BORING COMPLIANCE
无聊合规

2024 年 9 月 26 日 美国康涅狄格州布里奇波特的一家联邦陪审团今天判处一名前石油和天然气交易员有罪，因为他参与了一项长达近八年的计划，即贿赂巴西政府官员并洗钱以确保两家位于康涅狄格州的大宗商品贸易公司的业务。 根据法庭文件和庭审中提供的证据，康涅狄格州韦斯特波特...

2024 年 9 月 12 日 美国证券交易委员会（SEC）指控 FirstEnergy Corp.（“FirstEnergy”）涉嫌欺诈，涉及一项多年的政治腐败计划，该计划中 FirstEnergy 及其关联公司向前俄亥俄州众议院议长 Larry Householder...

2024 年 9 月 10 日 美国证券交易委员会（SEC）宣布，John Deere同意支付近 1000 万美元，以解决美国证券交易委员会的指控。该指控称，John Deere违反了《反海外腐败法》(FCPA)，原因是其全资子公司 Wirtgen Thailand 行贿。...

2024 年 8 月 22 日 能源巨头维多公司( Vitol) 美国分公司的一名前交易员承认向墨西哥国家石油公司（PEMEX）官员行贿以获得合同。 根据法庭文件，来自休斯顿的 50 岁的哈维尔·阿吉拉尔 (Javier Aguilar)...

2024 年 8 月 6 日 美国司法部上周启动了首个以举报换现金计划(cash-for-tips program)，但一些批评人士认为，这项为期三年的试行计划存在潜在缺陷，例如缺乏专门的基金来支付举报人报酬，而且奖励金额上限为 5000 万美元。...

2024 年 8 月1 日 英国严重欺诈办公室 (SFO) 今天指控 Alex Beard、Andrew Gibson、Paul Hopkirk、Ramon Labiaga 和 Martin Wakefield 合谋进行腐败支付，以使大宗商品巨头嘉能可 (Glencore)...

2024年6月18日 香港廉政公署落案起诉一名商人，控告他涉嫌透过香港一个银行户口清洗犯罪得益共逾四亿元人民币。 被告被控一项处理已知道或相信为代表从可公诉罪行的得益的财产罪名(俗称「洗黑钱」)，违反《有组织及严重罪行条例》第25(1)条。被告已获廉署准予保释，明日(6月1...

瑞典电信巨头爱立信宣布，继 2019 年因违反《反海外腐败法》（FCPA）而达成和解之后，对该公司实施的独立合规监督结束。 该公司在周一的新闻发布会上宣布，与司法部 (DOJ) 达成的延期起诉协议 (DPA) 所要求的监控已于周日结束。...

美国司法部 (DOJ) 在周三公布的和解协议中指控，Innovasis 及其总裁兼创始人 Brent Felix 和首席财务官 Garth Felix 向脊柱外科医生支付回扣，诱使他们使用 Innovasis 的脊柱设备，违反了《虚假索赔法》（the False...

廉政公署早前落案起诉一名连锁免税店前总经理，控告他串谋他人隐瞒利益冲突，自组公司从法国供应商购入瓶装红酒后，抬高价钱逾1,200万元，再转售给该连锁免税店图利。被告今日(5月16日)在区域法院承认串谋诈骗罪名。 刘树贤，77岁，天传有限公司(天传)前总经理，承认一项串谋诈骗...