BORING COMPLIANCE
无聊合规

2024 年 10 月 16 日 白宫发表声明，拜登-哈里斯政府的 第一份 国家安全研究备忘录 将反腐败确立为“美国核心国家安全利益”，并促使美国于 2021 年 12 月颁布了第一份 《美国反腐败战略》 。此后，美国在国内和世界各地采取行动，遏制非法融资、追究腐败行为者的...

2024 年 10 月 16 日 美国、韩国和日本周三宣布成立一个新的多国小组，监督对朝鲜制裁的执行情况。这一机制名为“多边制裁监督小组”（the Multilateral Sanctions Monitoring Team，MSMT）。...

2024年10月16日 　2020年9月19日，我国开始实施《不可靠实体清单规定》（以下简称《规定》）。 　　一、建立不可靠实体清单制度的目的是什么？ 　　答：《规定》第一条指出，为了维护国家主权、安全、发展利益，维护公平、自由的国际经贸秩序，保护中国企业、其他组织或者个人...

2024 年09 月 24 日

2024年10月15日 美国商务部工业和安全局 (BIS) 正在修改《出口管理条例》(EAR)，将 8 家实体添加到“未经核实名单 ”(UVL)。新增的 8 家实体中，3 家来自中国，2 家来自德国，1 家来自巴基斯坦，2 家来自土耳其。BIS 还修改了《出口管理条例》，将...

2024 年 10 月 12 日

2024 年 10 月 15 日 英国 信息专员办公室 （ Information Commissioner's Office, ICO ）对两家位于曼彻斯特的金融和债务管理公司 Quick Tax Claims Limited、National Debt Advice...

2024 年 10 月 9 日 俄罗斯国民 ZHANNA SOLDATENKOVA 和 RUSLAN ALMETOV 与俄罗斯和德国双重国籍的 ARTHUR PETROV 因涉嫌参与代表一家俄罗斯供应商采购受美国出口管制的美国微电子产品而遭到起诉，该供应商为向俄罗斯军方供应...

2024年10月9日 廉政公署(廉署)今日(10月9日)夥同香港金融管理局(金管局)及香港银行公会(银行公会)携手举办《银行业诚信约章》(《诚信约章》)启动礼。《诚信约章》鼓励业界推行诚信管理制度，持续提升防贪能力，巩固香港廉洁国际金融中心地位。...

2024 年 10 月 2 日

2024 年 10 月 14 日 继 伊朗向俄罗斯转让导弹和无人机后，欧盟理事会今天对七名个人 和 七个实体 采取了限制措施。这一决定是在 2024 年 3 月欧洲理事会表示，如果伊朗向俄罗斯转让弹道导弹和相关技术用于对付乌克兰，欧盟将准备迅速作出反应，包括采取新的重大限制...

2024 年 10 月 11 日 英国贸易制裁实 施办公室 Office of Trade Sanctions Implementation (OTSI), 于 2024 年 9 月 宣布成立，负责某些贸易制裁的民事执行。 OTSI...

2024 年 10 月 11 日 美国证 券交易委员会今天宣布，总部位于纽约、为航空航天、国防、工业和医疗市场生产运动控制系统的全球制造商穆格公司 (Moog Inc.) 同意支付 110 万美元的民事罚款，以解决美国证券交易委员会对其的指控，即穆格因印度全资子公司...

2024 年 10 月 10 日 Teva Pharmaceuticals USA Inc.（Teva USA）和 Teva Neuroscience Inc.（统称 Teva）已同意支付 4.5 亿美元以解决 美国司法部 两起指控 Teva...

2024年10月11日 美国正在扩大对伊朗石油和石化部门的制裁，以应对伊朗10月1日对以色列的袭击，这是其今年对以色列的第二次直接袭击。这一行动加剧了对伊朗的财政压力，限制了该政权赚取关键能源收入的能力，以破坏该地区的稳定，并攻击美国的合作伙伴和盟友。...

2024年9月13日 关于《中华人民共和国对外贸易法（修订草案征求意见稿）》公开征求意见的通知         为深入贯彻党的二十届三中全会精神，深化外贸体制改革，稳步扩大制度型开放，推动对外贸易高质量发展，更好维护国家安全，商务部会同有关部门研究起草了《中华人民共和国对外...

2024年10月10日 （自2024年10月10日起施行） 美国近日宣布向中国台湾地区提供大额武器援助，严重违反一个中国原则和中美三个联合公报，严重干涉中国内政，严重损害中国主权和领土完整。依据《中华人民共和国反外国制裁法》第三条、第四条、第五条、第六条、第九条、第十五条规...

2024年10 月 9 日 葛兰素史克GSK plc (LSE/NYSE: GSK) 发布公告，称已与 10 家原告公司达成协议，以 22 亿美元和解与其胃药物 Zantac 相关的约 80,000 起州法院产品责任案件。 该协议涉及的公司占美国未决案件的...

2024 年 10 月 9 日 美国联邦贸易委员会将要求万豪国际集团及其子公司喜达屋酒店及度假村国际集团实施强有力的信息安全计划，以解决因公司未能实施合理的数据安全而导致 2014 年至 2020 年发生三次大规模数据泄露事件、影响全球超过 3.44 亿客户的指控。...

2024年10月9日 美国商务部工业和安全局（BIS）发布了金融机构（FI）指南，其中包含遵守《出口管理条例》（EAR）的最佳实践建议。 该指南提供了有关EAR的背景信息，以及关于金融机构可以采取哪些措施来尽量减少EAR违规的可能性的建议。这些建议包括对与EAR相关的尽职调...