BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年6月24日

2026年9月18日 开曼群岛金融管理局（Cayman Islands Monetary Authority, CIMA）发布两项重要监管规则，分别是《预防和检测洗钱、恐怖融资及扩散融资的有效合规计划规则》（Rule on Effective Compliance Programme for ML/TF/PF）和《金融制裁与定向金融制裁合规规则》（Rule on Compliance with Financial Sanctions and Targeted Financial Sanctions），并同步更新AML/CFT常见问题解答。两项规则均于2026年9月18日正式生效，适用于所有受CIMA监管的金融服务提供者（Financial Services Providers, FSPs）。 第一项规则要求FSPs建立并维持与其业务性质、规模和风险相匹配的全面合规计划。核心内容包括指定反洗钱合规官（AMLCO）、洗钱报告官（MLRO）及其副职，实施风险为本方法（Risk-Based Approach），定期开展风险评估，执行客户尽职调查（CDD）

2026年8月19日

2026 年8 月20 日 长江和记实业有限公司（「长江和记」）宣布，已就巴拿马共和国（「巴拿马」）违反投资保护条约，以国家行为针对一项已有数十年历史的港口特许经营权，并破坏长江和记于巴拿马的投资，正式向巴拿马展开国际仲裁。 长江和记早于2026 年2 月4 日，已就巴拿马一年来针对长江和记资产的持续打压，向巴拿马发出投资保护条约争议通知，寻求解决方案但未果。 自2025年初开始，巴拿马突然针对长江和记的投资展开国家层面的打压行动，包括在缺乏正当程序下突然展开新调查、推翻了其长期以来在法律上保护了港口特许经营权达30年的法律立场、以政府手段挑战既有的「合约法」和特许经营权之合宪性，并策划取代长江和记附属公司巴拿马港口公司。巴拿马一贯散播不实言论来掩饰其不当行为。 在2026 年初条约争议通知发出后，巴拿马不但没有设法解决争议，反而透过行政手段加剧了其国家行动，并于2026年2月23日强行接管原属巴拿马港口公司控制的巴尔博亚港和克里斯托瓦尔港两个货柜码头，没收物业、设备、技术、员工、专有及受法律保护文件和资料，令长江和记蒙受巨大损失

2026年8月18日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年8月18日宣布，实施国际刑事法院（International Criminal Court, ICC）相关指定，并同步发布International Criminal Court-related General License 12，授权对当日被列入名单的特定人员相关交易进行有序了结（wind down）。同时，OFAC更新了特别指定国民名单（SDN List）。 在个人指定方面，OFAC将两名与国际刑事法院相关的人员列入SDN名单：Tomoko Akane（日本籍，现居荷兰）和Abdoulaye Seye（塞内加尔籍，现居荷兰），均依据ICC-EO14203实施制裁。此外，OFAC还将一家位于英属维尔京群岛的实体BLUWAVES PROPERTIES LIMITED列入名单，依据为VENEZUELA-EO13850。 此次行动体现了美国对国际刑事法院相关人员及委内瑞拉相关网络的持续制裁力度。General License 12为相关方提供了有限的交易了结窗口。被指定个人和

中华人民共和国司法部公告 第8号 　　根据《中华人民共和国反外国不当域外管辖条例》第三条、第六条等规定，司法部会同商务部等有关部门调查认定，欧盟利用其《外国补贴条例》在对京东调查中对中国实体采取的相关跨境调查做法，构成不当域外管辖措施。 　　任何组织、个人不得执行或者协助执行该不当域外管辖措施。 　　本公告自公布之日起实施。 　　司 法 部 　　2026年8月19日 https://www.moj.gov.cn/pub/sfbgw/gwxw/xwyw/202608/t20260819_538689.html

2026年8月14日 美国哥伦比亚特区巡回上诉法院（United States Court of Appeals for the District of Columbia Circuit）于2026年8月14日就SZ DJI Technology Co., Ltd.及其关联公司（合称DJI，即大疆）诉美国国防部等被告一案（No. 25-5367）作出意见。法院部分维持地方法院的简易判决，部分撤销并发回重审。 法院驳回了大疆提出的正当程序主张，认定其被列入Section 1260H中国军事公司名单并未剥夺受保护的财产或自由利益。法院同时认定，国防部长关于大疆是军民融合贡献者的认定有充分证据支持，因其通过国家企业技术中心（NETC）等途径获得中国政府科技支持。但法院认为，关于大疆“贡献于中国国防工业基础”的认定在未分类记录中缺乏合理解释，违反了Chenery原则，因此撤销该部分并要求地方法院审查机密记录。 此案源于大疆自2022年以来多次被国防部根据Section 1260H指定为中国军事公司，并拒绝其除名请求。法院认定案件未因2026年6月新名单而

