BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年3月30日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年3月30日发布 General License No. 131D ，根据第14024号行政命令及俄罗斯有害外国活动制裁条例（RuHSR），授权此前被禁止的特定交易。这些交易包括与 Public Joint-Stock Company Oil Company Lukoil 或其关联方就出售 Lukoil International GmbH （简称 LIG ）及其LIG Entities进行谈判和签订附条件合同，以及相关维护或有序退出活动。 LIG Entities 定义为 Lukoil International GmbH 或LIG直接或间接拥有50%或以上权益的任何实体。该通用许可证允许通过2026年5月1日东部夏令时上午12:01前的交易，但任何合同的实际履行必须明确以获得OFAC单独授权为条件。此许可证取代并更新了2026年2月26日发布的 General License No. 131C 。 许可证同时授权对LIG Entities被阻断账户的有限使用、借记或贷记，

（2026年3月30日中华人民共和国外交部令第20号公布，自2026年3月30日起施行） 日本国会众议员古屋圭司不顾中方强烈反对多次窜台，同“台独”分裂势力勾连，严重违背一个中国原则和中日四个政治文件精神，粗暴干涉中国内政，严重损害中国主权和领土完整。依据《中华人民共和国反外国制裁法》第三条、第四条、第六条、第九条、第十五条之规定，中方决定对古屋圭司采取以下反制措施： 一、冻结其在我国境内的动产、不动产和其他各类财产； 二、禁止我国境内的组织、个人与其进行有关交易、合作等活动； 三、对其不予签发签证、不准入境（包括香港、澳门）。 本决定自2026年3月30日起施行。 附件：反制清单 外交部      2026年3月30日 反制清单 古屋圭司（FURUYA Keiji），男，1952年11月1日生，日本籍。 https://www.mfa.gov.cn/web/wjb_673085/zfxxgk_674865/gknrlb/fzcqdcs/202603/t20260330_11883241.shtml

2026年3月27日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年3月27日发布三项新的委内瑞拉通用许可证，授权美国实体在严格条件下从事涉及委内瑞拉原产矿产（包括黄金）的特定活动，以支持合规的商业运作，同时维持对 Government of Venezuela 和 CVG Compania General de Mineria de Venezuela CA (Minerven) （简称Minerven Entities）相关制裁。 General License No. 51A 授权美国实体出口、再出口、销售、运输和处理委内瑞拉原产矿产（包括黄金），并允许相关尽职调查、物流和加工活动，但禁止与俄罗斯、伊朗、朝鲜、古巴或中国相关实体交易，且付款须存入指定外国政府存款基金。 General License No. 54 则授权向委内瑞拉矿产作业提供货物、技术、软件和服务，包括维护和物流支持，同样要求合同受美国法律管辖并履行报告义务。 General License No. 55 允许谈判和签订新的矿产部门（包括黄金）投资的附条件合同，但实际

2026年3月26日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年3月26日宣布解除多项白俄罗斯相关指定，从特别指定国民（SDN）名单中移除超过一打实体，包括白俄罗斯最大钾肥生产商 Belaruskali （及其多个别名）、 Belarusian Potash Company 以及 Agrorozkvit LLC 等。此举还涉及白俄罗斯银行和肥料出口相关实体，旨在调整对白俄罗斯的制裁政策。 同时，OFAC发行 Belarus General License No. 14 ，授权此前被《白俄罗斯制裁条例》禁止的交易，具体涉及 Belarussian Bank of Development and Reconstruction Belinvestbank Joint Stock Company 、 Limited Liability Company Belinvest-Engineering 、 CJSC Belbizneslizing 及其50%或以上控股实体。此外，OFAC与国务院协商后，撤销了第14038号行政命令下的 Directiv

2026年3月26日 英国外交、联邦和发展办公室（FCDO）于2026年3月26日发布《全球人权制裁通告》，根据《2020年全球人权制裁条例》，在英国制裁名单中新增10个个人和实体。这些新增制裁针对东南亚（包括柬埔寨）scam centres的运营。 新增个人包括：Kuok-Koi WAN；Weizhi PANG（柬埔寨和中国国籍，Prince Group关联人士）；Soklim EANG（柬埔寨国籍）；Thet LI（多国国籍，与Chen Zhi和Prince Group关联）；Xiaoyan WANG（塞浦路斯国籍）等。实体包括TIAN XU INTERNATIONAL TECHNOLOGY PLC、BSQUARE TECHNOLOGY CO. LTD.、LEGEND INNOVATION CO., LTD.等，主要位于柬埔寨金边，与Prince Group或Heng Xin Real Estate有关联。 这些制裁措施包括资产冻结和旅行禁令。英国政府强调，此举旨在打击严重人权侵犯行为，并提醒企业和个人加强尽职调查，避免与被制裁对象进行交易。

