BORING COMPLIANCE
无聊合规

2024年9月13日 一、财政部对普华永道作出行政处罚决定 根据《中华人民共和国注册会计师法》等法律法规，自2024年1月起，财政部组织检查组对普华永道中天会计师事务所（以下简称普华永道）及其广州分所的恒大地产集团有限公司（以下简称恒大地产）审计项目执业质量开展了专项检查。...

2024 年 9 月 12 日 美国商务部工业和安全局 (BIS) 发布了一项最终规则，对《出口管理条例》(EAR) 中与 BIS 自愿自我披露 (VSD) 政策和实践相关的条款以及《行政执法案件和解中的收费和罚款裁定指南》（BIS 罚款指南）做出了修改。 该规则为 BIS...

2024年9月13日 美国国务院根据第 13382 号行政命令制裁北京机械工业自动化研究所（RIAMB）。RIAMB被指控 与巴基斯坦国家发展综合体 (NDC) 合作，采购用于测试大直径火箭发动机（包括 Shaheen-3 和...

2024 年 9 月 11 日 英国对俄罗斯“影子舰队”中的 10 艘船只实施制裁，这些船只利用非法手段逃避对俄罗斯石油的制裁。新的制裁进一步打击了俄罗斯的石油收入，而石油收入是俄罗斯最重要资金来源。今天是英国第三次使用其专属权力对个别船只进行制裁，针对的是那些破坏制裁并为...

2024 年 9 月 10 日 欧盟委员会公布了对法规 (EU) 2021/821 的最新修订，该法规管理两用物品的出口管制。该修订将法规附件 替换为最新的两用物品清单。 https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/PDF...

2024年09月12日 美国国务院宣布依据《武器出口管制法》（ the Arms Export Control Act, as amended）和 1979 年《出口管制法》（修订版）(the Export Administration Act of 1979, as...

2024 年 9 月 3 日 在针对这家美国公司的最新执法行动中，Clearview AI 被荷兰数据保护局 (DPA) 罚款 3050 万欧元，并被勒令停止收集荷兰公民的图像。 Clearview 通过从网站和社交媒体收集人们的照片以及他们的姓名和其他身份信息，创建了一个...

2024 年 9 月 10 日 美国证券交易委员会（SEC）宣布，John Deere同意支付近 1000 万美元，以解决美国证券交易委员会的指控。该指控称，John Deere违反了《反海外腐败法》(FCPA)，原因是其全资子公司 Wirtgen Thailand 行贿。...

2024 年 9 月 10 日 49 岁的以色列人加尔·海莫维奇 (Gal Haimovich) 承认串谋违反出口管制和走私罪，他参与了一项计划，将飞机零部件和航空电子设备从美国制造商和供应商处非法运往俄罗斯，其中包括为受制裁的俄罗斯航空公司谋利。作为认罪协议的一部分，海莫...

美国司法部 (DOJ) 表示，永利拉斯维加斯同意缴纳 1.3 亿美元罚款，以解决一系列刑事指控，包括涉嫌帮助外国客户隐藏资金转移以及帮助顾客免受《银行保密法》和反洗钱 (BSA/AML) 规则的约束。 美国加州南区检察官办公室在新闻发布会上宣布，这是赌场在刑事案件中支付的最...

2024年09月10日 苹果公司 130亿欧元 税务案件 欧洲法院公布了对苹果公司税务相关案件的裁定，驳回了欧盟普通法院2020年的裁定，维持欧盟在2016年作出的要求苹果补缴130亿欧元税款的决定。 欧盟在2016年裁定苹果与爱尔兰达成的税收协议给予了苹果超低税率，违反欧...

9月10日 美国众议院以413票赞成、3票反对通过《香港经贸办认证法案》。 《香港经贸办认证法案》（H.R.1103 - Hong Kong Economic and Trade Office (HKETO) Certification...

2024年9月10日 美国众议院通过了《反制中国无人机法案》，将中国无人机公司大疆列入美国联邦通信委员会的受监管名单，从而禁止大疆未来的无人机型号在美国获得批准和运营。 该法案将大疆科技生产或提供的设备和服务添加到《安全与信任通信网络法案》( Section 2 of...

2024 年 9 月 9 日 美国商务部工业和安全局 (BIS) 发布了一份拟议规则制定通知，概述了针对世界领先的人工智能开发商和云提供商的新强制性报告要求。 今天提出的规则要求最强大的人工智能模型和计算集群的开发者向联邦政府提供详细报告。其中包括报告开发活动、网络安全措施...

2024年9月10日 美国众议院以306票对81票通过了HR8333号法案，即《生物安全法案》（H.R. 8333: BIOSECURE Act）。该法案以“国家安全”为由，限制美国联邦机构与外国生物技术公司展开业务往来，并点名了5家中国公司，分别是药明康德及其姊妹公司药明...

2024年9月9日 商务部公告2024年第37号 关于对原产于加拿大的进口油菜籽进行反倾销立案调查的公告 【发布单位】贸易救济局 【发布文号】商务部公告2024年第37号 【发文日期】2024年09月09日 《中华人民共和国反倾销条例》第十八条规定：“在特殊情形下，商务部没...

2024 年 9 月 5 日 据报道，加拿大正在审查对四家中国监控设备公司实施制裁的申请，其中包括全球最大的设备制造商，原因是这些公司涉疆问题。 加拿大全球事务部表示，在倡导团体呼吁对四家公司实施制裁后，加拿大全球事务部表示正在进行审查：浙江大华科技、天地伟业科技、浙江宇视...

2024年9月7日 北京市、天津市、上海市、江苏省、福建省、广东省、海南省商务、卫生健康、人类遗传资源、药品监督管理主管部门： 为贯彻落实党的二十届三中全会关于扩大自主开放的决策部署，引进外资促进我国医疗相关领域高质量发展，更好满足人民群众医疗健康需求，拟在医疗领域开展扩大...

2024年9月8日 经党中央、国务院同意，国家发展改革委、商务部于2024年9月8日发布第23号令，全文发布《外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2024年版）》，自2024年11月1日起施行。《外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2021年版）》同时废止。...

2024年9月7日 中国商务部新闻发言人就中方在世贸组织起诉加拿大电动汽车、钢铝制品征税措施答记者问 问：据悉，中国在世贸组织就加拿大电动汽车、钢铝制品征税措施提起诉讼。能否请您介绍具体情况？ 答：9月6日，中方就加拿大电动汽车、钢铝制品征收附加税措施在世贸组织向加方提出磋...