BORING COMPLIANCE
无聊合规

2024 年 9 月 24 日 美国商品期货交易委员会（CFTC）对四家实体提起诉讼，指控它们未注册为期货经纪商。每项诉讼都要求下令要求这些实体停止并停止违反《商品交易法》和 CFTC 规定的行为。 受到指控的四个实体是： cryptoiminerstrade.com...

2024 年 9 月 24 日 美国、加拿大、法国、德国、意大利、日本、英国和欧盟（ G7, 七国集团）首次发布了关于防止逃避对俄罗斯实施的出口管制和制裁的行业 联合指导《防范俄罗斯逃避出口管制和制裁：更新行业指南》( Preventing Russian Export...

2024 年 9 月 24 日

2024年09月24日 不可靠实体清单工作机制关于对美国PVH集团启动不可靠实体清单调查的公告 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】不可靠实体清单工作机制公告〔2024〕3号 【发文日期】2024年09月24日 不 可 靠 实 体 清 单 工 ...

2024 年 9 月 19 日 美国证券交易委员会（SEC) 指控澳大利亚投资顾问公司麦格理资产管理公司 (Macquarie Asset Management) 的美国子公司注册投资顾问麦格理投资管理商业信托 (MIMBT) 将支付总计 7980 万美元，以和解对其...

2024 年 9 月 23 日 美国商务部工业与安全局（BIS）发布了一份拟议规则制定通知（NPRM）《确保信息和通信技术与服务供应链的安全：联网汽车》 (Securing the Information and Communications Technology and...

2024 年 9 月 18 日 澳大利亚、加拿大、新西兰、英国和美国政府（统称为“出口执法五国”或“E5”）在华盛顿特区举行了第二届年度 E5 会议，重申了对俄罗斯实施严格出口管制的承诺。 这项新承诺包括该集团协调努力，防止敏感技术和材料被转移，以支持俄罗斯。具体而言，E5...

2024 年 9 月 16 日 美国司法部宣布了4个美国检察官办公室提起的与破坏性技术打击小组（Strike Force）有关的五起案件的刑事指控。 打击小组由美国司法部和商务部共同领导，旨在打击敌对国家非法获取美国敏感技术以推进其独裁政权和助长侵犯人权的行为。打击小组于...

2024年9月18日 美国近日再次宣布向中国台湾地区出售武器，严重违反一个中国原则和中美三个联合公报，严重干涉中国内政，严重损害中国主权和领土完整。依据《中华人民共和国反外国制裁法》第三条、第四条、第六条、第九条、第十五条规定，中方决定对美国内华达山脉公司、摇杆舵公司、立方...

2024 年 9 月 12 日 美国证券交易委员会（SEC）指控 FirstEnergy Corp.（“FirstEnergy”）涉嫌欺诈，涉及一项多年的政治腐败计划，该计划中 FirstEnergy 及其关联公司向前俄亥俄州众议院议长 Larry Householder...

2024 年 9 月 18 日 据报道，美国正调查从中国进口的铀，以防止规避俄罗斯禁令。 美国于2023年12月通过了对俄罗斯浓缩铀的禁令。 根据美国国际贸易委员会（ the U.S. International Trade Commission, USITC...

2024 年 9 月 16 日 美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 对与 Intellexa Consortium 有关的五名个人和一家实体实施了制裁，原因是他们在开发、运营和分发商业间谍软件技术方面发挥了重要作用，这些技术对美国国家安全构成了重大威胁。这些制裁是对...

2024 年 9 月 13 日 美国政府表示， 在过去十年中，进入美国的申请最低限度豁免的货物数量大幅增加，从每年约 1.4 亿件增加到每年超过 10 亿件。最低限度货物数量的激增使执行美国贸易法、健康和安全要求、知识产权、消费者保护规则以及阻止芬太尼等非法合成药物和合成药...

2024 年 9 月 12 日 美国商务部工业和安全局 (BIS) 发布了一项最终规则，对《出口管理条例》(EAR) 中与 BIS 自愿自我披露 (VSD) 政策和实践相关的条款以及《行政执法案件和解中的收费和罚款裁定指南》（BIS 罚款指南）做出了修改。 该规则为 BIS...

2024年9月13日 美国国务院根据第 13382 号行政命令制裁北京机械工业自动化研究所（RIAMB）。RIAMB被指控 与巴基斯坦国家发展综合体 (NDC) 合作，采购用于测试大直径火箭发动机（包括 Shaheen-3 和...

2024年09月12日 美国国务院宣布依据《武器出口管制法》（ the Arms Export Control Act, as amended）和 1979 年《出口管制法》（修订版）(the Export Administration Act of 1979, as...

2024 年 9 月 3 日 在针对这家美国公司的最新执法行动中，Clearview AI 被荷兰数据保护局 (DPA) 罚款 3050 万欧元，并被勒令停止收集荷兰公民的图像。 Clearview 通过从网站和社交媒体收集人们的照片以及他们的姓名和其他身份信息，创建了一个...

2024 年 9 月 10 日 美国证券交易委员会（SEC）宣布，John Deere同意支付近 1000 万美元，以解决美国证券交易委员会的指控。该指控称，John Deere违反了《反海外腐败法》(FCPA)，原因是其全资子公司 Wirtgen Thailand 行贿。...

2024 年 9 月 10 日 49 岁的以色列人加尔·海莫维奇 (Gal Haimovich) 承认串谋违反出口管制和走私罪，他参与了一项计划，将飞机零部件和航空电子设备从美国制造商和供应商处非法运往俄罗斯，其中包括为受制裁的俄罗斯航空公司谋利。作为认罪协议的一部分，海莫...

美国司法部 (DOJ) 表示，永利拉斯维加斯同意缴纳 1.3 亿美元罚款，以解决一系列刑事指控，包括涉嫌帮助外国客户隐藏资金转移以及帮助顾客免受《银行保密法》和反洗钱 (BSA/AML) 规则的约束。 美国加州南区检察官办公室在新闻发布会上宣布，这是赌场在刑事案件中支付的最...