BORING COMPLIANCE
无聊合规

【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部 科技部2026年第48号 【发文日期】2026年10月16日 根据《中华人民共和国对外贸易法》和《中华人民共和国技术进出口管理条例》，商务部、科技部拟修订《中国禁止出口限制出口技术目录》，增列部分人工智能、生物医药、光伏技术。经批准，现向社会公开征求意见，并同步对相关技术实施出口前登记管理。 一、拟修订内容 此次公开征求意见涉及人工智能、生物医药、光伏三个领域40项技术。人工智能领域包括大模型、智能体、算力集群、信息处理相关23项技术；对已通过开源、发表学术论文等方式进入公共领域的技术，不纳入管理范围。生物医药领域包括细胞和基因治疗、小核酸药、病原微生物相关5项技术；对不涉及所有权转让的对外授权模式，适用自动许可等便利措施。光伏领域包括多晶硅制造、硅片制造、电池制造相关12项技术；技术管理范围也包含承载相关技术的关键和核心设备。具体征求意见的技术范围和政策说明参见附件1。 二、征求意见反馈方式 公众可在2026年10月16日-11月15日期间，通过以下途径，就新增技术范围、指标、管控政策、便利措施等提

2026年10月28日 香港证券及期货事务监察委员会（Securities and Futures Commission, SFC）于2026年10月28日正式对外下发面向全港持牌资产管理机构的最新权威实务指引通函，配套日前完成修订的《单位信托及互惠基金守则》，对经SFC认可的公募零售基金在极端市场波动下的流动性风险管理工具、非流动资产公允估值准则以及跨币种对冲操作确立了详尽的合规基准。 在指引具体规章与技术标准层面，香港证监会强制要求所有公募零售基金经理必须建立常态化、前瞻性的流动性压力测试框架（Liquidity Stress Testing）：指引明确规定，基金管理机构必须根据底层投资标的的实际变现周期，审慎设定反稀释工具（如摇摆定价 Swing Pricing 或大额赎回费机制），确保在大规模集中赎回情境下不损害现有长期投资者的合法权益；针对广泛配置于跨境海外资产、涉及不同时区清算延迟的多元化基金品种，SFC要求基金管理人必须在每日资产净值（NAV）核算中建立严密的独立估值复核通道与公允价值调整程序，严禁在缺乏活跃市场报价时依赖机械化账面

2026年10月28日 美国财政部外国资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control, OFAC）于2026年10月28日正式对外发布特别指定国民和被隔离人员清单（SDN List）最新一轮重大制裁公告。美财政部依据涉朝鲜防扩散制裁规例（31 CFR Part 510, DPRK3）及刚果民主共和国相关制裁框架（DRCONGO），对活跃在欧亚的跨境IT技术欺诈洗钱枢纽以及涉嫌向非洲反政府武装提供资金支撑的军事实体实施了定点打击，多名跨国操盘手、离岸金融机构与特定加密数字资产地址被同步予以严密封锁。 在具体列名对象与产业链条方面，OFAC重点封锁了设在俄罗斯远东符拉迪沃斯托克与平壤的第一金融与技术开发中心（First Financial and Technical Development Center），以及深度涉案的核心调度人Ri Thae Chol、So Hyong Jin，并查封了涉案的关键波场（TRON TRX）数字货币钱包地址；调查证实，该团伙长期协助朝鲜技术人员通过伪造跨国自由职业者身份，渗透并受雇于北

2026年10月29日 美国国土安全部（Department of Homeland Security，DHS）于2026年10月29日发布公告，公布更新后的UFLPA实体清单（UFLPA Entity List）。本次新增三家实体，其中两家同时列入两个子清单。 本次新增： 1. BGI Genomics Co., Ltd.（亦称BGI Genomics）——列入第2(d)(2)(B)(ii)款及第2(d)(2)(B)(v)款 2. MGI Tech Co., Ltd.（亦称MGI）——列入第2(d)(2)(B)(ii)款 3. Shenzhen BGI Technology Co., Ltd.（亦称BGI Group；BGI Holdings）——列入第2(d)(2)(B)(ii)款及第2(d)(2)(B)(v)款 清单机制与推定规则 清单上实体所生产、制造或开采的货物（全部或部分）适用可反驳推定，禁止进口美国。实体可提交证明已不再符合标准的信息申请移除。 https://public-inspection.federalregister