2026年3月20日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年3月20日发布多项制裁法规下的General License U，授权原本被相关法规禁止的交易，这些交易为2026年3月20日东部夏令时间上午12:01之前装载于任何船舶（包括被封锁船舶）的伊朗原产原油或石油产品的销售、交付或卸载所附带且必要的活动。该授权有效期至2026年4月19日东部夏令时间上午12:01，涵盖船舶安全停靠锚定、船员健康安全维护、紧急维修、环境缓解保护，以及船舶管理、船员配备、加油、领航、注册、旗帜、保险、分类和救助等服务。适用于由Iranian Transactions and Sanctions Regulations、Iranian Financial Sanctions Regulations或Global Terrorism Sanctions Regulations下制裁实体生产的伊朗原产原油和石油产品。 该许可证明确授权此类原油和石油产品的进口进入美国，只要该进口是为许可证授权的销售、交付或卸载所附带且必要的活动。但许可证不授权涉及位于或根

2026年3月19日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年3月19日发布Venezuela Sanctions Regulations下的General License No. 5V，自2026年5月5日起授权原本被Executive Order 13835第1(a)(iii)款禁止的、涉及Petróleos de Venezuela, S.A. (PdVSA) 2020 8.5 Percent Bond的交易、融资提供及其他相关活动。该授权旨在移除E.O. 13835对该债券持有人行使CITGO股份作为抵押品权利的障碍，但授权生效日期进一步推迟至2026年5月5日。在此之前，自2019年10月24日起的多次延期继续有效，债券持有人在2026年5月5日前不得进行涉及CITGO股份出售或转让的交易，除非获得OFAC特定许可。 该General License No. 5V完全取代并取代了2026年2月2日发布的General License No. 5U。OFAC强调，在2026年5月5日之前，该债券相关交易仍受E.O....

2026年3月13日 欧盟金融部门发布了《关于Council Regulation 833/2014 Article 5b(2)条款下支付服务提供的常见问题解答》（FAQs on Sanctions against Russia in the Area of Payments Services），最后更新日期为2026年3月13日。该文件针对支付服务提供商（PSPs）明确了向俄罗斯国民、自然人居民以及在俄罗斯设立的法律实体或机构提供服务的禁止事项，主要涵盖issuing of payment instruments（根据PSD2定义）、acquiring of payment transactions、payment initiation services以及issuing electronic money（根据EMD2定义）等服务，旨在强化欧盟对俄罗斯的金融制裁措施。 文件详细说明了禁令的适用范围和豁免条件：禁令不适用于欧盟成员国、EEA国家或瑞士的国民，以及持有欧盟、EEA或瑞士临时或永久居留许可的自然人（包括完成登记的长居D类签证持有者）。

March 17, 2026 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）宣布，与TradeStation Securities, Inc.达成和解协议，该公司同意支付$1,110,661民事罚款，以解决其在2021年6月21日至2022年6月15日期间的481项明显违规行为。这些违规源于合规控制失效，导致位于伊朗（Iran）、叙利亚（Syria）和乌克兰克里米亚地区（Crimea）的客户通过其平台执行证券交易，包括股票、期权和期货，总交易价值约$4,442,645。OFAC认定违规为非严重（non-egregious），因公司自愿自报并迅速采取补救措施，包括修复地理阻塞（geo-blocking）系统并加强测试机制。 文件指出，违规主要因软件更新导致地理阻塞功能失效，未能有效识别并阻止受制裁地区IP地址访问平台，且公司缺乏持续监测和测试机制。OFAC强调，此案凸显金融机构必须定期审计和测试制裁合规工具的重要性，特别是针对技术驱动平台需防范VPN绕过等风险。尽管违规涉及伊朗交易和制裁法规（ITSR）、叙利亚制裁法规（SySR）及乌克兰/俄罗斯相关制裁

2026年3月18日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年3月18日发布Venezuela Sanctions Regulations下的General License No. 52，授权成立于2025年1月29日或之前并在美国注册的established U.S. entity从事原本被E.O. 13884或E.O. 13850禁止的涉及Petróleos de Venezuela, S.A. (PdVSA)或其直接或间接持有50%或以上权益的PdVSA Entities的交易，前提是合同必须受美国法律管辖并在美国解决争议，且任何对被封锁个人的货币支付（除本地税费外）须存入Foreign Government Deposit Funds（根据E.O. 14373）。该许可证同时授权为上述活动所必需的涉及Government of Venezuela的交易，并遵守相同支付要求。 该许可证不授权Venezuela Sanctions Regulations（VSR）禁止的其他交易，包括E.O. 13808相关的Government

