此判决延续了此前T-233/24案的结果，该案于2025年10月22日已认定理事会对Gutseriev支持卢卡申科政权的评估存在不足。此次T-286/25案中，法院再次审查了理事会重新采取或维持制裁的依据，认为证据不足以支持限制措施的合法性。Gutseriev作为莫斯科的知名俄罗斯商人，此前因涉嫌从白俄罗斯政权获益而被制裁。 该判决凸显欧盟法院在审查限制性措施时对事实依据的严格要求，是共同外交和安全政策领域的重要判例。Gutseriev的制裁已被正式撤销，理事会需遵守法院裁决。 https://infocuria.curia

2026年5月6日 欧盟委员会发布针对俄罗斯的制裁常见问题解答（Frequently asked questions - Sanctions against Russia），旨在协助欧盟成员国当局、运营商及公民理解和执行自俄罗斯对乌克兰军事侵略以来采取的制裁措施。该FAQ文件由委员会服务部门编制，涵盖Council Regulation (EU) No 833/2014、Council Regulation (EU) No 269/2014、Council Regulation (EU) No 692/2014以及Council Regulation (EU) 2022/263等核心条例，并类推适用于Council Regulation (EC) No 765/2006。内容分为横向问题、个人金融措施、金融与银行、贸易与海关、能源、农产品及特定部门问题等多大类，为实际操作提供清晰指导。 最新更新重点澄清多项关键禁令，包括液化天然气（LNG）进口禁令（Article 3ra）、俄罗斯原油提炼产品禁令（Article 3ma）、钻石限制（Articl

2026年5月11日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年5月11日根据“经济愤怒”行动，依据第13224号行政命令（E.O. 13224，经修订）制裁了3名伊朗个人和9个实体。这些实体协助伊朗伊斯兰革命卫队（IRGC）向中华人民共和国出售和运输石油，从而剥夺伊朗政权用于武器开发、支持恐怖代理人及镇压民众的收入。该行动是“经济愤怒”运动的一部分，旨在维持对伊朗的最大压力，切断IRGC通过前公司和影子船队掩盖石油销售并将收入输送至中国的渠道。 被制裁的伊朗个人包括IRGC Shahid Purja’fari Oil Headquarters负责人Ahmad Mohammadi Zadeh、财务主管Samad Fathi Salami及商业主管Mohammadreza Ashrafi Ghehi。该网络涉及香港、阿联酋、阿曼和迪拜的封面及壳公司，用于安排IRGC石油配额付款、管理海外外汇并促成2025年数千万美元的对华石油运输。行动还警告可能对支持伊朗非法石油贸易的外国公司（包括航空公司）以及中国“茶壶”炼油厂实施二级制裁，并延续此前

2026年5月1日 英国严重欺诈办公室（SFO）今日宣布从英国国防电子系统制造商Ultra Electronics Holdings Ltd处追回1000万英镑罚款，该公司承认未能防止贿赂行为。法官批准了双方达成的延期起诉协议（DPA），要求Ultra Electronics Holdings Ltd支付额外480万英镑调查费用，并结束SFO对其刑事调查。该公司为国际国防和航空航天市场提供电子系统，此前因涉嫌腐败而接受调查。 调查于2018年启动，该公司自行报告涉嫌在阿尔及利亚的腐败罪行，2024年扩展至其所有运营辖区。贿赂行为涉及使用代理人寻求三个公共部门合同，包括阿曼交通和通信部价值高达2亿英镑的合同，以及阿尔及利亚Houari Boumediene机场的信息技术和电子商务解决方案合同、阿尔及利亚邮电部公共密钥基础设施合同（虽未中标但预计利润140万英镑）。SFO在公司所有权、结构和领导层发生重大变更后恢复谈判，并确信新领导层具备善意合作意愿和能力。 根据DPA条款，Ultra Electronics Holdings Ltd须在30天内支付

2026年5月8日 加州检察长Rob Bonta联合旧金山、洛杉矶、纳帕及索诺玛县检察官，并获得加州隐私保护局（CalPrivacy）支持，今日宣布与通用汽车（General Motors，简称GM）达成和解协议。该协议针对GM违反加州消费者隐私法（CCPA）及不公平竞争法，非法向两家数据经纪商出售数十万加州驾驶者的位置和驾驶行为数据。和解金额为1275万美元民事罚款（为迄今最大CCPA罚款），并附带严格禁令，包括限制使用消费者驾驶数据并禁止向数据经纪商出售此类数据。和解协议尚待法院批准。 调查显示，2020年至2024年间，GM通过OnStar服务收集加州消费者的姓名、联系信息、地理位置及驾驶行为数据，并未经消费者知情或同意出售给Verisk Analytics, Inc.（Verisk）和LexisNexis Risk Solutions（Lexis）。GM在其隐私政策中曾明确表示不会出售驾驶或位置数据，且仅在消费者明确指示下才会用于保险目的，但实际却将保留数据出售用于开发驾驶评分产品。加州消费者虽未因数据出售导致保费上涨，但GM的行为违反C