2026年10月27日 美国财政部外国资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control, OFAC）于2026年10月27日正式对外发布重大行政执法公报（Enforcement Release），宣布已与总部位于美国北卡罗来纳州的全球知名云网络解决方案提供商极进网络（Extreme Networks, Inc.）达成金额为1,529,685美元的民事和解协议。此案系美财政部近年来针对高科技网络硬件制造企业因忽视受制裁母子公司穿透股权架构、间接向俄罗斯核心军工复合体违规输出美国制造受限设备的标志性重大惩戒判例。 根据OFAC公布的官方和解协议事实认定，在2018年9月至2022年3月期间，Extreme Networks先后9次从美国向莫斯科阿万加德机械制造厂（JSC Moskovskiy Mashinostroitelniy Zavod Avangard）违规出口了受美国法律管辖的高性能计算机网络设备及相关软硬件技术支持服务。调查查明，该涉案俄罗斯机械制造厂系俄知名军工巨头金刚石-安泰防空防务集团（JSC Conc

2026年10月27日 美国司法部（U.S. Department of Justice, DOJ）国家安全司（National Security Division, NSD）于2026年10月27日正式对外公布了在最新《出口管制与制裁自愿自我披露政策》（Voluntary Self-Disclosure Policy）框架下达成的首起里程碑式“险些酿成重大后果”（Near Miss）不予起诉协议（Non-Prosecution Agreement, NPA）。该项重大司法行政通报系美司法部首次将企业在面临潜在严重违反《出口管制条例》（EAR）及《国际武器贸易条例》（ITAR）高危情境下的主动预警自首行为，直接转化为完全免予刑事起诉的法定司法激励，在国际经贸与涉外国防科技产业界引发了强烈震动。 根据美司法部公布的案件核心事实，涉案的一家美国先进高技术研发承包商在开展内部合规排查时惊觉，其特定涉及高精尖无人控制系统与军民两用关键软件的跨国交付流程中，因一线项目管理人员的重大疏忽，险些突破商务部工业与安全局（BIS）出口许可证的管辖限制；该承包商管理

2026年10月27日 紧随香港证券及期货事务监察委员会（SFC）正式批准全球首批两只公募代币化货币市场基金（MMFs）在持牌虚拟资产平台（VATP）开启“7×24小时”二级全天候流转交易，香港金融市场在数字金融基础设施与绿色金融规则衔接上于2026年10月27日迎来了更深层次的合规推进。香港金管局（HKMA）与香港证监会（SFC）联手对外释放明确政策信号，将全面推动代币化公募资产与离岸人民币主权债、绿色基建债券在中央托管系统（CMU OmniClear）与“Project Ensemble”金融沙盒框架下的标准化多边结算对接。 在金融合规与风险穿透架构层面，两大核心金融监管机构确立了多层次的制度规范：监管明确要求持牌机构在参与代币化基金全天候二级流转时，必须在链上智能合约（Smart Contracts）中前置嵌入实时反洗钱（AML）黑名单筛查机制，严格落实香港特区关于虚拟资产转移资金“旅行规则”（Travel Rule）的实名穿透认证；与此同时，金管局正加速推动商业银行代币化存款（Tokenised Deposits）与代币化主权债券的原子结

2026年10月26日 美国财政部外国资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control, OFAC）于2026年10月26日正式发布关于阻断/冻结与拒绝交易及向OFAC履行报告义务的重大指导文件更新。美财政部依据其持续开展的监管指南审查与现代化机制，集中修订并公布了多达11条核心常见问题解答（涵盖FAQs 10, 32, 33, 34, 35, 36, 41, 42, 49, 50及53），系统性细化了金融机构与私营部门在面对受制裁主体资产时的法定处置程序与合规申报时间表。 在具体规制分类与法律责任层面，本次修订明确厘清了“资产冻结”（Blocking Property）与“拒绝交易”（Rejecting Transactions）之间的法律界限：凡属于被指定列入特别指定国民清单（SDN List）或被封锁政府实体直接或间接持股达50%以上的资产权益，金融机构必须依法无条件实施财产阻断，将其转入独立的受限计息账户，并于10个工作日内通过OFAC在线报告系统（ORS）提交初次冻结报告；对于未构成被封锁财产、但因受限于

2026年10月26日 中国商务部条约法律司于2026年10月26日发布《关于〈保护中国商业秘密特别规定（征求意见稿）〉公开征求意见的通知》，依据《中华人民共和国对外贸易法》等法律法规起草，旨在维护国家主权、安全、发展利益，保护权利人合法权益。公众可通过传真010-65198997、电子邮件tfszcc@mofcom.gov.cn或信函（北京市东长安街2号商务部条约法律司，邮编100731）提出意见，截止2026年11月24日。征求意见稿共十条，自公布之日起施行。 适用范围与定义 第二条明确，外国实体在国际经贸及相关活动中实施侵害中国商业秘密的相关行为，同时存在危害中国国家主权、安全、发展利益，或者对中国国家主权、安全、发展利益构成现实威胁的，适用本规定。第三条定义外国实体包括外国企业、其他组织或者个人；权利人是指商业秘密的所有人和经商业秘密所有人许可的商业秘密使用人。适用范围以危害或现实威胁国家安全和发展利益为条件，不是一般商业秘密侵权的普遍管辖。 措施与调查 第五条规定，商务部可决定对相关外国实体采取一项或多项措施：限制或禁止其从事与中国有关

