美国BIS对 GlobalFoundries 处以 50 万美元的减免罚款，因其向实体清单上的中国公司发货 74 批产品
2024 年 11 月 1 日
作为和解协议的一部分，美国商务部工业和安全局 (BIS) 对总部位于纽约马耳他的半导体晶圆制造公司 GlobalFoundries US Inc. 及其子公司 GlobalFoundries US 2 LLC（统称为“GlobalFoundries”）处以 50 万美元的民事罚款。
此次罚款涉及 GlobalFoundries 向 BIS 实体名单上的公司 SJ Semiconductor (SJS) 运送价值约 1710 万美元的半导体晶圆，但未获得 BIS 的必要许可或其他授权。GlobalFoundries 主动向 BIS 披露了该行为，配合 BIS 出口执法办公室 (OEE) 的调查，并在发现相关行为后采取了补救措施，从而大幅减少了罚款。
如拟议指控函 (PCL) 所指控，2021 年 2 月至 2022 年 10 月期间，GlobalFoundries 在没有获得 BIS 所需的许可或其他授权的情况下，向 SJS 发送了 74 批半导体晶圆，总价值约为 1710 万美元，违反了《出口管理条例》(EAR)。 违规发生时，GlobalFoundries 知道向 SJS 发货受 EAR 约束的物品需要 BIS 许可证。虽然 SJS 本身不是 GlobalFoundries 的客户，但 SJS 是 GlobalFoundries 客户指定的第三方外包组装和测试服务提供商（“OSAT”），因此应该受到 GlobalFoundries 交易筛选系统的筛选。然而，由于数据输入错误，GlobalFoundries 交易筛选系统中未正确识别 SJS，因此未受到筛选。SJS 是中芯国际集成电路制造有限公司 (SMIC) 的相关方。由于中国的军民融合政策以及有证据表明中芯国际与中国军工联合体中的相关实体之间存在活动，中芯国际及其相关实体（包括 SJS）于 2020 年被列入美国商务部工业和安全局的实体名单。