BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年10月1日 美国司法部（U.S. Department of Justice, DOJ）于2026年10月1日正式公开一起涉及联邦政府采购与国家安全审查的重大欺诈刑事起诉案。根据起诉书，位于美国弗吉尼亚州亚历山大市的知名数字取证（Digital Forensics）软件承包商Oxygen Forensics的首席执行官及其俄罗斯籍实际控制人被控犯有电信欺诈与合规虚假陈述罪名，指控其长期向美国多个执法及联邦调查机构蓄意隐瞒公司的俄罗斯实际股权架构，并伪装为独立美国本土实体以获取高密级敏感政府采购合同。 检方调查显示，Oxygen Forensics开发的多款手机取证分析软件虽广泛供应于美国政府部门，但其实际底层研发与控制权始终受控于位于莫斯科的一家母公司，且该母公司长期为俄罗斯联邦安全局（FSB）等情报机构提供核心技术开发与技术支持服务。同日，美司法部亦在出口管制刑事执法方面通报了另一起典型案件：一名伊朗籍自然人因伙同境内外中间商、借道中国空壳实体向美国制造商虚假订购三套军用级声呐系统（Military Sonar Systems）关键零

2026年10月1日 英国政府外交、联邦及发展事务部（FCDO）协同财政部金融制裁执行办公室（OFSI）于2026年10月1日公布最新一轮对俄罗斯制裁清单，共计对23名自然人与机构实体以及8艘涉俄运输船舶实施了资产冻结与旅行禁令。随后，英属维尔京群岛金融服务委员会（BVI Financial Services Commission, BVI FSC）迅速跟进，于当日向全辖区持牌金融机构、信托公司及离岸注册代理人正式下发2026年第82号制裁通告（Sanctions Circular 82 of 2026），要求全区各类受规管主体即刻贯彻执行英国制裁清单（UK Sanctions List）的最新限制。 在本次制裁名单中，英国当局重点锁定了为俄罗斯军事行动提供资金支撑的离岸金融实体、协助俄方开展跨境虚假信息传播（Disinformation）的网络操纵组织，以及涉嫌在冲突地区非法转运和强迫安置乌克兰平民的责任人员；被列名的8艘船舶则主要涉及参与俄方“影子船队”（Shadow Fleet）原油海上过驳及敏感装备海运。BVI FSC在第82号通告中明确

2026年10月1日 美国财政部于2026年10月1日发布sb0643与sb0644，在“经济孤立行动”（Operation Economic Outcast）下采取两项措施：一是打击伊朗汽车、铁路、制造和钢铁网络；二是切断伊朗使用的A7规避网络。外国资产控制办公室（OFAC）同日将伊朗汽车与铁路部门纳入第13902号行政令（E.O. 13902）可制裁范围，修订FAQ 831，并更新特别指定国民名单（SDN）。被列名者在美财产须冻结并报告；持股50%以上的实体一并冻结。外国金融机构若明知协助被列名者从事重大交易，可能被限制代理行或过账账户。 部门制裁 OFAC局长Bradley T. Smith签署认定书，自2026年10月1日起，在伊朗汽车或铁路部门运营的人，可依E.O. 13902第1(a)(i)条被制裁。同日修订的FAQ 831继续界定建设、采矿、制造、纺织和金融部门：明知向上述部门重大供货，或为已列名者提供重大协助，均可能被冻结。向伊朗提供农产品、食品、药品和医疗器械，不因该行政令受制裁；仅在伊朗境内生产、不出口的药品和卫生用品，不视为

2026年9月30日 美国财政部外国资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control, OFAC）于2026年9月30日正式发布特别指定国民和被隔离人员清单（Specially Designated Nationals and Blocked Persons List, SDN List）最新调整通告。本轮更新依据经第13886号行政命令修订的第13224号行政命令（反恐怖主义机制）及跨国犯罪组织（Transnational Criminal Organizations, TCO）制裁框架，对位于墨西哥境内的多家实体及关联责任人实施了严格的财产冻结与交易封锁措施，重点打击跨国洗钱网络及非法资金通道。 在具体列名方面，OFAC将包括ENIGMA COMMUNITY, S. DE R.L. DE C.V.（涉及非指定教育与咨询业务）以及SOLUCIONES INTEGRALES TOLUCA, S.A. DE C.V.（建筑施工与综合解决方案）等墨西哥实体列入SDN清单，并明确标注受第13224号行政命令第1(b)条管

