美国CFTC 要求托克集团支付 5500 万美元，涉嫌欺诈、操纵和阻碍与 CFTC 的沟通
- Boring Editor
- 2024年6月18日
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2024 年 6 月 17 日
美国商品期货交易委员会（CFTC）今天发布命令，首次针对阻碍举报人沟通的实体采取行动，对托克贸易有限责任公司提起诉讼和和解，托克贸易有限责任公司（Trafigura Trading LLC）是一家全球商品交易商，其主要营业地点位于德克萨斯州休斯顿，因其多次违反《商品交易法》（CEA）和相关 CFTC 法规。该命令要求托克支付 5500 万美元的民事罚款并实施某些补救措施，以确保未来遵守 CEA。
该命令包含三项违规行为：
2014 年至 2019 年期间，托克集团在进行汽油交易的同时，明知其掌握着重大非公开信息，而该信息已被一家墨西哥贸易实体 (MTE) 盗用。
2017 年 2 月，托克集团操纵燃料油基准，使其期货和掉期头寸受益，包括在美国注册实体交易的衍生品。
2017年至2020年期间，托克集团要求员工签署雇佣协议，并要求离职员工签署离职协议，其中包含保密条款，禁止他们披露公司信息，执法机构或监管机构也不例外，这非法阻碍了个人在调查期间主动与执法部门（DOE）工作人员沟通。
举报人办公室主任 Brian Young 评论道：“这是 CFTC 首次对干扰举报人通讯的公司提出指控。这一开创性的行动表明了 CFTC 保护潜在举报人的承诺，并向市场发出警告，CFTC 不会容忍试图让潜在证人保持沉默的行为。”