2026年8月 美国国务院政治军事事务局国防贸易管制司（Directorate of Defense Trade Controls, DDTC）与BAE Systems, Inc.（一家特拉华州注册公司）签署同意协议（Consent Agreement），以解决该公司涉嫌违反《武器出口管制法》（Arms Export Control Act, AECA）及《国际武器贸易条例》（International Traffic in Arms Regulations, ITAR）的多项民事指控。BAE Systems自愿披露违规行为并配合调查，涉及多个DTCC案件编号。 根据协议，BAE Systems同意支付3600万美元民事罚款（其中1800万美元分三期支付，另外1800万美元可因合规整改费用予以抵扣），并实施为期三年的补救措施。措施包括任命指定合规官员（Designated Official / Special Compliance Officer）、加强合规政策与程序、开展培训、建立自动化出口合规系统、进行管辖分类审查及内部审计等，以防止未经授权

2026年8月13日 美国总统唐纳德·J·特朗普于2026年8月13日签署公告，对无人机及其零部件和组件加征关税，以加强国家安全并强化美国供应链。公告对具有特定国家安全敏感特性的无人机（最大起飞重量超过25公斤或具备热成像能力）、其对接站及关键组件征收100%从价关税；对体积较小且不具备敏感能力的无人机及其他组件征收25%从价关税。 对于来自欧盟、日本、列支敦士登、韩国、瑞士和台湾的无人机及组件，若硬件、软件和技术实质上来自这些国家及美国，则征收15%从价关税；对来自英国的无人机征收10%从价关税。关税一般在签署后21天生效，非敏感组件及获得国防部批准豁免联邦通信委员会Covered List的产品则在180天后生效。商务部长获授权建立本地化生产计划，鼓励企业投资美国无人机及组件制造。 该措施旨在应对无人机在现代武装冲突中的关键作用，降低对外国无人航空系统（UAS）组件的依赖，消除网络安全风险，并快速扩大美国本土生产能力。此举延续了此前依据第232条款对钢铁、铝、铜等产品加征关税的政策，以及2025年6月关于促进美国无人机主导地位的行政命令，以支

2026年8月17日 美国联邦贸易委员会（Federal Trade Commission, FTC）于2026年8月17日发表声明，宣布成功阻止Henkel AG & Co. KGaA（生产Loctite品牌建筑胶粘剂）收购由私募股权公司American Industrial Partners持有的Liquid Nails的拟议交易。美国纽约南区地方法院于2026年8月14日在为期七天的庭审后，永久禁止该合并。 FTC于2025年12月对该交易提出挑战，认为合并将消除Loctite与Liquid Nails之间的激烈竞争，导致价格上涨、质量下降和创新减少，从而损害美国消费者利益。该交易威胁推高美国房屋建造与维护中关键产品的成本。此次判决采用FTC新策略，通过寻求永久禁令直接阻止反竞争合并，而无需继续行政程序。 FTC竞争局局长Daniel Guarnera表示，法院决定将确保美国人继续受益于Loctite与Liquid Nails之间的竞争，包括更低价格和更高质量。他强调，特朗普-万斯时期的FTC将继续通过执行反垄断法，努力降低美国住房成本。该

2026年7月27日 美国金融犯罪执法网络（FinCEN）于2026年7月27日发布《支持委内瑞拉经济复苏与地震救援工作的执法政策声明》（Statement of Enforcement Policy in Support of Venezuela’s Economic Recovery and Earthquake Relief Efforts）。该声明由FinCEN与国税局及多家联邦银行业监管机构协商后出台，旨在配合美国政府推动委内瑞拉经济复苏、金融稳定及近期地震后的人道主义救援与重建工作。 声明指出，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）已发布相关制裁授权，包括General License 60（GL 60）和General License No. 57（GL 57）。FinCEN承诺，对于美国金融机构在2026年7月27日至2027年1月29日期间，依据上述授权向委内瑞拉提供的金融服务，不会因违反《银行保密法》（Bank Secrecy Act, BSA）相关要求而采取监管或执法行动。金融机构需满足现行BSA合规计划要求、持续尽合理努