2026年9月30日 英国财政部（HM Treasury）于2026年9月30日更新《Annual frozen asset review: guidance and reporting form》（冻结资产年度审查：指引与填报表），并同步更换2026年《Financial Sanctions Notice (FAR)》与Excel填报模板。财政制裁执行办公室（Office of Financial Sanctions Implementation, OFSI）每年开展此项审查，以更新指定人员（designated person）名下资金或经济资源在报告期内的变动。凡持有或控制指定人员资金或经济资源的人，须按模板向OFSI报送。资产时点为2026年9月30日营业结束；报告不得早于该日提交，最迟须于2026年11月30日（星期一）前提交至ofsi@hmtreasury.gov.uk。页面首次发布于2016年9月12日，本次更新针对2026年度填报。 报告范围覆盖在英国被冻结的资金与经济资源，以及虽在境外但受英国金融制裁立法约束的资产；仅因其他国家当

2026年9月29日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年9月29日发布近期行动页20260929_33，标题为“Publication of Regulatory Amendments; Publication of Cuba Sanctions Regulations; Issuance of New and Amended Cuba-related Frequently Asked Questions; Publication of Cuba-related OFAC Alert”。当日该页无特别指定国民（SDN）增列或除名。核心是三组规则与配套文件提交联邦公报预印，预定2026年9月30日刊出并生效：清理《联邦法规汇编》中重复条款并重组多个部分，删除逾100个子部分，使授权委托、记录保存、报告义务及《文书作业减负法》信息更易检索；修订《伊朗交易与制裁条例》（Iranian Transactions and Sanctions Regulations，31 CFR part 560），纳入第13902号行政令（E.O....

2026年9月29日 美国财政部于2026年9月29日发布新闻稿sb0637，在“经济孤立行动”（Operation Economic Outcast）下，由外国资产控制办公室（OFAC）依据第13382号行政令（E.O. 13382，针对大规模杀伤性武器扩散者及其运载工具）制裁10个在多地为伊朗国防和武装部队后勤部（Ministry of Defense and Armed Forces Logistics, MODAFL）采购武器及部件的个人与实体。MODAFL负责伊朗武装力量的武器研发、生产和采购，并管辖弹道导弹与无人机（UAV）相关机构。美国国务院已于2007年10月将MODAFL和伊斯兰革命卫队（IRGC）列入E.O. 13382。财政部长Scott Bessent表示，财政部将继续打击为伊朗政权提供物质、技术或资金支持的助力者。被列名者在美财产及美国人控制的财产须冻结并报告OFAC，50%以上所有权规则适用；外国金融机构若明知为被列名者从事或协助重大交易，可能面临代理行限制等次级制裁。 采购网络分北京代表、伊朗电子件渠道与巴基斯坦中介

2026年9月29日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）将最终规则《Iranian Transactions and Sanctions Regulations》（《伊朗交易与制裁条例》，31 CFR part 560）提交联邦公报预印，文件编号FR Doc. 2026-19978，预定2026年9月30日正式刊出，自刊出之日起生效。规则旨在落实2020年1月10日第13902号行政令（E.O. 13902）《Imposing Sanctions With Respect to Additional Sectors of Iran》的若干条款，修订既有定义与豁免，并把该行政令中的两项豁免写入条例。法律依据包括国际紧急经济权力法（IEEPA，50 U.S.C. 1701 et seq.）以及E.O. 12613、12957、12959、13059、13599、13846、13902等。OFAC以涉及外交职能为由，未走通知评议程序。故意违反可依50 U.S.C. 1705追究刑事处罚。 修订集中在冻结范围与豁免边界。§560.211落实E.O.

2026年9月28日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年9月28日发布近期行动，标题为“Issuance of Amended Venezuela General Licenses”，当日无特别指定国民（SDN）增列或除名。OFAC依据《委内瑞拉制裁条例》（Venezuela Sanctions Regulations，31 CFR part 591）修订并取代三项一般许可：General License No. 46E（取代8月27日的46D），授权涉及委内瑞拉原产原油或石化产品的特定活动；General License No. 48D（取代48C），授权向委内瑞拉供应特定物项与服务；General License No. 49B（取代49A），授权就委内瑞拉特定投资进行谈判并订立或有合同（contingent contracts）。三项许可自2026年9月28日起生效。行动页未同步修订FAQ。 三项许可均为窄授权，不等于解除对Petróleos de Venezuela, S.A.（PdVSA）或委内瑞拉政府的全面冻结。GL