2026年3月16日 欧盟理事会于2026年3月16日通过限制措施，对三家实体和两名个人实施制裁，指控其负责针对欧盟成员国和欧盟伙伴的网络攻击。此次行动依据欧盟横向网络制裁制度，该制度目前已涵盖19名个人和7家实体，体现了欧盟及其成员国对持续恶意网络活动的坚定回应意愿，并将持续与国际伙伴合作，促进开放、自由、稳定和安全的网络空间。 制裁对象包括中国公司Integrity Technology Group，该公司持续提供用于入侵欧盟成员国、欧洲乃至全球设备的工具，2022年至2023年间通过技术与物资支持导致六个成员国超过6.5万台设备遭黑客入侵。中国公司Anxun Information Technology及其两名中国联合创始人提供针对成员国关键基础设施和关键职能的黑客服务。伊朗公司Emennet Pasargad非法访问法国订户数据库并在暗网出售内容，还在2024年巴黎奥运会期间入侵广告牌传播虚假信息，并入侵瑞典短信服务影响大量欧盟公民。 被列入制裁名单者面临资产冻结，欧盟公民和企业禁止向其提供资金、金融资产或经济资源。自然人还将受到旅行禁令

2026年3月10日 美国国会参议院于2026年3月10日以全体一致同意方式通过S.327法案，即Hindering Oppressive Nations from Obtaining Revenue Act（简称HONOR Act）。该法案由参议员Catherine Cortez Masto（D-NV）于2025年1月30日提出，旨在修改1986年内税法（Internal Revenue Code of 1986），禁止美国纳税人就支付或应计给Russian Federation的税收申请外国税收抵免（foreign tax credit）或扣除。该措施将限制俄罗斯通过税收从美国企业获益，并与恢复对俄正常贸易关系挂钩。 法案新增Section 901(j)(2)(C)特别规则，自法案颁布后30日起生效，直至根据Suspending Normal Trade Relations with Russia and Belarus Act恢复与俄罗斯的正常贸易关系（normal trade relations）为止。同时，Section...

2026年3月12日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年3月12日发布Russian Harmful Foreign Activities Sanctions Regulations等多项制裁法规下的General License 134，授权与俄罗斯联邦原产原油或石油产品销售、交付或卸载相关的所有被禁止但通常附带且必要的交易。这些原油或石油产品须于2026年3月12日东部夏令时间上午12:01之前装载于任何船舶（包括被封锁船舶），授权有效期至2026年4月11日东部夏令时间上午12:01。 该许可证涵盖的附带必要交易包括船舶安全停靠和锚定、船员健康与安全维护、紧急维修、环境缓解或保护活动，以及船舶管理、船员配备、加油、领航、注册、旗帜、保险、分类和救助等服务。俄罗斯联邦原产原油和石油产品包括由Russian Harmful Foreign Activities Sanctions Regulations或Ukraine-/Russia-Related Sanctions Regulations下制裁实体生产的那些。...

2026年3月6日 美国总统Donald J. Trump于2026年3月6日签署行政命令《Combating Cybercrime, Fraud, and Predatory Schemes Against American Citizens》，旨在保护美国公民免受跨国犯罪组织（TCOs）实施的网络犯罪、诈骗及掠夺性方案侵害。这些犯罪包括勒索软件、钓鱼攻击、金融欺诈、性勒索和冒充诈骗等，已造成美国民众巨额经济损失。该命令强调通过加强执法、外交压力及潜在进攻性行动回应威胁，并优先保护老年人等易受害群体，同时要求联邦机构审查现有工具并制定改进计划，建立国家协调中心（NCC）下的操作单元以协调检测、破坏和拆解针对美国人的犯罪活动。 命令特别指示国务卿（Secretary of State）与外国政府合作，要求其严厉打击境内TCOs运营的诈骗中心和网络犯罪活动。若外国国家容忍或为这些活动提供庇护（包括默许或国家支持），国务卿须运用现有法律工具施加后果，包括针对性制裁、签证限制、外国援助限制、贸易惩罚以及驱逐涉事外国官员或外交官。该命令还要求司法部长优先

2026年3月9日 本案(STLC Europe Thirteen Leasing Limited 诉卡塔尔航空集团 QCSC)争议源于原告STLC Europe Thirteen Leasing Limited（俄罗斯国有飞机租赁公司子公司，受2022年乌克兰冲突后西方制裁影响）于2017年至2023年期间向被告卡塔尔航空集团（Qatar Airways Group QCSC）出租两架空客A330飞机。2022年乌克兰冲突后，原告及其母公司受到制裁。制裁实施后，被告将飞机停飞。原告在本案中向被告索赔未付租金、因未妥善维护飞机而造成的损失以及租赁期满补偿。被告则反诉原告，要求原告支付飞机停飞期间的额外仓储费用以及利润损失。 法院处理原告关于其与美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）的通信、申请及相关材料的保密申请。法院裁定这些OFAC相关资料（包括制裁许可申请、讨论、OFAC或美国国务院（USSD）的回应及支持文件）属于机密信息（confidential information），应纳入保密圈令（confidentiality ring ord