2026年8月17日 美国商务部国际贸易管理局（International Trade Administration）于2026年8月17日在《联邦公报》发布通知，公布对原产于中华人民共和国的铝挤压件（Aluminum Extrusions）反倾销税令的行政复审最终结果。本次复审覆盖期间为2024年5月1日至2025年4月30日。商务部认定，接受复审的18家公司均不符合单独税率资格，因此被归入中国全国范围实体（China-wide entity）。 由于这些公司未能提供必要文件证明其有权获得单独税率，商务部将指示美国海关与边境保护局（CBP），对复审期间由附录所列公司出口的涉案产品，按86.01%的从价税率（ad valorem）征收反倾销税。由于无人请求对中国全国范围实体进行复审，且商务部不再将该实体视为行政复审的有条件审查对象，本次未对该实体开展单独审查。 此次最终结果维持了初步结果的核心认定，进一步明确了相关中国出口商的税率适用。该决定适用于自发布之日起的相关进口，并将影响未来现金保证金要求。相关方可根据规定提出进一步法律程序。...

2026年8月12日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年8月12日宣布，与威斯康星州称重设备制造商Rice Lake Weighing Systems, Inc.（以下简称Rice Lake）达成和解协议。Rice Lake同意支付60,764美元，以解决其及其意大利子公司Dini Argeo S.r.l.（以下简称Dini）涉嫌违反伊朗制裁规定的潜在民事责任。 根据OFAC调查，Dini在2019年7月至2021年11月期间，通过位于阿联酋（UAE）的分销商出口称重设备，并明知这些货物最终将转运至伊朗终端用户。共涉及八起明显违规行为。OFAC认定这些违规行为属于自愿披露（voluntarily self-disclosed）且非恶劣性质（non-egregious）。 此次和解反映了OFAC对通过第三国转运规避制裁行为的持续执法力度。相关公司被要求加强合规管控，以避免未来类似违规。更多细节可查阅OFAC发布的执法文件。 https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20260812 关键词：

2026年8月3日 美国司法部宣布，Continental Aerospace Technologies Inc.（大陆航空科技）同意支付11,772,680.14美元，以解决其涉嫌违反《虚假申报法案》（False Claims Act）的指控。该公司被指通过提交虚假声明，获取了其本无资格获得的薪资保护计划（Paycheck Protection Program, PPP）贷款。PPP贷款旨在帮助美国小型企业在疫情期间维持运营，而该公司被指提供虚假信息以获取本不应得的纳税人资金。 Continental Aerospace Technologies Inc.设计和制造飞机发动机及零部件。申请PPP贷款时，该公司属于一家大型跨国企业的一部分。美国政府指控，由于其全球关联公司员工总数超过SBA行业规模标准，且最终由外国政府实体拥有，该公司不符合PPP贷款资格。 此次民事和解同时解决了根据《虚假申报法案》举报人条款提起的相关诉讼。美国司法部表示，相关主张仅为指控，和解并不构成对责任的认定。美国东部威斯康星州联邦检察官办公室在此案中指，PPP资金应用于支

2026年8月3日 美国金融犯罪执法网络（FinCEN）于2026年8月3日宣布，对UBS Financial Services Inc.（UBSFS）处以1.25亿美元民事罚款，这是迄今为止针对经纪自营商（broker-dealer）违反《银行保密法》（Bank Secrecy Act, BSA）的最大一笔罚款。此次行动针对UBSFS故意违反BSA规定，包括未能建立并维持符合最低要求的反洗钱（AML）计划，以及未及时提交可疑活动报告（SAR）。这是FinCEN第二次对UBSFS采取执法行动，此前该公司曾于2018年因类似违规被处以1450万美元罚款。 调查发现，UBSFS在自动化监控系统存在缺陷的情况下，未能充分监控超过5万笔外币电汇交易（总价值超过100亿美元），且未按承诺进行整改。同时，公司在客户尽职调查（CDD）方面存在重大不足，尤其是对与俄罗斯和拉丁美洲有关联的高风险客户，未能有效评估并缓解其财富来源及负面新闻中涉及腐败、欺诈和洗钱的风险。导致数百笔可疑交易未能及时报告。UBSFS承认故意违反BSA，并同意与第三方合作进行回溯审查，以识