BORING COMPLIANCE
无聊合规

2024年8月07日 香港市场失当行为审裁处（审裁处）裁定，中国森林控股有限公司（中国森林）前主席李国昌（男）及前行政总裁李寒春（男）在中国森林的首次公开招股章程及其截至2009年12月31日止年度的全年业绩公告及年报内，披露虚假或具误导性的资料，诱使他人就该公司股份进行交...

2024年7月30日 据香港证监会发布消息显示， 继证券及期货事务监察委员会（证监会）早前提出研讯程序后，市场失当行为审裁处（审裁处）裁定中信银行（国际）有限公司前执行副总经理胡锦诚（男）曾就华熙生物科技股份有限公司（华熙）的股份进行内幕交易，并饬令他交出接近300万元的非...

2024 年 8 月 12 日 美国证券交易委员会（ SEC ）宣布对辛西娅（Cynthia）和艾迪（Eddy）·佩蒂翁（Petion）及其公司 NovaTech Ltd. 提出指控，指控他们实施欺诈计划，从全球 20 多万投资者（包括许多海地裔美国人）手中筹集了超过...

2024 年 8 月 12 日 据美国司法部声明，50 岁的保加利亚国民米兰·迪米特洛夫（ Milan Dimitrov ）从希腊被引渡后首次在美国圣安东尼奥的联邦法院出庭。 根据法庭文件，米兰·迪米特洛夫涉嫌与俄罗斯人伊利亚斯·萨比洛夫（ Ilias Sabirov...

2024 年 8 月 9 日 据美国司法部声明，33 岁的亚瑟·佩特罗夫(Arthur Petrov)拥有俄罗斯和德国双重国籍在联邦法院出庭，此前他因违反出口管制、走私、电信欺诈和洗钱等刑事犯罪从塞浦路斯共和国被引渡。佩特罗夫涉嫌参与一项计划，代表一家俄罗斯关键电子元件供应...

2024年8月12日 2024年6月，威豹金融押運護衛 (香港) 有限公司(Vpower Finance Security Hong Kong) 因涉及运输俄黃金受到美国制裁。现美国财政部OFAC宣布通用许可，延迟有关制裁至2024年11月12日开始实施，具体如下：...

2024 年 8 月 9 日 美国拜登总统发表声明表示，自拜登总统和哈里斯副总统上任以来，各公司已宣布在半导体和电子产品领域投资 3950 多亿美元，创造超过 115,000 个就业岗位  两年前，拜登总统签署了《芯片与科学法案》（CHIPS），旨在重建美国在半导体制造业的...

2024 年 8 月 9 日 美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 根据与白俄罗斯相关的行政命令 (EO) 14038 对 19 名个人、14 个实体和一架飞机采取制裁行动。此次行动针对通过生产军事资源和向俄罗斯转运货物、代表白俄罗斯国防实体逃避制裁以及为亚历山大·卢...

2024 年 8 月 8 日 华为声称，美国的出口管制正在损害其即将举行的涉嫌违反制裁的审判的准备工作。 华为律师在致布鲁克林联邦法官的一封信中，华为的律师寻求法院协助获取“约 536,000 份发现文件”。由于被列入美国商务部的实体清单，华为需要获得美国工业和安全局(BI...

2024 年 8 月 8 日 佛罗里达州南区联邦大陪审团今天对一家选举投票机和服务提供商的三名高管以及菲律宾共和国选举委员会 (COMELEC) 的前主席提起公诉，指控他们涉嫌参与贿赂和洗钱计划，以保留和获取与 2016 年菲律宾大选相关的业务。 根据起诉书，2015 年至...

2024年8月8日 美国国土安全部（DHS）宣布在UFLPA实体清单中增加五个位于中华人民共和国的实体，使列出的实体总数达到73个。 新增主体为： 1.Kashgar Construction Engineering (Group) Co., Ltd....

2024 年 7 月 17 日 美国联邦海事委员会今天将安吉航运有限公司归类为中华人民共和国控制的承运人，并将其添加到委员会的受控承运人名单中。 受控承运人是指在美国对外贸易中运营的海运公共承运人，其经营资产直接或间接由外国政府拥有或控制。受控承运人受到委员会的严格监管。受...

2024年8月1日 清单在列的“台独”顽固分子有：苏贞昌　游锡堃　吴钊燮　萧美琴　顾立雄　蔡其昌　柯建铭　林飞帆　陈椒华　王定宇。 今年6月，最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部、司法部联合发布实施《关于依法惩治“台独”顽固分子分裂国家、煽动分裂国家犯罪的意见》...

2024 年 8 月 6 日 美国司法部上周启动了首个以举报换现金计划(cash-for-tips program)，但一些批评人士认为，这项为期三年的试行计划存在潜在缺陷，例如缺乏专门的基金来支付举报人报酬，而且奖励金额上限为 5000 万美元。...

2024 年 8 月 6 日 美国已更新 OFAC 合规热线（OFAC Compliance Hotline），以“提高”响应制裁指导请求的效率。用户现在可以直接通过OFAC 合规热线提交查询，并提供所有必要的详细信息。OFAC 将： 于 2024 年 8 月 16...

2024 年 8 月 5 日 欧盟决定对另外 28 名个人实施限制措施，原因是他们在白俄罗斯持续的内部镇压和侵犯人权行为中所扮演的角色。 制裁对象包括内务部打击有组织犯罪和腐败总局（Bel. HUBAZiK / Rus....

2024 年 7 月 26 日 九个月前，拜登总统发布了一项具有里程碑意义的行政命令，以确保美国在抓住人工智能 (AI) 的机遇和管理其风险方面发挥带头作用。这项行政命令建立在他和哈里斯副总统去年从 15 家美国领先 AI 公司获得的自愿承诺的基础之上。...

2024 年 8 月 6 日 拜登-哈里斯政府的两党芯片和科学法案吸引了所有五家主要的前沿逻辑和内存公司在美国本土生产芯片 拜登-哈里斯政府宣布，美国商务部与 SK 海力士签署了一份不具约束力的初步条款备忘录 (PMT)，根据《芯片与科学法案》提供高达 4.5...

2024 年 8 月 5 日 美国司法部发布了司法部长梅里克·B·加兰德和司法部反垄断部门助理部长乔纳森·坎特的以下声明，内容涉及美国哥伦比亚特区地方法院在美国诉谷歌案中的裁决： “这次对谷歌的胜利是美国人民的历史性胜利，”司法部长加兰德说。“任何公司——无论规模多大或多有...

2024 年 8 月 2 日 美国司法部今天联合联邦贸易委员会 (FTC) 在美国加利福尼亚中区地方法院对 TikTok Inc.、字节跳动有限公司及其附属公司（统称 TikTok）提起民事诉讼，指控其在流行的 TikTok...