BORING COMPLIANCE
无聊合规

2024年9月18日 中国国务院总理李强主持召开国务院常务会议，审议通过《中华人民共和国两用物项出口管制条例（草案）》。 http://politics.people.com.cn/n1/2024/0918/c1024-40322752.html

2024年9月18日 美国近日再次宣布向中国台湾地区出售武器，严重违反一个中国原则和中美三个联合公报，严重干涉中国内政，严重损害中国主权和领土完整。依据《中华人民共和国反外国制裁法》第三条、第四条、第六条、第九条、第十五条规定，中方决定对美国内华达山脉公司、摇杆舵公司、立方...

2024 年 9 月 11日

2024 年 9 月 17 日 RusChemAlliance (RCA) 起诉了 5 家欧洲银行 - UniCredit 、 德意志银行 、 德国商业银行、 德国巴伐利亚州银行和 巴登符腾堡州银行 （UniCredit, Deutsche Bank,...

2024 年 9 月 12 日 美国证券交易委员会（SEC）指控 FirstEnergy Corp.（“FirstEnergy”）涉嫌欺诈，涉及一项多年的政治腐败计划，该计划中 FirstEnergy 及其关联公司向前俄亥俄州众议院议长 Larry Householder...

2024 年 9 月 18 日 据报道，美国正调查从中国进口的铀，以防止规避俄罗斯禁令。 美国于2023年12月通过了对俄罗斯浓缩铀的禁令。 根据美国国际贸易委员会（ the U.S. International Trade Commission, USITC...

2024 年 9 月 16 日 美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 对与 Intellexa Consortium 有关的五名个人和一家实体实施了制裁，原因是他们在开发、运营和分发商业间谍软件技术方面发挥了重要作用，这些技术对美国国家安全构成了重大威胁。这些制裁是对...

2024 年 9 月 11 日 美国商务部（DOC）公布了一套诊断性供应链风险评估工具，该工具将“利用一套全面的指标来评估整个美国经济的结构性供应链风险”。 该机构在新闻稿中表示，这一名为 SCALE 的工具是在该部首次供应链峰会上宣布的，是拜登-哈里斯政府持续致力于加强供...

2024年09月14日 商务部公告2024年第38号 关于对原产于加拿大、日本和印度的进口卤化丁基橡胶进行反倾销立案调查的公告 【发布单位】贸易救济局 【发布文号】商务部公告2024年第38号 【发文日期】2024年09月14日...

2024 年 9 月 13 日 美国政府表示， 在过去十年中，进入美国的申请最低限度豁免的货物数量大幅增加，从每年约 1.4 亿件增加到每年超过 10 亿件。最低限度货物数量的激增使执行美国贸易法、健康和安全要求、知识产权、消费者保护规则以及阻止芬太尼等非法合成药物和合成药...

2024年9月13日 一、财政部对普华永道作出行政处罚决定 根据《中华人民共和国注册会计师法》等法律法规，自2024年1月起，财政部组织检查组对普华永道中天会计师事务所（以下简称普华永道）及其广州分所的恒大地产集团有限公司（以下简称恒大地产）审计项目执业质量开展了专项检查。...

2024 年 9 月 12 日 美国商务部工业和安全局 (BIS) 发布了一项最终规则，对《出口管理条例》(EAR) 中与 BIS 自愿自我披露 (VSD) 政策和实践相关的条款以及《行政执法案件和解中的收费和罚款裁定指南》（BIS 罚款指南）做出了修改。 该规则为 BIS...

2024年9月13日 美国国务院根据第 13382 号行政命令制裁北京机械工业自动化研究所（RIAMB）。RIAMB被指控 与巴基斯坦国家发展综合体 (NDC) 合作，采购用于测试大直径火箭发动机（包括 Shaheen-3 和...

2024 年 9 月 11 日 英国对俄罗斯“影子舰队”中的 10 艘船只实施制裁，这些船只利用非法手段逃避对俄罗斯石油的制裁。新的制裁进一步打击了俄罗斯的石油收入，而石油收入是俄罗斯最重要资金来源。今天是英国第三次使用其专属权力对个别船只进行制裁，针对的是那些破坏制裁并为...

2024 年 9 月 10 日 欧盟委员会公布了对法规 (EU) 2021/821 的最新修订，该法规管理两用物品的出口管制。该修订将法规附件 替换为最新的两用物品清单。 https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/PDF...

2024年09月12日 美国国务院宣布依据《武器出口管制法》（ the Arms Export Control Act, as amended）和 1979 年《出口管制法》（修订版）(the Export Administration Act of 1979, as...

2024 年 9 月 3 日 在针对这家美国公司的最新执法行动中，Clearview AI 被荷兰数据保护局 (DPA) 罚款 3050 万欧元，并被勒令停止收集荷兰公民的图像。 Clearview 通过从网站和社交媒体收集人们的照片以及他们的姓名和其他身份信息，创建了一个...

2024 年 9 月 10 日 美国证券交易委员会（SEC）宣布，John Deere同意支付近 1000 万美元，以解决美国证券交易委员会的指控。该指控称，John Deere违反了《反海外腐败法》(FCPA)，原因是其全资子公司 Wirtgen Thailand 行贿。...

2024 年 9 月 10 日 49 岁的以色列人加尔·海莫维奇 (Gal Haimovich) 承认串谋违反出口管制和走私罪，他参与了一项计划，将飞机零部件和航空电子设备从美国制造商和供应商处非法运往俄罗斯，其中包括为受制裁的俄罗斯航空公司谋利。作为认罪协议的一部分，海莫...

美国司法部 (DOJ) 表示，永利拉斯维加斯同意缴纳 1.3 亿美元罚款，以解决一系列刑事指控，包括涉嫌帮助外国客户隐藏资金转移以及帮助顾客免受《银行保密法》和反洗钱 (BSA/AML) 规则的约束。 美国加州南区检察官办公室在新闻发布会上宣布，这是赌场在刑事案件中支付的最...