美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 与 CH Robinson International Inc. (CHR) 达成 257,690 美元的和解协议
- Boring Editor
- 2024年12月14日
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2024 年 12 月 13 日
美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 宣布与 CH Robinson International Inc. (CHR) 达成 257,690 美元的和解协议。CHR 同意就其五家非美国子公司的 82 项明显违规行为承担潜在的民事责任达成和解，这些子公司为明显违反 OFAC 对古巴和伊朗制裁的货物提供货运经纪或运输服务。和解金额反映了 OFAC 的认定，即这些明显违规行为是自愿披露的，且并不严重。
主要内容摘要：
违规情况：CHR的五个非美国子公司在超过三年的时间里，为82次运输提供了货运代理或运输服务，这些运输涉及伊朗或古巴的货物，或与伊朗航空公司交易，违反了美国对伊朗和古巴的制裁。
违规细节：
CHR-Guangzhou（中国子公司）在2021年9月16日提供了从中国到土耳其的运输服务，涉及伊朗航空公司Mahan Airlines。
SCG-Spain（西班牙子公司）在2019年3月12日向伊朗发送纺织机械备件。
CHR-Canada（加拿大子公司）在2018年11月14日至2022年2月17日期间为71次伊朗或古巴货物运输提供货运代理服务。
CHR-Australia（澳大利亚子公司）在2019年4月26日至2021年6月21日期间为8次伊朗货物进口提供海关代理服务。
CHR-Peru（秘鲁子公司）在2019年12月21日协助从秘鲁向伊朗出口货物，绕过了内部流程。
发现和补救措施：CHR的出口合规团队在2022年的定期样本审计中发现了上述违规行为。这些违规行为发生在子公司被收购和整合到CHR操作系统之间的延迟期间。
罚款计算和一般因素分析：根据OFAC的经济制裁执法指南，基础民事罚款等于每个违规行为交易价值的一半，总计322,112美元。和解金额257,690美元反映了OFAC对一般因素的考虑。
合规考虑：此案例强调了美国公司在收购非美国公司后尽快建立适当的合规控制和培训的重要性，以及在全球范围内实施合规功能的必要性，包括与制裁相关的技术和系统。
OFAC执法和合规资源：OFAC提供了多种资源，包括行业特定指导、教学视频、常见问题解答和搜索OFAC制裁名单的工具。
举报人计划：美国财政部金融犯罪执法网络（FinCEN）维护一个举报人激励计划，适用于违反OFAC管理的制裁等违法行为。提供信息的个人如果导致成功的执法行动，且罚款超过100万美元，可能符合获得奖励的条件。