2026年5月7日 美国国际贸易法院（CIT）于2026年5月7日发布Slip Op. 26-47号意见，在The State of Oregon, et al. v. United States, et al.（Court No. 26-01472）及Burlap and Barrel, Inc., et al. v. United States, et al.（Court No. 26-01606）合并案件中裁定，总统根据1974年贸易法第122条（19 U.S.C. § 2132）发布的Proclamation No. 11012所施加的10%从价临时进口附加税超出法定权限。该公告自2026年2月24日起对所有进口商品征收10%附加税（部分豁免除外），直至2026年7月24日，理由是应对所谓“重大且严重的美国国际收支赤字”，但法院认定其依赖当前账户赤字和贸易赤字等现代指标不符合法定认定标准。 法院多数意见强调，第122条要求总统必须依据1974年立法历史中理解的流动性、官方结算或基本余额等特定方法认定国际收支赤字，而Proclamation

2026年5月8日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年5月8日根据“经济愤怒”行动，制裁了10名个人和公司，这些实体分布于中东、亚洲及东欧地区，旨在阻断伊朗军方获取武器以及用于Shahed系列无人机和弹道导弹计划的原材料供应。同时，美国国务院指定了四个与伊朗常规武器活动相关的实体。此举依据第13382号行政命令（E.O. 13382），是美国对伊朗实施最大压力政策的一部分，旨在切断伊朗伊斯兰革命卫队（IRGC）的武器采购渠道。 这些被制裁网络协助伊朗革命卫队采购便携式防空导弹系统（MANPADS）、伺服电机以及碳纤维、蜂窝织物等航空级材料，用于伊朗无人机和导弹项目。OFAC强调，此次行动针对支持伊朗技术获取中心（CITC，前身为Center for Innovation and Technology Cooperation）的中介实体，以及向Pishgam Electronic Safeh Company（PESC）供应材料的供应商，以破坏伊朗国防工业基地的重建能力。 此次行动涉及的中国及香港相关主体名单包括：Yushita S

2026年5月7日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年5月7日发布通用许可证第1号（General License No. 1），授权根据古巴资产控制条例（Cuban Assets Control Regulations，CACR）允许或豁免的交易，以配合2026年5月1日签署的第14404号行政命令（E.O. 14404）。该行政命令旨在对参与古巴压制活动及威胁美国国家安全和外交政策的外国人员实施制裁。同时，美国国务院根据E.O. 14404指定古巴实体Grupo de Administración Empresarial S.A.（GAESA）。 E.O. 14404授权对在古巴能源、国防及相关物资、金属和采矿、金融服务和安全等五个经济部门经营或曾经经营的外国人员实施制裁，并针对为古巴政府或被制裁人员提供支持者、以及涉及古巴严重人权侵犯或腐败的责任人。该命令与现行古巴资产控制条例（CACR）分开并行，不改变CACR的现有禁止和授权规定。OFAC强调，并非所有在这些部门经营的外国人员都会自动被制裁，只有经确定符合标准的才会受到

2026年5月7日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）今日加大对伊朗及其在伊拉克代理民兵的压力，制裁伊拉克石油部副部长Ali Maarij Al-Bahadly以及伊朗支持的恐怖民兵Kata’ib Sayyid Al-Shuhada和Asa’ib Ahl Al-Haq的三名高级领导人。这些个人和实体被指控利用伊拉克石油部门转移资源，为伊朗政权及其在伊拉克的代理民兵提供资金支持。美国将继续追究这些伊朗支持民兵对美国人员、外交设施和企业的袭击责任。 根据制裁细节，Ali Maarij Al-Bahadly利用其在伊拉克议会石油天然气委员会和石油部的职位，协助被制裁的石油走私者Salim Ahmed Said及其公司非法获取伊拉克石油，并伪造文件将伊朗石油伪装成伊拉克石油出口。同时，Asa’ib Ahl Al-Haq经济官员Mustafa Hashim Lazim Al-Behadili及其控制的四家伊拉克石油公司被制裁，该民兵还直接与伊朗伊斯兰革命卫队圣城军合作从事石油走私和武器采购。Kata’ib Sayyid Al-Shuhada前副秘书长

2026年4月28日 美国参议院一致通过由参议员Alex Padilla（D-Calif.）和John Cornyn（R-Texas）共同提出的《Protecting Americans from Russian Litigation Act of 2025》（2025年保护美国人免受俄罗斯诉讼法）。该法案旨在保护遵守美国制裁和出口管制的美国公司免受俄罗斯法院的报复性诉讼。这些公司因俄罗斯2022年2月入侵乌克兰后遵守美国制裁而停止在俄业务，却面临俄罗斯法院提起诉讼并可能遭受数亿美元赔偿，且俄罗斯实体试图在其他司法管辖区执行此类判决。 自俄罗斯入侵乌克兰以来，美国实施制裁和出口管制，美国企业随之撤出俄罗斯业务。俄罗斯法院针对这些企业提起诉讼，并试图在其他司法管辖区执行判决。该法案填补了法律漏洞，明确美国政策保护美国人因遵守制裁或出口管制而不会处于不利地位，并禁止外国实体或其代理人因美国人善意合规行为获得赔偿，从而维护美国制裁制度的有效性。 根据法案规定，联邦或州法院不得执行因美国制裁阻碍合同履行或基于制裁管辖而产生的外国判决或仲裁裁决，此类案件可