2026年3月5日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年3月5日发布多项制裁法规下的General License 133，授权在2026年3月5日东部标准时间上午12:01之前装载于任何船舶（包括被封锁船舶）的俄罗斯联邦原产原油或石油产品的销售、交付或卸载活动。该授权有效期至2026年4月4日东部夏令时间上午12:01，前提是交付或卸载发生在印度共和国港口，且购买方为根据印度共和国法律注册的实体。 该许可证涵盖的附带必要交易包括船舶安全停靠和锚定、船员健康与安全维护、紧急维修、环境缓解或保护活动，以及船舶管理、船员配备、加油、领航、注册、旗帜、保险、分类和救助等服务。俄罗斯联邦原产原油和石油产品包括由Russian Harmful Foreign Activities Sanctions Regulations或Ukraine-/Russia-Related Sanctions Regulations下制裁实体生产的那些。 该许可证不授权任何其他由未提及的行政命令或31 CFR 第V章禁止的交易或活动，包括涉及伊朗、伊朗政府或伊

2026年3月6日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年3月6日发布Venezuela Sanctions Regulations下的General License No. 51，授权某些涉及委内瑞拉黄金的活动。具体而言，该许可证允许美国实体从事委内瑞拉黄金的出口、销售、供应、存储、购买、交付或运输至美国，以及在美国进行精炼和从美国转售或出口此类黄金，前提是这些活动涉及Government of Venezuela、CVG Compania General de Mineria de Venezuela CA (Minerven)或其控股实体（统称Minerven Entities）。许可证要求相关合同必须指定美国法律管辖，并在美国的管辖区内解决争议，且任何对被封锁个人的货币支付（除当地税费外）须存入Foreign Government Deposit Funds或财政部指定的账户。 该许可证适用于成立于2025年1月29日或之前并在美国注册的实体，包括商业、法律、技术、安全和环境尽职调查，以及安排运输、物流、安全服务、海上保险和

2026年3月5日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）根据Russian Harmful Foreign Activities Sanctions Regulations（RuHSR，31 CFR part 587）颁布了General License No. 129A。该通用许可证授权所有原本受RuHSR禁止的、涉及Rosneft Deutschland GmbH（RN Germany）或RN Refining & Marketing GmbH（RN Refining & Marketing），以及任何由其直接或间接拥有50%或以上权益的实体的交易。该许可证自2026年3月5日起生效，并完全取代和取代先前于2025年10月29日发布的General License No. 129。 该许可证不授权涉及根据RuHSR被封锁的任何其他个人或实体的交易，包括Rosneft Oil Company的其他被封锁附属公司，除非获得单独授权。这项措施旨在为特定德国子公司提供交易豁免，同时维持对俄罗斯相关实体的更广泛制裁框架。 https://ofac.

2026年2月25日 英国议会商务与贸易委员会下属经济安全、武器与出口管制小组委员会（Business and Trade Sub-Committee on Economic Security, Arms and Export Controls）于2026年2月25日下午3:30在威斯敏斯特宫15号会议室举行口头证据会议，主题为“The UK's trade sanctions regime”。会议听取政府部门官员证词，重点审查英国贸易制裁制度的执行效果、规避问题及改进措施。该次会议作为对制裁制度的持续审查的一部分，旨在评估英国在应对地缘政治挑战下的经济安全策略。 证人包括商务与贸易部（Department for Business and Trade）贸易大臣Chris Bryant MP、贸易制裁实施办公室（Office of Trade Sanctions Implementation）副主任Anna Deibel-Jung、外交、联邦及发展事务部（Foreign, Commonwealth & Development Office）俄罗斯

2026年3月3日 澳大利亚外交贸易部（Department of Foreign Affairs and Trade，DFAT）所属澳大利亚制裁办公室（Australian Sanctions Office，ASO）于2026年3月3日发布题为“Sanctions risks of incoming funds from Iran”的咨询公告。该公告旨在提高公众对可能导致违反制裁活动的认识，提醒澳大利亚金融部门（包括银行、汇款机构和虚拟资产服务提供商（VASPs））在冲突、经济压力、制裁收紧、货币波动及国内不稳定时期，可能观察到更多直接或间接与伊朗相关的入境资金。虽然资本外逃本身不违法，但若资金源于受制裁部门或指定人员，则构成高风险。 公告突出多项风险指标，包括客户指标（如突然收到与已知收入不符的大额入境转账、近期伊朗移民或签证持有者的大额资本转移、使用复杂所有权结构掩盖伊朗关联、财富来源文件有限或难以验证）、交易指标（如资金经阿联酋、土耳其、马来西亚等中转而非直接来自伊朗、使用多层对应银行、快速分层转账后在澳大利亚整合）、加密货币指标（如从海