2026年10月26日 美国贸易代表办公室（Office of the United States Trade Representative, USTR）于2026年10月26日在《联邦公报》第91卷第67388页刊出通知《Request for Comments on Further Suspension of Section 301 Action: China’s Targeting of the Maritime, Logistics, and Shipbuilding Sectors for Dominance》，文件号2026-21755。通知提议修改此前依《1974年贸易法》第301条采取的行动，再暂停两个月至2027年1月9日，以便继续与中国就调查所涉行为、政策和做法进行谈判。意见征集期已于2026年10月23日上午9时（东部时间）开放，为获考虑须于2026年10月30日下午5时前提交。提交入口为https://comments.ustr.gov/s/，案号USTR-2026-0694。本次不是最终决定，贸易代表将在审阅意见后决定是

2026年10月24日

2026年10月23日 美国财政部（U.S. Department of the Treasury）于2026年10月23日正式公布关于扩充对外投资安全控制（Outbound Investment Controls）的全面拟议规则制定草案。该草案依据美国国会最新通过的《关键出海投资国家安全法案》（Critical Outbound Investment National Security Act, 简称 COINS Act），对现行的对外投资安全审查制度（即“反向CFIUS”机制）实施了重大升级与大幅扩容，标志着美方对跨境资本流向特定关切国家（特别是中国）关键前沿高科技领域的监管审查，从最初的半导体微电子、量子信息与人工智能三大支柱，正式迈向全产业链覆盖的深度立体化合规时代。 根据财政部公布的拟议规则细则，新规在受管制技术范畴上实现了重大突破性扩张：正式将“高性能计算与超级计算”（High-Performance Computing and Supercomputing）、“高超音速推进与空气动力学系统”（Hypersonic...

2026年10月22日 美国财政部外国资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control, OFAC）正式确认，依据第14024号涉俄罗斯行政命令签发的第131J号通用许可证（General License 131J: "Authorizing Transactions to Effectuate Negotiations Regarding the Sale or Disposition of Lukoil International GmbH"）于2026年10月22日正式届满失效。该项专门针对俄罗斯大型能源巨头卢克石油海外核心资产剥离谈判设立的合规豁免期画上句号，标志着美国对涉俄跨国能源资产处置的监管审查正式转入个案深度实质裁决的高压阶段。 根据OFAC在许可证到期前夕发布的最新权威监管指引，GL 131J在有效期内仅有限授权买卖双方就卢克石油国际有限责任公司（Lukoil International GmbH, LIG）及其全球下属实体的潜在出售进行非排他性商业谈判，绝不构成任何允许实际交割、资产过户或资金划

2026年10月22日 香港证券及期货事务监察委员会（Securities and Futures Commission, SFC）于2026年10月22日发布新闻稿26PR173，宣布就涉嫌计划操纵嚐•高美集团有限公司（Taste•Gourmet Group Limited，Taste•Gourmet，股份代号8371）股价以配合从香港联合交易所有限公司（The Stock Exchange of Hong Kong Limited, SEHK）GEM转往主板上市，在市场失当行为审裁处（Market Misconduct Tribunal, MMT）对三名高层人员及五名亲属、雇员和紧密联系人展开研讯程序。SFC依《证券及期货条例》（Securities and Futures Ordinance）第274条提起程序。研讯通知载于审裁处网站。审裁处将裁定是否发生市场失当行为及从事者身份。 指控内容 SFC指称，在2020年6月1日至2020年9月18日期间（有关期间），主席兼共同创办人Wong Ngai Shan（黄毅山）、行政总裁兼共同创办人C

中华人民共和国国家发展和改革委员会令 第49号 　　《对外投资管理办法》已经2026年10月15日第39次委务会议审议通过，现予公布，自2026年12月1日起施行。 主 任：郑栅洁 2026年10月16日 主要结构 办法共76条，分六章： 1. 总则 2. 对外投资指导和服务 3. 对外投资监管（含分类分级、核准/备案程序等） 4. 对外投资保护 5. 法律责任 6. 附则 国家发展改革委有关负责同志就《对外投资管理办法》答记者问 2026/10/22 外资司 　　2026年10月22日，国家发展改革委公布《对外投资管理办法》（国家发展改革委令2026年第49号，以下称“新办法”），在制度上更好保障对外投资发展和安全。新办法自2026年12月1日起施行，届时2017年出台的《企业境外投资管理办法》（以下称《办法（2017）》）同步废止。近日，国家发展改革委有关负责同志就新办法回答了记者提问。 　　一、为什么要修订出台新办法？ 　　对外投资即境外投资。《办法（2017）》施行以来，在高质量共建“一带一路”引领下，我国对外投资取