2026年9月27日 美国贸易代表办公室（USTR）于2026年9月27日发布声明，贸易代表Jamieson Greer就美中贸易委员会（U.S.-China Board of Trade）建议作出回应。该机制由Donald J. Trump总统与习近平主席在Trump 5月访北京期间设立，用于管理两国非敏感商品贸易。Greer称，在习近平访华盛顿后，双方宣布下一步，建议各自约300亿美元的非敏感商品贸易未来可获更优惠关税待遇。美方举例对华出口农产品与医疗器械；自华进口则举家庭用品、玩具及美国通常不从其他国家进口的商品。Greer称此举可为约30%的美国对华出口打开更好市场准入。声明同时强调将继续要求履行农产品和能源采购承诺，推进非敏感商品平衡贸易，并为美国农民、制造商、企业和工人争取市场准入。 建议不是已生效的降税令。美方工作程序写明，双方拟就相互同意、各约300亿美元的进口商品清单进行对话，以期在符合各自国内法律与程序的前提下，对等给予降低关税待遇；清单估值公开报道以2024年双边贸易额为参考。委员会由双方政府官员组成，美方主要官员为财政部长

2026年9月25日 美国加利福尼亚南区联邦地区法院（U.S. District Court for the Southern District of California）陪审团于2026年9月25日在Taction Technology Inc. v. Apple Inc.（案号3:21-cv-00812，法官Todd W. Robinson）中认定，Apple Inc.侵犯Taction Technology Inc.两项触觉（haptics）专利，并裁决赔偿逾57亿美元。涉案专利为美国专利第10,659,885号与第10,820,117号，名称均为“Systems and methods for generating damped electromagnetically actuated planar motion for audio-frequency vibrations”，覆盖以阻尼电磁驱动产生音频频段平面振动的系统与方法。陪审团认定相关技术被用于部分iPhone与Apple Watch，同时认定侵权并非故意（not...

2026年9月24日 美国司法部于2026年9月24日宣布，已向欧盟普通法院（General Court of the Court of Justice of the European Union）提交介入申请，支持X Corp.与Elon Musk请求撤销欧委会决定。相关案件为X Internet and X Holdings v. Commission（T-114/26）及Musk v. Commission（T-121/26）。欧委会2025年12月5日认定违反《数字服务法》（Digital Services Act, DSA），并按“由Elon Musk最终控制的单一经济单位或X Holdings Corp.的全球年营业额”对X与Musk连带处以1.2亿欧元罚款。司法部称，这是DSA执法决定首次进入普通法院。民事司助理司法部长Brett A. Shumate表示，欧委会不适当地扩张监管权，试图约束不在其管辖范围内经营的美国公司，美方不容忍以此控制美国创新与增长引擎。申请由司法部与国务院协调准备。 美方介入理由集中在属地管辖与公司面纱。司法

2026年9月24日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年9月24日发布近期行动，标题为“Publication of Regulatory Amendments; Publication of Report for Licensing Activities Undertaken Pursuant to the Trade Sanctions Reform and Export Enhancement Act (TSRA)”。当日无特别指定国民（SDN）增列或除名。行动分三块：新增《制裁罚则条例》（Sanctions Penalties Regulations，31 CFR Part 505），将散见于第V章各项目条例中的执法程序与罚款规定集中到一部新规，并载明被调查美国人的程序权利，预定于2026年9月25日在《联邦公报》刊出生效；修订《恐怖主义名单政府制裁条例》（Terrorism List Governments Sanctions Regulations），落实撤销叙利亚“支恐国家”（State Sponsor of...

2026年9月22日 欧盟理事会于2026年9月22日决定，将针对破坏或威胁乌克兰领土完整、主权与独立责任人的限制性措施再延长36个月，至2029年9月22日。现行措施覆盖3000余名个人与实体，包括对自然人的旅行限制、资产冻结，以及禁止向列名个人和实体提供资金或其他经济资源。 法律基础为2014年3月17日理事会决定2014/145/CFSP及理事会条例（EU）No 269/2014（2026年8月7日合并文本）。理事会在审议中决定不续列3名个人和1家实体，并删除3名已故人员。声明称，欧盟将继续加大对俄罗斯的压力，削弱其战争经济，促使其停止对乌克兰的侵略并进入有意义的和谈。欧洲理事会2026年6月18日结论再次确认支持乌克兰在国际承认边界内的独立、主权和领土完整。 延长幅度从以往约六个月改为三年，是此次审议的核心变化。2014年制度本按短期续期运转，2022年2月24日后名单大幅扩张。改为36个月，减少每半年就是否续期进行政治博弈的频次，使冻结、禁止提供资金和旅行禁令在2029年9月22日前保持稳定，除非理事会另作修订或除名。不续列与删除已故人